20xx年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)重點(diǎn)總結(jié)只要有這個(gè)你基本可以及格了)辛苦整理分享給大家。(已改無錯(cuò)字)
2022-11-26 12:05:38 本頁面
【正文】 . 董事 監(jiān)事 高級管理人員不得在黨政機(jī)構(gòu)兼職，高級管理任用最多可以在期貨公司參股 2家 公司兼任董事監(jiān)事。不的在盈利性機(jī)構(gòu)兼職。營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。 獨(dú)立董事最多在 2家 期貨公司兼任。 5日 內(nèi)報(bào)告 。 47. 經(jīng)理層： 連續(xù) 5年未在擔(dān)任經(jīng)理，任職重新申請。 至少 2年 參加一次證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的 業(yè)務(wù)培訓(xùn)。代履職不過 6個(gè)月 。 48. 不適當(dāng)人選： 虛假信息，隱瞞事項(xiàng)，拒絕調(diào)查 ，擅離職守， 1年3次證監(jiān)會(huì)談話重大風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。 49. 推薦人意見有虛假： 2年內(nèi) 不可推薦，加入誠信檔案。 50. 申請人或者擬任人不正當(dāng)獲取任職資格： 3萬 罰款，收賄賂： 3萬以下 罰款。 ： 機(jī)構(gòu)聘用， 3年內(nèi)未刑事處罰或證監(jiān)會(huì)行政處罰， 3 年未 因違法違規(guī)撤銷從業(yè)資格 。 2年未 未執(zhí)業(yè)，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) 。 52. 期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)： 結(jié)算風(fēng)險(xiǎn) 負(fù)責(zé)人 2年 經(jīng)驗(yàn)。高級管理人員 2年 未受 刑事處罰。 3年 未因經(jīng)營受過刑事處罰。管理人員變更比例不過 50%。持續(xù)經(jīng)營 2個(gè)年度。 股東 2年 未刑事處罰 。 董事長，經(jīng)理 至少 2人期貨證券從業(yè) 5年以 上 。 且 1人 期貨從業(yè)5年以上 。連續(xù)擔(dān)任董事長或者高級管理人員 3年以上 。 注冊資金不低 5000萬元 ， 2個(gè)月 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合格。申請 前 3個(gè)會(huì)計(jì)年度 至少 1年盈利 。權(quán)益不低于 8000萬 。被控股東期末凈資金不低于 2億元 ?；?控股股東凈資本不低于 5億元 。不適應(yīng)凈資產(chǎn)不低于 8億元 。 期貨公司申請金融期貨 全面 結(jié)算業(yè)務(wù)： 董事長 經(jīng)理中至少 3人 在期貨證券 5年 ，至少 2人 在期貨從業(yè)5年 。連續(xù)擔(dān)任期貨公司高級管理人員 3年 。 注冊資金不低于 1億 。 2個(gè)月 的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合格。 申請日前 3個(gè)會(huì)計(jì)年度 連續(xù)盈利， 每 季度 不低 3億 ?？?股股東凈資產(chǎn) 不低 10億 ?；蛘?3個(gè)會(huì) 計(jì)年度中 至少 2年 盈利且每季度 客戶權(quán)益總額平均不低于 1億元 。控股股東期貨凈資產(chǎn)不應(yīng)低于 10億元 ?？毓晒蓶|不適用凈資本或者類似指標(biāo) 凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于 15億元 。 需要申請的條件： 2個(gè)月 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 2個(gè)會(huì)計(jì)年 度財(cái)務(wù)報(bào)告。和 3個(gè)會(huì)計(jì)年度 每季度客戶權(quán)益總額情況表。 3個(gè)月 內(nèi)證監(jiān)會(huì) 做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)決定。 取得結(jié)算業(yè)務(wù)需 6個(gè)月內(nèi) ，取得交易所結(jié)算會(huì)員資格 。 52. 期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)： 凈資本不得低于 1500萬 凈資本不得低于 客戶權(quán)益總額的 6% 凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均折算額不得低于 300萬 凈資本與凈資產(chǎn)的比例不低于 40% 流動(dòng)資產(chǎn)和流
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