【文章內容簡介】 ５．２風險評估與分析 風險評估與分析就是衡量風險對項目實現(xiàn)既定目標的影響及其程度。常用的 方法有： １．調查和專家打分法 首先將工程項目所有風險列出，設計風險調查表，然后利用專家經驗，對各風險 因素的重要性進行評估，再綜合成整個項目風險。 ２．蒙特卡洛模擬方法 又稱統(tǒng)計實 驗法或隨機模擬法。該法是一種通過對隨機變量的統(tǒng)計試驗、隨 機模擬求解數(shù)學、物理、工程技術問題近似解的數(shù)學方法，其特點是用數(shù)學方法在 計算機上模擬實際概率過程，然后加以統(tǒng)計處理。該方法是西方國家常用的項目風 險分析方法，也是當今風險分析的主要工具之一。 ３．決策樹法 做風險決策時常采用的一種方法。這種方法通常求出所有變量所有可能變化 組合下的ＮＰＶ或ＩＲＲ值，再畫出其概率分布圖。這種方法的計算規(guī)模隨變量個 數(shù)及變化情況多少成指數(shù)變化，并且要求有足夠有效的數(shù)據(jù)作基礎?，F(xiàn)在該方法已 有很多改進。 楊寧等在《隨機決 策樹》中提出了一種隨機決策樹的概念．將效用函數(shù)理論應 用于隨機決策樹，該方法可以處理不但有狀態(tài)轉移而且在某種狀態(tài)轉移前逗留一段 時間的風險決策問題。 １４ 山東大學碩士學位論文 黃冬梅等在《決策樹與模糊決策樹的比較》中，將決策樹在模糊環(huán)境下進行 了推廣，提出了模糊決策樹的概念，并對決策樹與模糊決策樹的異同進行了比較分 析，這種方法為在不確定（模糊）環(huán)境下達到不精確知識的獲取提供了一種思路。 楊輝在文獻《決策樹優(yōu)化研究》中提出了一種用新的極值，構造分類問題的全 局優(yōu)化 決策樹的算法，該算法可用于不可微分的目標函數(shù)，用于構造具有固定結構 的多變量決策樹，將多變量決策樹表示成析取線性不等式集合。全局樹優(yōu)化就是使 析取線性不等式中的分類誤差最小化。 ４．影響圖法 該方法由美國ＨＯｗａｒｄ教授等人提出的一種表征決策分析的網絡圖形，它 是概率估計和決策分析的圖形表性，是將貝葉斯條件概率定理應用于圖論的成果， 是復雜的小確定性決策問題的一種新穎有效的圖形表征語言，數(shù)學概念完整，關于 概率估計、備選方案、決策者偏好和信息狀態(tài)說明完備，具有決策樹不可比擬的優(yōu) 點。在李愛梅《影響圖的數(shù)據(jù)結 構研究》［江南學院學報，2020（４）］ｑｂ，影響圖的最 大優(yōu)點是： ① 能直觀表示隨機變量問的相互關系； ③ 計算規(guī)模隨著不確定因素個數(shù) 呈線性增長。 石曉軍等在文獻《項目投資風險分析方法研究：一種基于影響圖的解析方法》 ［Ｊ】系統(tǒng)工程理論與實踐，2020（３）４６．４９中提出了一種基于影響圖的分析方法，構造 了一個較為一般的項目風險分析的影響圖模型；提出了項目風險超額報酬率的概念； 給出了影響圖因果概率推理的一個具體的解析支持算法。 ５．隨機網絡法 又稱圖示評審技術（ＧｒａＰｈｉｅａｌＥｖａｌｕａｔｉＯｎａｎｄ Ｒｅｖ ｉｅｗＴｅｃｈｎｉｑｕｅ），簡稱ＯＥＲＴ。在ＧＥＲＴ中，不僅活動的各參數(shù)（如 時間、費用等）具有隨機性，而且允許活動的實現(xiàn)也具有隨機性。 宋善德在文獻《網絡計劃技術中網絡圖繪制的算法研究》中分析了使用傳統(tǒng) 方法繪制網絡圖存在的不足，給出了新的結點布局、連線和交互調整算法。在輸出 方面，給出了箭線圖的自動生成算法、網絡的布局優(yōu)化與自動繪制算法。 １５ 山東大學碩士學位論文 高杰在文獻《根據(jù)普通緊后工序表繪制箭線式網絡圖的方法》【系統(tǒng)工 程，2020（２）：７２ ．７７］署Ｈ文獻《根據(jù)普通緊前工序表繪制最優(yōu)箭線式網絡圖的程序化方 法》【系統(tǒng)工程理論與實踐，2020（３）：３８．４３］ｑｂ分別介紹了一種根據(jù)普通緊后工序表和 一種普通緊前工序表繪制箭線式網絡圖的方法。這兩種方法都是根據(jù)工序表繪制 工程項目最優(yōu)或較優(yōu)箭線式網絡圖。 王海超等在文獻《次關鍵路線在施工工期優(yōu)化管理中的應用研究》【燕山大學 學報，2020，２４（１）：４０．４２】中就雙代號施工網絡計劃優(yōu)化管理問題，研究了次關鍵路線 上非關鍵工序的尋求方法，給出了圖上計算和解析表達的求解過程，方便了網絡計 劃的優(yōu) 化和管理。 黃德才等在文獻《同異反網絡計劃的工期預測方法》【系統(tǒng)工程與電子技 術，2020（５）：２４．２７】中提出了一種同異反網絡計劃方法，在推廣同異反聯(lián)系數(shù)概念和 給出主關鍵路線、次關鍵路線、再次關鍵路線的基礎上，提出了這種工期預測方法。 李林等在文獻《基于風險分析的項目工期的估算方法研究》［系統(tǒng)工 程，2020（５）：７７．８ｌ】中借助網絡圖，提出了一種估算項目工期的方法，該方法可以方便 地判斷各風險因素所起的作用大小。 吳喚群等在文獻《搭接施工網絡工期優(yōu)化研究》【系統(tǒng)工程，2020（４）：４３ — ４６ ］ｄ？ 在假設己知工程的各種情況下，提出了在要求所增加的總的費用最小的情況下，對 網絡計劃進行調整，將某些工作的持續(xù)時間適當?shù)乜s短，使整個工程的工期提前的 一種方法。 劉永淞等在文獻《矩陣法計算搭接施工網絡計劃》［基建優(yōu)化，2020（８）：２８ — ２９】 中建立了不同連接方式的搭接施工網絡計劃關聯(lián)矩陣，闡述了利用關聯(lián)矩陣中行列 與元素間的關系計算網絡計劃的方法。 （６）模糊分析法 所謂模糊就是邊界不清晰，外延不明確，以模糊集合代替原來分明的集合。工程 中存在著大量的模糊因素，對這些因素進行模糊評價，可以增加評 價結果的可靠性 和科學性。 １６ 山東大學碩士學位論文 王洪剛等在文獻《基于模糊預測的建設工程單方造價快速算法研究》［系統(tǒng)工 程理論與實踐，１９９８（１０：１１５．１１８］中基于模糊理論和指數(shù)平滑預測相結合的方法，給 出了以預測單方造價為基礎的投標工程單方造價快報算法。 常云濤等在文獻《模糊網絡的工期與關鍵線路分析》［湖南大學學報（自然科學 版），１９９９，２６（６）：９１．９６１ｑｂ引入具有模糊時間參數(shù)的模糊網絡，并應用模糊數(shù)學原理進 行分析，并結合工程的實際情況 ，對相應理論進行了修正。 胡勁松等在文獻《模糊網絡關鍵路線分析》中針對模糊網絡關鍵路線問題，基 于模糊網絡流模型，提出了確定模糊網絡關鍵路線的參數(shù)線性規(guī)劃方法，得到了模 糊網絡關鍵路線的更全面的結果。 ２．５．３風險對策的制定 許天戟等在《風險控制理論在國際建筑承包中的應用》一文中提到風險的辨 識、評估完成后，要根據(jù)具體的情況采取對策，以減少損失，增加收益。一般來說，風 險管理技術分為兩大類：控制性技術和財務性技術。 控制性技術主要作用是避免、消除和減少風險事故發(fā)生的機會，限制已發(fā)生的 損失繼續(xù)擴大，包括風 險回避和損失控制。在工程項目中，風險和收益總是并存的， 它們是矛盾和對立的統(tǒng)一體，沒有脫離風險的純利潤，也不可能存在無利潤的純風 險，因此風險回避是一種消極的辦法，在實踐中應盡量少用，只有當風險發(fā)生機會的 概率很高，并且造成的損失很大時，可以考慮采用風險回避。損失控制包括預防措施 與減少風險的方法，損失控制是一種積極的做法，其局限性是要么在技術上難以達 到，要么技術上可行但不經濟。 財務技術包括風險轉嫁和風險自留。轉移風險指采取各種方式將風險轉移出 去。保險轉嫁是財務技術中最核心的部分，風險管理技術起源于保 險。將發(fā)生概率 不大，但損失卻難以承受的風險，轉移給保險人是一種最常見、最有效的方式。風險 自留是一種自行承擔工程事故損失發(fā)生后的財務后果的方式。 風險防范與控制的方法策略很多，但必須根據(jù)工程項目的具體情況來正確選擇 使用，才能取得較好的效果。 １７ 山東大學碩士學位論文 ２．５．４實施與后評估 正確決策之后，具體的實施十分重要。在執(zhí)行過程中，應對實施情況進行監(jiān)控， 及時反饋并在必要時調整風險管理對策。最后應對實施的效果及差異進行評估。 ２．６國際工程項目風險管理存 在的問題 在我國加入ＷＴＯ后，我國企業(yè)參與的國際工程項目將日益增加，另一方面， 國際工程項目伴隨著全球經濟、科技、文化的發(fā)展變化，也口益呈現(xiàn)出復雜性和 不確定性，因而我國企業(yè)參與國際工程項目所面臨的風險必將日益增加。但是國 內關于國際工程項目風險管理的研究僅僅處于處于引進、吸收和消化階段，研究 內容特別是實務應用還有待深入。目前國內研究比較重視對客觀事件風險概率的 計算和對損失的估計，而對項目主體行為風險研究不足；比較注重對發(fā)生風險后 的風險處置研究，對風險的預警評價研究不夠；比較注重風險管理一般程序的研 究（風險辯識一風險分析一風險處置）；對風險管理的整體體系的研究小夠；比較注 重數(shù)量分析方法的應用，應用現(xiàn)代項目管理理論不夠。正是基于這樣的考慮，本 文研究了以下幾個問題。 目前我國工程項目特別是海外業(yè)務普遍存在實施后的實際目標與管理目標不 一致，體現(xiàn)為成本過高、進度滯后、質量、安全出現(xiàn)問題，產生這些現(xiàn)象的原因有 管理不善和手段落后的原因，更主要的是對影響和制約工程項目的風險因素估計不 足，導致在工程項目建設中由風險引起大量的損失。國際工程項目的風險管理在我 國施工企業(yè)仍然是薄弱環(huán)節(jié)，怎樣培養(yǎng)敏銳的成本風險意 識，建立科學的成本風 險預警系統(tǒng)，從 “ 救火式 ” 監(jiān)控向 “ 消防式 ” 監(jiān)控轉變，從注重風險防范向風險之前控 制轉變，提高海外業(yè)務工程項目的抗風險能力，是擺在我們每一個國際工程承包 者面前很重要的問題。 筆者所在的中建總公司自１９７８年底年中央正式批準開展國際工程承包業(yè)務算 起，至今已在國際承包市場上摸索打拚了３０年。對海外工程風險管理的成功和失 敗的案例比比皆是，如何能夠將這些經驗和教訓程序化，成為企業(yè)的寶貴財富， 并且建立完善的企業(yè)風險管理運營體系，在全球化競爭日益激烈的今天，的確是 亟待解決的課題。 １８ 山東大學碩士學位論文 第三章中建總公司海外項目風險及應對策略研究 ３．１對中建海外業(yè)務的ＳＷＯＴ分析 中建總公司（ＣＳＣＥＣ）是中央直接管理的５３家國有重要骨干企業(yè)之一， 系國家授權的投資機構。中建總公司是為數(shù)不多的不占有大量的國家投資，更不 占有國家的自然資源和經營專利，也享受不到任何的地方保護和行業(yè)保護，以從 事完全競爭性行業(yè)而發(fā)展壯大起來的中央建筑企業(yè)。 ３．１．１優(yōu)勢（Ｓｔｒｅｎｇｔｈｓ） １、品牌效應 中建ＣＳＣＥＣ作為中國房建業(yè)的第一品牌，自１９７８年開 始從事國際化經營， 至今已有近３０年的歷史。中建總公司連續(xù)２５年保持為中國最大的建筑房地產 綜合企業(yè)集團和中國最大的國際承包商。中建總公司在2020年到2020年連 續(xù)四年進入《財富》世界５００強，2020年排名第２９２位。從１９８４年起連年 躋身于世界２２５家最大承包商行列，2020年度排名最大國際承包商第１８位 和最大環(huán)球承包商第７位，世界住宅工程建造商第１名，連續(xù)十年被評為全 球十大房屋承建商，世界醫(yī)療等公共工程建筑商前１０名，并且長期被聯(lián)合國 貿發(fā)組織列為發(fā)展中國家十大跨國公司之一。 在中建總公司承 建的項目中，一大批已成為當?shù)貥酥拘怨こ蹋褐薪偣境? 建的香港新機場客運大樓，被列為２０世紀十大建筑之一；中建總公司在１００多個 國家建成了一批著名的房屋建筑，許多成為當?shù)匾坏懒聋惖娘L景線；在阿爾及利 亞，目前由政府投資的數(shù)十萬套、號稱 “ 總統(tǒng)民心工程 ” 的住宅中，高達５０％以上 的住宅是由或正由總公司建造，而且在2020年 “ ５ ? ２１大地震 ” 中，由中建總公司建 造的建筑無一倒塌，由此被阿國人民贊為 “ 震不垮的豐碑 ” ；中建總公司承建的埃及 開羅國際會議中心被當?shù)厝嗣褡u為 “ 友誼象征 ” ；在泰國建成的拉瑪八世皇大橋還被 印證在泰國貨幣上；在美國，當?shù)孛襟w稱中建總公司實現(xiàn)了 “ 從承建中國使館工程 １９ 山東大學碩士學位論文 一承建中資企業(yè)投資工程一參與美國本土工程主流市場競爭的 ‘ 三級跳 ”’ ，獲得紐 約2020年優(yōu)秀建筑獎，成為第一個在美國本土獲此大獎的中國建筑企業(yè)。 ２、先行者優(yōu)勢 中建總公司從六、七十年代開始實施中國政府對外援助項目，是最早開拓國 際市場的中國國際工程承包企業(yè)。三十年來，在世界上各地設立有六十多個分支 機構。中建總公司從作分包，提供勞務，到現(xiàn)在作總承包商走過了中資公司 所走 過的所有歷程。中建ＣＳＣＥＣ對目標市場所在國的社會政治環(huán)境、經濟發(fā)展水平、 業(yè)務信息渠道、法律法規(guī)的了解，豐富的實踐經驗，以及社會政治經濟影響使我 們具有其他任何中資公司無法比擬的先行者優(yōu)勢。 ３、規(guī)模優(yōu)勢 同時中建總公司是目前世界上物化工作量最大的企業(yè)，去年全年在施工程面積 超過１億平方米。累計在境夕ｂｌＯＯ余個國家和地區(qū)承建項目超過５０００項，尤其在香 港、澳門、新加坡的業(yè)務在當?shù)匚挥陬I先的地位。在這些項目中，一大批已成為 當?shù)貥酥拘怨こ?。截?020年１２月，中建總公司在國際承包市場累計簽訂合同 額 ３１７億美元，完成營業(yè)額２８６億美元，創(chuàng)造利潤１５億美元。市場份額約占我國１７００ 多家對外經營企業(yè)總額的２０％。 “ 走出去 ” 戰(zhàn)略為中建的發(fā)展創(chuàng)造了一片新天地。 2020年，公司的資產總額、營業(yè)收入雙雙躍進2020億大關，凈利潤達２７．４５億，凈 資產收益率為１７．８％。2020年中國建筑的Ａ股發(fā)行受到了廣大投資者的肯定，發(fā)行 定價為４．１８元，募集資金５０１．６億元，申購資金達至Ｕ１８５７０億元，是2020年度ＩＰＯ開 閘以來最具影響力的ＩＰＯ項目。 海外市場作為中建三十年以來的重要市場，積累了不少經驗 ，也取得了較好