【正文】 或預(yù)防措施以外，突然發(fā)生。 ２．不可預(yù)測性。如自然災(zāi)害。發(fā)生風(fēng)險往往給企業(yè)帶來 經(jīng)濟損失或人員傷亡。風(fēng)險無時不在，無所不有，它存在于企業(yè)管理的方方面面工作之中， 人們刁＜能忽視與否定。 作為損失發(fā)生的不確定性，風(fēng)險是不以人們的意志為轉(zhuǎn)移并超越人們主觀意 識的客觀實在，而且在項目的全壽命周期內(nèi)，風(fēng)險是無處不在、無時沒有的。 ２．某一具體風(fēng)險發(fā)生的偶然性和大量風(fēng)險發(fā)生的必然性。個別風(fēng)險事故的發(fā)生是偶然的、雜亂無章的，但對大量風(fēng)險事故資料的 觀察和統(tǒng)計分析，發(fā)現(xiàn)其呈現(xiàn)出明顯的運動規(guī)律，這就使人們有可能用概率統(tǒng)計 方法及其他現(xiàn)代風(fēng)險分析方法去計算風(fēng)險發(fā)生的概率和損失程度，同時也導(dǎo)致風(fēng) 險管理的迅猛發(fā)展。 這是指在項目的整個過程中、各種風(fēng)險在質(zhì)和量上的變化，隨著項目的進行， 有些風(fēng)險會得 到控制，有些風(fēng)險會發(fā)生并得到處理，同時在項目的每一階段都可 能產(chǎn)生新的風(fēng)險。 ４．風(fēng)險的多樣性和多層次性。 １．２．３風(fēng)險對企業(yè)可能造成的危害 １．企業(yè)聲譽受到損害； ２．公眾對企業(yè)的信任度下降，導(dǎo)致市場競 爭力下降； ３．企業(yè)業(yè)績水平下降，利潤減少； ７ 山東大學(xué)碩士學(xué)位論文 ４．員工忠誠度下降； ５．造成突發(fā)性經(jīng)濟損失等。 項目風(fēng)險管理是一種綜合性的管理活動，其理論與實踐涉及到自然科學(xué)、社會科 學(xué)、工程技術(shù)、系統(tǒng)科學(xué)、管理科學(xué)等多種學(xué)科，在國際上已經(jīng)發(fā)展成為－Ｉ＂Ｊ獨立 的學(xué)科．而且在一些發(fā)達國家已經(jīng)成為一種職業(yè)。具體到海外工程項 目的風(fēng)險，由于 涉及到下面兩個問題，因而存在著與一般企業(yè)風(fēng)險不同的特殊性質(zhì)。 其次，由于大多數(shù)國際工程都具有規(guī)模大、工期長、結(jié)構(gòu)復(fù)雜等特點，在施工 過程中會受Ｎ；＇Ｉ－界各種因素的干擾，包括水文氣象、地質(zhì)條件的變化、規(guī)劃以及設(shè) 計的變更及其他人為因素等，這些都決定了 比起一般的企業(yè)風(fēng)險，海外工程項目 的風(fēng)險因素要復(fù)雜得多。 ８ 山東大學(xué)碩士學(xué)位論文 第二章文獻綜述 ２．１風(fēng)險管理概述 作為一門新興學(xué)科的風(fēng)險管理，在工程項目管理方面得到了廣泛的運用。 第一次世界大戰(zhàn)之后，德國發(fā)生了嚴(yán)重的通貨膨脹， 造成經(jīng)濟衰竭，因此提出了包括風(fēng)險管理在內(nèi)的企業(yè)經(jīng)營管理問題。１９３１年，美國管理協(xié)會保險部首先提出風(fēng)險管理概念，１９３２年成立紐約保險 經(jīng)紀(jì)人協(xié)會，由紐約幾家大公司組織定期的討論風(fēng)險管理的理論與實踐問題，該 協(xié)會的成立標(biāo)志著風(fēng)險管理學(xué)科的興起。當(dāng)時，美國企業(yè)界發(fā)生了兩 件大事，其一是 美國通用汽車公司的自動變速器裝置引發(fā)火災(zāi)，造成巨額經(jīng)濟損 失；其二是美國鋼鐵行業(yè)因團體人身保險福利問題及退休金問題誘發(fā)長達半年的 工人罷工，給國民經(jīng)濟帶來難以估量的損失。１９６３年，美國出版的《保險手冊》刊 載了《企業(yè)的風(fēng)險管理》一文，引起歐洲各國的普遍重視，以后對風(fēng)險管理的研 究逐步趨向系統(tǒng)化、專門化，風(fēng)險管理也成了企業(yè)管理科學(xué)中一門獨立的學(xué)科。工 程項目風(fēng)險，是指工程項目在設(shè)計、采購、施工及竣工驗收等各個階段、各個環(huán) 節(jié)可能遭遇的風(fēng)險，可將其定義為：在工程項目目標(biāo)規(guī)定的條件下，該目標(biāo)不能 實現(xiàn)的可能性：包括工程項目風(fēng)險率和工程項目風(fēng)險量兩個指標(biāo)。 ９ 山東大學(xué)碩士學(xué)位論文 ２．３工程項目風(fēng)險管理概述 工程項目風(fēng)險管理研 究應(yīng)將風(fēng)險管理和工程項目管理相結(jié)合。工程項目風(fēng)險管理研究是從分析工程項目風(fēng) 險起源入手，探討降低工程項目風(fēng)險、為工程項目提供安全保障、促使工程項目 順利進行的方法；工程項目風(fēng)險管 理的目的是尋找對工程項目風(fēng)險進行有效管理 的途徑，以上這些都屬于工程項目風(fēng)險管理理論研究的范圍。因此，在工程項目風(fēng)險管理研究過程中，可以 將理論研究與實務(wù)研究有機的結(jié)合在一起，通過工程項目風(fēng)險管理理論研究更好 的指導(dǎo)工程項目風(fēng)險管理實務(wù)研究，從而實現(xiàn)工程項目風(fēng)險管理理論研究的根本 目的；再通過工程項目風(fēng)險管理實務(wù)研究，進一步豐富和發(fā)展風(fēng)險管理理論。?？怯嘘P(guān)工 程項目風(fēng)險方面文章的雜志還有：英國的《ＰｒｏｊｅｃｔＡｐ．ｐｒａｉｓａｌ））、美國的（Ｊｏｕ ｒｎａｌｏｆ ｍｓｋａｎｄＵｎｃｅｒｔａｉｎｔｙ），（ＲｉｓｋＡｎａｌｙｓｉｓ），（ＴｈｅＥｎｇｉｎｅｅｒｉｎｇＥｃｏｎｏｍｉｓｔ）等，與此有關(guān)的還 有其他雜志（Ｉｎｓｕｒａｎｃｅ：ＭａｔｈｅｍａｔｉｃｓａｎｄＥｃｏｎｏｍｉｅｓ），（ＤｅｃｉｓｉｏｎＳｃｉｅｎｃｅｓ）， （ＭａｎａｇｅｍｅｎｔＳｃｉｅｎｃｅ），（Ｅｃｏｎｏｍｅｔｒｉｃｓ）等。從開發(fā)的軟件和 １０ 山東大學(xué)碩 士學(xué)位論文 應(yīng)用方面來看，己經(jīng)開發(fā)的軟件如美國的ＰａｌｉｓａｄｅＣｏｒｐｏｒａｔｉｏｎ的 “ Ａｎａｌｙｔｉｃａｌ ＰｏｗｅｒＴｏｏｌｓ ” 系列軟件、英國的 “ ＲｉｓｋＮｅｔ ” 軟件、挪威的 “ Ｄｙｎ．Ｒｉｓｋ ” 軟件、芬蘭的 “ Ｒｉｓｋｍａｎ ” 軟件等。 值得注意的是，英美等國的許多部門在應(yīng)用工程項目風(fēng)險管理技術(shù)的同時，還編 著并且不斷修訂針對本部門特點的工程項目風(fēng)險管理手冊，從而保證了采用工程 項目風(fēng)險管理的科學(xué)化、規(guī)范化和制度化，如美國防務(wù)系統(tǒng)管理學(xué)院編著的 （ＲｉｓｋＭａｎａｇｅｍｅｍ：ＣｏｎｃｅｐｔｓａｎｄＧｕｉｄａｎｃｅ））就是美國國防部關(guān)于在武器裝備研制 中如何減少和控制風(fēng)險的規(guī)范化著作，此書１９８９年版本的中譯本已經(jīng)于１９９２ 年由我國國防科工委軍用標(biāo)準(zhǔn)化中心譯出版。 “ 風(fēng)險 ” 一詞是在 １９８０年首次由周士富提出的，這與我國改革開放前長期實行的高度集中統(tǒng)一的中 央計劃經(jīng)濟體制是相適應(yīng)的。十多年來，我國有關(guān)風(fēng)險分析、風(fēng)險決策 的論著已經(jīng)有一些，但是討論工程項目風(fēng)險的著作并不多，討論工程項目風(fēng)險管 理的則更少。由 著名的數(shù)學(xué)家華羅庚教授倡導(dǎo)，于２０世紀(jì)６０年代初我國開始對網(wǎng)絡(luò)計劃技術(shù)方 面進行研究，并在一些部門進行了試點應(yīng)用，華羅庚教授將網(wǎng)絡(luò)計劃技術(shù)概括為 統(tǒng)籌法，后來也有人稱之為統(tǒng)籌學(xué)。 近年來，我國的工程項目風(fēng)險管理的研究取得了很大的進展。同時，針對我國向社會主義市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)變的新形勢，闡 山東大學(xué)碩士學(xué)位論文 述了項目風(fēng)險管理的必要性和緊迫性。 孫世鵬等在《我國建筑工程項目風(fēng)險管理現(xiàn)狀及解決對策》中指出，我國建 筑工程的對策應(yīng)當(dāng)是加強合同的風(fēng)險管理，發(fā)揮風(fēng)險系統(tǒng)模式的作用，建立完善 的工程項目風(fēng)險管理機制，規(guī)范資本運作、確保資產(chǎn)安全運營，優(yōu)化資源配置、 合理轉(zhuǎn)移風(fēng)險。應(yīng)加強學(xué)習(xí)美國、英國、日本等這方 面的經(jīng)驗，同時結(jié)合我國的國情，形成一套適合我國建筑工程發(fā)展需要的工程擔(dān) 保制度，這將對我國建筑工程風(fēng)險管理有極大的幫助。通過研究項目內(nèi)外部環(huán)境， 列出此項目的優(yōu)勢、劣勢、機會和威脅 。ＳＷＯＴ分析雖然具有比較輕的主觀性，但仍不失為一種比較好的定性 評價的方法，其在施工企業(yè)海外項目風(fēng)險管理中的運用還不多見。大型工程項目風(fēng)險分析在我國也應(yīng)用于 實踐，如三峽工程工程項目、上海地鐵建設(shè)工程項目、大亞灣核電站工程項目等。項目風(fēng)險識別要回答下列問 題：項目中存在哪些潛在的風(fēng)險因素？這些因素會引起什么風(fēng)險，這些風(fēng)險造成的后 果有多大？忽視、縮小或夸大項目風(fēng)險的 范圍、種類和造成的后果都會造成不必要 的損失。該類方法主要利用 各領(lǐng)域?qū)＜业膶I(yè)理論和豐富的實踐經(jīng)驗，找出各種潛在的風(fēng)險并對后果做出分析 和估計。使用該 方法的程序是：首先選定與該項目有關(guān)的專家，并與這些適當(dāng)數(shù)量的專家建立直接 的函詢關(guān)系，通過函詢收集專家意見，然后加以綜合整理，再反饋給各位專家，再次征 詢意見。德爾菲 法應(yīng)用領(lǐng)域很廣，一般用該方法得出的結(jié)果也較好。譬如，將項目投資風(fēng)險分 為市場風(fēng)險、政策調(diào)整風(fēng)險、資源風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險等。不足之處是應(yīng)用于大系 統(tǒng)時容易產(chǎn)生遺漏和錯誤。它可以采用圖表或 曲線等形式來描述當(dāng)影響項目的某種因素作各種變化時，整個項目情況的變化及其 后果，供人們進行比較研究。常用的 方法有： １．調(diào)查和專家打分法 首先將工程項目所有風(fēng)險列出，設(shè)計風(fēng)險調(diào)查表，然后利用專家經(jīng)驗，對各風(fēng)險 因素的重要性進行評估，再綜合成整個項目風(fēng)險。該法是一種通過對隨機變量的統(tǒng)計試驗、隨 機模擬求解數(shù)學(xué)、物理、工程技術(shù)問題近似解的數(shù)學(xué)方法，其特點是用數(shù)學(xué)方法在 計算機上模擬實際概率過程，然后加以統(tǒng)計處理。 ３．決策樹法 做風(fēng)險決策時常采用的一種方法。這種方法的計算規(guī)模隨變量個 數(shù)及變化情況多少成指數(shù)變化，并且要求有足夠有效的數(shù)據(jù)作基礎(chǔ)。 楊寧等在《隨機決 策樹》中提出了一種隨機決策樹的概念．將效用函數(shù)理論應(yīng) 用于隨機決策樹，該方法可以處理不但有狀態(tài)轉(zhuǎn)移而且在某種狀態(tài)轉(zhuǎn)移前逗留一段 時間的風(fēng)險決策問題。 楊輝在文獻《決策樹優(yōu)化研究》中提出了一種用新的極值，構(gòu)造分類問題的全 局優(yōu)化 決策樹的算法，該算法可用于不可微分的目標(biāo)函數(shù)，用于構(gòu)造具有固定結(jié)構(gòu) 的多變量決策樹，將多變量決策樹表示成析取線性不等式集合。 ４．影響圖法 該方法由美國ＨＯｗａｒｄ教授等人提出的一種表征決策分析的網(wǎng)絡(luò)圖形，它 是概率估計和決策分析的圖形表性，是將貝葉斯條件概率定理應(yīng)用于圖論的成果， 是復(fù)雜的小確定性決策問題的一種新穎有效的圖形表征語言，數(shù)學(xué)概念完整，關(guān)于 概率估計、備選方案、決策者偏好和信息狀態(tài)說明完備，具有決策樹不可比擬的優(yōu) 點。 石曉軍等在文獻《項目投資風(fēng)險分析方法研究：一種基于影響圖的解析方法》 ［Ｊ】系統(tǒng)工程理論與實踐，2020（３）４６．４９中提出了一種基于影響圖的分析方法，構(gòu)造 了一個較為一般的項目風(fēng)險分析的影響圖模型；提出了項目風(fēng)險超額報酬率的概念； 給出了影響圖因果概率推理的一個具體的解析支持算法。在ＧＥＲＴ中，不僅活動的各參數(shù)（如 時間、費用等）具有隨機性，而且允許活動的實現(xiàn)也具有隨機性。在輸出 方面，給出了箭線圖的自動生成算法、網(wǎng)絡(luò)的布局優(yōu)化與自動繪制算法。這兩種方法都是根據(jù)工序表繪制 工程項目最優(yōu)或較優(yōu)箭線式網(wǎng)絡(luò)圖。 黃德才等在文獻《同異反網(wǎng)絡(luò)計劃的工期預(yù)測方法》【系統(tǒng)工程與電子技 術(shù)，2020（５）：２４．２７】中提出了一種同異反網(wǎng)絡(luò)計劃方法，在推廣同異反聯(lián)系數(shù)概念和 給出主關(guān)鍵路線、次關(guān)鍵路線、再次關(guān)鍵路線的基礎(chǔ)上，提出了這種工期預(yù)測方法。 吳喚群等在文獻《搭接施工網(wǎng)絡(luò)工期優(yōu)化研究》【系統(tǒng)工程，2020（４）：４３ — ４６ ］ｄ？ 在假設(shè)己知工程的各種情況下，提出了在要求所增加的總的費用最小的情況下，對 網(wǎng)絡(luò)計劃進行調(diào)整，將某些工作的持續(xù)時間適當(dāng)?shù)乜s短，使整個工程的工期提前的 一種方法。 （６）模糊分析法 所謂模糊就是邊界不清晰，外延不明確，以模糊集合代替原來分明的集合。 １６ 山東大學(xué)碩士學(xué)位論文 王洪剛等在文獻《基于模糊預(yù)測的建設(shè)工程單方造價快速算法研究》［系統(tǒng)工 程理論與實踐，１９９８（１０：１１５．１１８］中基于模糊理論和指數(shù)平滑預(yù)測相結(jié)合的方法，給 出了以預(yù)測單方造價為基礎(chǔ)的投標(biāo)工程單方造價快報算法。 胡勁松等在文獻《模糊網(wǎng)絡(luò)關(guān)鍵路線分析》中針對模糊網(wǎng)絡(luò)關(guān)鍵路線問題，基 于模糊網(wǎng)絡(luò)流模型，提出了確定模糊網(wǎng)絡(luò)關(guān)鍵路線的參數(shù)線性規(guī)劃方法，得到了模 糊網(wǎng)絡(luò)關(guān)鍵路線的更全面的結(jié)果。一般來說，風(fēng) 險管理技術(shù)分為兩大類：控制性技術(shù)和財務(wù)性技術(shù)。在工程項目中，風(fēng)險和收益總是并存的， 它們是矛盾和對立的統(tǒng)一體，沒有脫離風(fēng)險的純利潤，也不可能存在無利潤的純風(fēng) 險，因此風(fēng)險回避是一種消極的辦法，在實踐中應(yīng)盡量少用，只有當(dāng)風(fēng)險發(fā)生機會的 概率很高，并且造成的損失很大時，可以考慮采用風(fēng)險回避。 財務(wù)技術(shù)包括風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁和風(fēng)險自留。保險轉(zhuǎn)嫁是財務(wù)技術(shù)中最核心的部分，風(fēng)險管理技術(shù)起源于保 險。風(fēng)險 自留是一種自行承擔(dān)工程事故損失發(fā)生后的財務(wù)后果的方式。 １７ 山東大學(xué)碩士學(xué)位論文 ２．５．４實施與后評估 正確決策之后，具體的實施十分重要。最后應(yīng)對實施的效果及差異進行評估。但是國 內(nèi)關(guān)于國際工程項目風(fēng)險管理的研究僅僅處于處于引進、吸收和消化階段，研究 內(nèi)容特別是實務(wù)應(yīng)用還有待深入。正是基于這樣的考慮，本 文研究了以下幾個問題。國際工程項目的風(fēng)險管理在我 國施工企業(yè)仍然是薄弱環(huán)節(jié)，怎樣培養(yǎng)敏銳的成本風(fēng)險意 識，建立科學(xué)的成本風(fēng) 險預(yù)警系統(tǒng)，從 “ 救火式 ” 監(jiān)控向 “ 消防式 ” 監(jiān)控轉(zhuǎn)變，從注重風(fēng)險防范向風(fēng)險之前控 制轉(zhuǎn)變，提高海外業(yè)務(wù)工程項目的抗風(fēng)險能力，是擺在我們每一個國際工程承包 者面前很重要的問題。對海外工程風(fēng)險管理的成功和失 敗的案例比比皆是，如何能夠?qū)⑦@些經(jīng)驗和教訓(xùn)程序化，成為企業(yè)的寶貴財富， 并且建立完善的企業(yè)風(fēng)險管理運營體系，在全球化競爭日益激烈的今天，的確是 亟待解決的課題。中建總公司是為數(shù)不多的不占有大量的國家投資，更不 占有國家的自然資源和經(jīng)營專利，也享受不到任何的地方保護和行業(yè)保護，以從 事完全競爭性行業(yè)而發(fā)展壯大起來的中央建筑企業(yè)。中建總公司連續(xù)２５年保持為中國最大的建筑房地產(chǎn) 綜合企業(yè)集團和中國最大的國際承包商。從１９８４年起連年 躋身于世界２２５家最大承包商行列，2020年度排名最大國際承包商第１８位 和最大環(huán)球承包商第７位，世界住宅工程建造商第１名，連續(xù)十年被評為全 球十大房屋承建商，世界醫(yī)療等公共工程建筑商前１０名，并且長期被聯(lián)合國 貿(mào)發(fā)組織列為發(fā)展中國家十大跨國公司之一。 ２、先行者優(yōu)勢 中建總公司從六、七十年代開始實施中國政府對外援助項目，是最早開拓國 際市場的中國國際工程承包企業(yè)。中建總公司從作分包，提供勞務(wù)，到現(xiàn)在作總承包商走過了中資