投資咨詢(xún)部管理制度(編輯修改稿)
2025-05-29 11:58 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 。 第十七條 投資咨詢(xún)部應(yīng)建立嚴(yán)謹(jǐn)科學(xué)的信息發(fā)布制度。 （一）研究報(bào)告和咨詢(xún)成果產(chǎn)生后，上報(bào)部門(mén)經(jīng)理統(tǒng)一審核備案，方可對(duì)外發(fā)布。 （二）對(duì)外公布研究成果、咨詢(xún)信息前，部門(mén)內(nèi)部員工應(yīng)充分了解。 （三）對(duì)可能對(duì)市場(chǎng)產(chǎn)生較大影響的重大事件、重大信息，在形成面向客戶(hù)的意見(jiàn)前，應(yīng)在部門(mén)有廣泛交流，充分討論后交由專(zhuān)人形成結(jié)果。 （四）對(duì)咨詢(xún)工作中出現(xiàn)的重大失誤，在當(dāng)事人察覺(jué)或客戶(hù)反映后，由部門(mén)經(jīng)理安排人員當(dāng)即做出澄清和解釋?zhuān)怨妗V播、面對(duì)面服務(wù)等形式進(jìn)行有效傳達(dá)和疏導(dǎo)，并由當(dāng)事人形成書(shū)面報(bào)告，以作備案。 第十八條 投資咨詢(xún)部應(yīng)開(kāi)展連續(xù)系統(tǒng)的客戶(hù)培訓(xùn)工作。 （一） 客戶(hù)培 訓(xùn)以提高客戶(hù)投資技巧、引導(dǎo)客戶(hù)形成健康的投資理念為目標(biāo)。 （二） 客戶(hù)培訓(xùn)由投資咨詢(xún)部納入總體工作規(guī)劃，規(guī)劃由部門(mén)經(jīng)理制訂，規(guī)劃包括培訓(xùn)目的、培訓(xùn)內(nèi)容、課程安排等。 （三） 每次培訓(xùn)前展開(kāi)宣傳，每次培訓(xùn)后均應(yīng)形成客戶(hù)培訓(xùn)意見(jiàn)反饋表，提出培訓(xùn)成果總結(jié)計(jì)劃，并提出下一次培訓(xùn)時(shí)間。 （四） 在客戶(hù)培訓(xùn)工作中，需對(duì)客戶(hù)進(jìn)行分類(lèi)，推出不同對(duì)象、不同內(nèi)容的培訓(xùn)計(jì)劃。 第十九條 投資咨詢(xún)部應(yīng)形成完善的內(nèi)部培訓(xùn)機(jī)制。 （一） 業(yè)務(wù)培訓(xùn)由投資咨詢(xún)部經(jīng)理納入工作規(guī)劃，制訂階段性業(yè)務(wù)培訓(xùn)計(jì)劃，以使投資咨詢(xún)內(nèi)部人員知識(shí)不斷更新、優(yōu)化。 （二）業(yè)務(wù)培訓(xùn) 須制訂相關(guān)培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)目的、培訓(xùn)時(shí)間，填寫(xiě)培訓(xùn)成果報(bào)告，以便備案處理。 （三） 外出培訓(xùn)須報(bào)營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理或分管咨詢(xún)的副總經(jīng)理批準(zhǔn)，須形成書(shū)面培訓(xùn)報(bào)告，培訓(xùn)資料交由信息管理部存檔，在部門(mén)內(nèi)和營(yíng)業(yè)部進(jìn)行培訓(xùn)資料共享。 （四） 建立新員工培訓(xùn)方案，以使人員業(yè)務(wù)素質(zhì)快速提高，新員工培訓(xùn)方案由投資咨詢(xún)部經(jīng)理納入工作規(guī)劃，并制訂相關(guān)課程內(nèi)容，交由營(yíng)業(yè)部經(jīng)理或分管咨詢(xún)的副總經(jīng)理審核。 （五） 建立培訓(xùn)考核制度，可采用每次培訓(xùn)完結(jié)或定期、不定期測(cè)試，以檢測(cè)培訓(xùn)質(zhì)量，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)薄弱環(huán)節(jié)，可采取部門(mén)內(nèi)評(píng)、部門(mén)間互評(píng)等辦法，考核結(jié)果交由信息管理部備案， 并作為相關(guān)業(yè)績(jī)考核依據(jù)。 四 財(cái)產(chǎn)、費(fèi)用管理 第二十條 本部所設(shè)電話(huà)主要負(fù)責(zé)客戶(hù)咨詢(xún)及對(duì)外聯(lián)系業(yè)務(wù)。嚴(yán)禁撥打私人電話(huà)，如有違反，經(jīng)查實(shí)撥打者應(yīng)負(fù)相關(guān)經(jīng)濟(jì)及行政責(zé)任。投資咨詢(xún)部全體員工有相互監(jiān)督之義務(wù)。 第二十一條 本部電話(huà)實(shí)行專(zhuān)人負(fù)責(zé)日常管理及費(fèi)用控制。當(dāng)電話(huà)出現(xiàn)異常使用情況時(shí)（包括電話(huà)費(fèi)超支、超范圍使用等），負(fù)責(zé)人應(yīng)核實(shí)該異常情況，并對(duì)該情況作出說(shuō)明并提出處理意見(jiàn)。 第二十二條 本部門(mén)全體員工應(yīng)愛(ài)護(hù)自身所配備的工作用品，保證其正常運(yùn)行，出現(xiàn)遺失或故意損壞等情況時(shí)，由相關(guān)責(zé)任人承擔(dān)責(zé)任 。具體處罰措施參見(jiàn)營(yíng)業(yè)部相關(guān)管理?xiàng)l例。 第二十三條 本部所擁有的圖書(shū)、資料、文件、軟件等均為營(yíng)業(yè)部公共財(cái)產(chǎn)，由信息管理部統(tǒng)籌管理。詳見(jiàn)《圖書(shū)資料管理細(xì)則》。 五 其它 第二十四條 本制度如與咨詢(xún)總部及營(yíng)業(yè)部相關(guān)制度發(fā)生沖突，以咨詢(xún)總部及營(yíng)業(yè)部相關(guān)制度為準(zhǔn)。 第二十五條 本制度自頒布之日起執(zhí)行。
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