【文章內(nèi)容簡介】 介入內(nèi)幕交易或陷入不必要的關(guān)聯(lián)交易；（二） 為投資選擇合適的業(yè)績基準(zhǔn)，用以對基金投資績效進(jìn)行評估和風(fēng)險管理；（三） 就目前宏觀經(jīng)濟(jì)、金融形勢與展望、貨幣政策方向及利率水準(zhǔn)等總體經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)現(xiàn)狀進(jìn)行分析討論，作為擬定投資策略之參考；（四） 就基金經(jīng)理提交的《投資策略報告》進(jìn)行討論和表決，決定一段時期內(nèi)的資產(chǎn)配置方案。第二十四條 基金經(jīng)理和研究部定期召開投資研究聯(lián)席會議，討論確定近期工作重點(diǎn)：第二十五條 基金經(jīng)理可以根據(jù)需要選擇自己親自調(diào)研或委托研究部對上市公司或某專題進(jìn)行調(diào)研。第二十六條 研究部有關(guān)研究人員按照有關(guān)規(guī)定實(shí)施調(diào)研計劃，調(diào)研后應(yīng)撰寫《調(diào)研簡報》和《研究報告》，研究成果存放在公司的統(tǒng)一平臺。第二十七條 通過晨會等業(yè)務(wù)會議，基金經(jīng)理和研究人員相互交流研究成果，對市場趨勢、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r以及公司投資價值進(jìn)行充分的交流和溝通。第二節(jié) 投資決策第二十八條 基金投資策略報告的形成（一） 基金經(jīng)理定期制作的《投資策略報告》，主要是決定一段時期內(nèi) 的資產(chǎn)配置方案?；鸾?jīng)理在制定資產(chǎn)配置方案時，除須以投資分析結(jié)論為基礎(chǔ)外，亦須結(jié)合研究部所提供的相關(guān)評估報告等資料，以進(jìn)行最佳資產(chǎn)配置工作；（二） 基金經(jīng)理根據(jù)國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢、市場走勢及投資研究聯(lián)席會議的討論結(jié)果擬訂《投資策略報告》，闡述自身的投資策略，并明確下一階段股票、固定收益證券、現(xiàn)金的投資比例；（三） 《投資策略報告》報投資決策委員會討論通過后，開始執(zhí)行。第二十九條　 固定收益證券投資決定的形成（一）基金對固定收益證券的投資以信用評級為重要考慮因素。隨著國內(nèi)固定收益類證券品種的日益豐富，市場的逐步發(fā)展，公司對固定收益證券（包括政府債券、金融債券、有擔(dān)保公司債、無擔(dān)保公司債等）制定相應(yīng)的信用等級要求，決定具體投資權(quán)限，開展投資。（二）除了滿足有關(guān)法律法規(guī)的債券投資比例限制外，公司將根據(jù)國內(nèi)固定收益類證券市場的發(fā)展情況，制定對不同種類的固定收益證券的具體投資比例和金額限制、以及投資于不同到期期限的固定收益證券的投資比例限制。（三）各基金投資固定收益證券，必須由基金經(jīng)理提出《固定收益證券投資分析報告》，就總體經(jīng)濟(jì)趨勢、利率變化趨勢作出分析，并提出相應(yīng)的分析和操作建議?；鸾?jīng)理進(jìn)行固定收益證券投資時，必須依照公司的信用評級和具體權(quán)限。第三十條 　 重大投資項(xiàng)目提案的形成 對于超出基金經(jīng)理投資權(quán)限的投資項(xiàng)目，基金經(jīng)理按照公司投資授權(quán)方案的規(guī)定報投資決策委員會審批。第三十一條　投資決議的形成投資決策委員會審議基金經(jīng)理提交的《資產(chǎn)配置提案》等提議，經(jīng)投資決策委員會成員討論修改并簽字確認(rèn)后形成投資決議。第三十二條　投資組合的形成公司基金經(jīng)理在上述投資分析完成后，為其所管理的資金進(jìn)行投資組合管理，并對其投資組合負(fù)全責(zé)。在進(jìn)行投資組合之前，基金經(jīng)理必須以下列事項(xiàng)作為投資決定之原則：（一） 基金經(jīng)理有責(zé)任在風(fēng)險控制的前提下，以為投資人謀取最佳利益為原則，進(jìn)行慎重的投資決定；（二） 投資決定必須在遵守資產(chǎn)配置方案和風(fēng)險控制要求的前提下，保證與所定投資目標(biāo)一致；（三） 投資決定必須遵循公司所制定的投資管理制度；（四） 在進(jìn)行每個投資決定之前，應(yīng)對市場現(xiàn)狀有充分的了解，并考慮投資人必須承擔(dān)的信用風(fēng)險和流動性風(fēng)險；（五） 投資決定不可過于極端（如：單日買賣過于頻繁或介入高風(fēng)險投機(jī)股等）；若基金經(jīng)理有違反上述原則進(jìn)行投資的行為，公司可根據(jù)其行為性質(zhì)及程度，根據(jù)相關(guān)公司規(guī)章制度給予處罰。 第三十三條　為保障投資人的權(quán)益，基金經(jīng)理堅持“三公”原則，以取信于基金投資人、取信于市場、取信于社會為宗旨，規(guī)范管理、忠于職守。嚴(yán)禁下列行為：（一） 違反證券交易制度和規(guī)則，擾亂市場秩序；（二） 故意損害投資人及其它同業(yè)機(jī)構(gòu)、人員的合法權(quán)益；（三） 違反管理合同等有關(guān)法律文件；（四） 泄露在任職期間知悉的有關(guān)公司的商業(yè)秘密；（五） 為自己或和本人有利害關(guān)系的他人買賣股票；（六） 玩忽職守，濫用職權(quán)；（七） 其它法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的行為。若基金經(jīng)理有違反上述原則進(jìn)行投資的行為，公司可根據(jù)其行為性質(zhì)及程度，根據(jù)相關(guān)公司規(guī)章制度給予處罰。第三節(jié) 投資執(zhí)行第三十四條　基金所有的交易行為都通過交易室統(tǒng)一執(zhí)行，在基金經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，一切交易在交易資訊保密的前提下，依既定程序公開運(yùn)作。第三十五條　 投資決議的執(zhí)行（一）基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)向交易室下達(dá)交易指令；（二）交易室主管復(fù)核交易指令無誤后，分解交易指令并下達(dá)到交易室分配給交易員執(zhí)行；（三）交易室交易員執(zhí)行交易指令；（四）當(dāng)天交易結(jié)束后，交易員應(yīng)將各基金交易執(zhí)行結(jié)果輸入系統(tǒng)，提供財務(wù)綜合部作券銀清算對賬用，另當(dāng)日整理《交易執(zhí)行報告書》，打印當(dāng)日《交易指令清單》和《成交明細(xì)表》，均一式兩份，交易員在交給基金經(jīng)理確認(rèn)后，保留一份備查； （五）當(dāng)交易室主管在其授權(quán)范圍內(nèi)對交易指令有異議時，或交易員認(rèn)為交易指令難以操作，通過交易室主管向基金經(jīng)理提出異議時，基金經(jīng)理認(rèn)為仍然應(yīng)該堅持原交易指令，基金經(jīng)理必須在交易室主管提交的《交易信息反饋表》上簽署意見；否則，基金經(jīng)理必須修改原交易指令，交易室執(zhí)行新的交易指令；（六）對于違反《證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《管理合同》、投資決策委員會決議和公司投資管理制度的交易指令，交易室主管應(yīng)暫停執(zhí)行該等指令，及時通知相關(guān)基金經(jīng)理，并向公司風(fēng)險控制委員會匯報；（七）交易指令一律以電腦指令（交易指令系統(tǒng)）形式下達(dá)，特殊情況下可以采取書面指令和錄音電話指令。書面指令必須經(jīng)基金經(jīng)理書面簽名，錄音電話指令事后須由基金經(jīng)理書面確認(rèn)，嚴(yán)禁口頭指令。第三十六條 基金經(jīng)理在同一日對同一證券發(fā)出方向相反的交易指令時，交易室主管應(yīng)拒絕執(zhí)行。第三十七條　在交易執(zhí)行過程中，交易人員應(yīng)在指令范圍內(nèi)努力控制成本，爭取最好的交易價格。并應(yīng)根據(jù)市場情況隨時向基金經(jīng)理通報交易指令的執(zhí)行情況及對該項(xiàng)交易的判斷和建議，以便基金經(jīng)理及時調(diào)整投資策略。第三十八條　交易室應(yīng)積極就基金交易管理的情況通報給基金經(jīng)理和風(fēng)險控制委員會。第三十九條　新股、增發(fā)新股、配股的投資流程按公司的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，其中流通受限股的投資由公司另行規(guī)定。第四節(jié) 投資跟蹤與總結(jié)第四十條 　 必須定期進(jìn)行投資總結(jié)，對已發(fā)生的投資行為進(jìn)行分析和總結(jié)，為未來的投資行為提供正確的方向。（一）基金經(jīng)理定期對其