投資咨詢部管理制度-文庫(kù)吧
2025-04-03 11:58 本頁(yè)面
【正文】 權(quán)威部門發(fā)布的統(tǒng)計(jì)資料、專輯報(bào)告、其他券商的研究報(bào)告及其他資料，視工作規(guī)劃和實(shí)際工作需求，建立專檔。最遲不得超過(guò)該信息 公布之日起后的第三天。 （六）負(fù)責(zé)投資咨詢部和客戶的報(bào)刊征訂、圖書(shū)等信息資料的購(gòu)買工作，及時(shí)調(diào)整證訂數(shù)量和種類。 （七）負(fù)責(zé)圖書(shū)、報(bào)刊、研究成果的歸檔工作。具體規(guī)定參見(jiàn)《圖書(shū)資料管理細(xì)則》。 （八）信息管理部在信息收集整理過(guò)程中應(yīng)對(duì)大量的信息進(jìn)行一定的加工和提煉，滿足投資咨詢的工作要求和客戶需求。 （九）信息管理部負(fù)責(zé)對(duì)本部信息的對(duì)外公布職責(zé)，系統(tǒng)規(guī)劃本部的對(duì)外宣傳工作。 （十）負(fù)責(zé)圖書(shū)情報(bào)室的規(guī)劃、管理，制定相應(yīng)的管理制度。 （十一）建立科學(xué)的信息檢索系統(tǒng)便于研究部、咨詢部及客戶的信息資料查詢工作。 （十 二）對(duì)客戶或營(yíng)業(yè)部其他部門的信息資料查詢請(qǐng)求應(yīng)及時(shí)予以答復(fù)，若遇到難度較大或需要較長(zhǎng)時(shí)間重新加工的信息資料，須說(shuō)明具體原因，并備案處理，不得以任何借口方式推諉。 （十三）對(duì)上網(wǎng)電腦進(jìn)行專人管理，全體員工共同維護(hù)，確保上網(wǎng)電腦“專機(jī)專用”，杜絕一切非相關(guān)工作查詢。 第十三條 研究部負(fù)責(zé)宏觀經(jīng)濟(jì)政策、行業(yè)及上市公司的研究工作和上市公司的調(diào)研工作，研究部應(yīng)按季、年制訂研究規(guī)劃和方向，并提交具體研究報(bào)告，按季、年填寫(xiě)階段性研究報(bào)告匯總表，以作考評(píng)依據(jù)。 （一） 研究部以服務(wù)于營(yíng)業(yè)部及總部研究、咨詢工作為出發(fā)點(diǎn)，以個(gè)股 研究、行業(yè)研究為工作重點(diǎn)，能對(duì)當(dāng)前宏觀經(jīng)濟(jì)走勢(shì)和宏觀經(jīng)濟(jì)政策有大體正確把握。 （二）研究工作應(yīng)注重及時(shí)性、針對(duì)性。 （三）研究報(bào)告（包括上市調(diào)研報(bào)告）應(yīng)考察信息來(lái)源或產(chǎn)生背景，分析對(duì)市場(chǎng)影響，提出明確的指導(dǎo)性意見(jiàn)。 （四）研究部應(yīng)及時(shí)完成上市公司調(diào)研工作，在一周內(nèi)完成上市公司調(diào)研報(bào)告，并在部門內(nèi)部進(jìn)行信息交流。 （五）研究部可對(duì)信息管理部提出資料搜集意見(jiàn)。 （六）研究部應(yīng)建立業(yè)務(wù)備案制度。 第十四條 咨詢部負(fù)責(zé)客戶咨詢工作和客戶培訓(xùn)工作。依周、月、季、年制訂相應(yīng)的咨詢工作計(jì)劃， 建立咨詢工作匯總備案制度，納入考核依據(jù)。 （一）咨詢?nèi)藛T為一線工作人員，需嚴(yán)格遵守《證券法》等國(guó)家法律、法規(guī)對(duì)投資咨詢行業(yè)之規(guī)定。 （二）工作應(yīng)做到及時(shí)、準(zhǔn)確、全面。通過(guò)即時(shí)股評(píng)，現(xiàn)場(chǎng)股評(píng)，面對(duì)面咨詢，客戶巡訪問(wèn)卷調(diào)查，座談會(huì)，股市沙龍等形式，構(gòu)建全方位的咨詢服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，提高工作的針對(duì)性。 （三）組織有效的客戶溝通工作，以便獲得第一手的客戶需求材料，以使咨詢內(nèi)容和服務(wù)形式即時(shí)更新，并建立階段性客戶工作規(guī)劃表和備案制度。 （四）服務(wù)態(tài)度須耐心、友好，不得以任何理由推諉、回避、誤導(dǎo)客戶。 第十五條 由于研究工作與咨詢工作的互通性，研究部與咨詢工作人員可進(jìn)行周期性輪換，輪換時(shí)間由研究部、咨詢部工作人員與投資咨詢部經(jīng)理共同制訂，形成工作日志，報(bào)經(jīng)營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理或分管咨詢的副總經(jīng)理審核報(bào)備。 第十六條 投資咨詢部應(yīng)形成定期業(yè)務(wù)信息交流制度，定期由部門經(jīng)理主持召開(kāi)部門內(nèi)部交流會(huì)，以使各部門信息充分交流。信息資源、研究報(bào)告和咨詢成果應(yīng)由部門全體員工分享，以達(dá)資源最大化利用，嚴(yán)禁私自隱瞞研究成果和信息資源，由此造成之咨詢工作脫節(jié)，由當(dāng)事人承擔(dān)全部責(zé)任
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