投資咨詢部管理制度(已修改)
2025-05-09 11:58 本頁面
【正文】 投資咨詢部管理制度 根據(jù)投資咨詢工作發(fā)展的趨勢，為明確工作目的及要求，規(guī)范咨詢工作行為，提供考核依據(jù)，以充分調(diào)動人員積極性，提高咨詢工作效率，按營業(yè)部的工作需求和咨詢總部的統(tǒng)一要求，特制定本項制度，旨在為本部的投資咨詢工作提供一般性的指導(dǎo)原則。 一 資格考核 第一條 投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)具有較豐富的金融證券基礎(chǔ)知識，熟練掌握投資咨詢技能，原則上都應(yīng)獲取證監(jiān)會頒發(fā)的證券投資咨詢資格證書。 第二條 投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)具備較強的工作責(zé)任心和主動性，對投資咨詢工作抱有較大熱情、善于吃苦耐勞、具有挑戰(zhàn)精神。 第三條 創(chuàng)新是投資咨詢工作的靈魂， 投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)努力培養(yǎng)自己的創(chuàng)造性和預(yù)見性，增強對市場信息的敏感度，切忌工作形式千篇一律，思維方式機械、死板。 第四條 投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)刻苦鉆研專業(yè)知識，在基礎(chǔ)知識扎實廣泛的前提下，確定自己的主攻方向，以使個人知識結(jié)構(gòu)廣度和精度皆而有之，由此樹立個人的工作個性，創(chuàng)立咨詢服務(wù)品牌。 第五條 投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)團結(jié)協(xié)作，提倡寬松、交流、公開的資源共享氛圍和工作環(huán)境。 二 機構(gòu)設(shè)置 第六條 投資咨詢業(yè)務(wù)由投資咨詢部管理運作，投資咨詢部由總公司咨詢總部及營業(yè)部雙重領(lǐng)導(dǎo)。 第七條 投資咨詢部設(shè)經(jīng)理一名、根據(jù)業(yè)務(wù)需要可設(shè)副經(jīng)理、經(jīng)理助理若干名，下設(shè)信 息管理部、研究部、咨詢部三個業(yè)務(wù)部門。機構(gòu)設(shè)置如下圖： 投資咨詢部 信息管理部 研 究 部 咨 詢 部 總經(jīng)理 咨詢總部 副總經(jīng)理 第八條 信息管理部主要負責(zé)證券市場信息的收集整理加工、發(fā)布、部門間的信息傳遞工作和圖書情報室的日常管理。 第九條 研究部主要負責(zé)宏觀經(jīng)濟政策、行業(yè)及上市公司的研究工作及上市公司調(diào)研工作。 第十條 咨詢部主要負責(zé)客戶一線咨詢工作。 第十一條 部門分工是依據(jù)證券市場發(fā)展變化要求，對咨詢工作的縱深細分和職責(zé)細劃，各部門在業(yè)務(wù)活動中應(yīng)緊密聯(lián)系，共同發(fā)展。 三 業(yè)務(wù)管理 第十二條 信息管理部是投資咨詢部的基礎(chǔ)性部門，通過廣泛的信息搜集，科學(xué)的分類、加工，形成系統(tǒng)的資料庫，為研究咨詢工作提供及時、真實、詳盡、全面的信息素材。在對內(nèi)部研究咨詢工作構(gòu)筑信息服務(wù)平臺的基礎(chǔ)上，擔當面向客戶的資料咨詢和信息公布的工作。 （一）信息管理部應(yīng)建立科學(xué)的信息收集體系，防止信息收集的重大遺漏，應(yīng)建立廣泛的信息收集渠道，除權(quán)威金融證券報刊、行業(yè)報刊、網(wǎng)上披露信息等基礎(chǔ)信息來源外，還應(yīng)努力拓寬其它信息來源。 （二）信息管理部應(yīng)以公開信息為主要信息來源，在對市場信息分類的基礎(chǔ)上以年為單位，建立個 股檔案冊、行業(yè)資料冊、交易所公開信息統(tǒng)計庫、宏觀政策專題研究等資料專欄。 （三）對于非公開市場信息的收集，一般性傳聞未經(jīng)部門領(lǐng)導(dǎo)核準，重大傳聞未經(jīng)營業(yè)部總經(jīng)理或分管咨詢工作的副總經(jīng)理批準，不得擅自對外傳播。 （四）對上市公司年報、中報、（配）招股說明書、上市公告書、公司重大事件公告、證監(jiān)會文件、交易所公告等重大公開信息，實行當日歸檔制度，最遲不得超過該信息公布之日起后的第三天。 （五）對國家
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