信用社合規(guī)經營管理暫行辦法(編輯修改稿)
2025-03-09 09:53 本頁面
【文章內容簡介】 得本部門負責人處理意見后，可直接向合規(guī)部報告； 向合規(guī)部就合規(guī)風險管理工作提出意見及建議。 （三）組織合規(guī)檢查。 在合規(guī)部的組織和指導下，定期對本部門經營管理活動的合規(guī)性進行自我評估，評估內容包括：規(guī)章制度及各項經營管理活動是否合規(guī)，存在哪些合規(guī)風險點及其產生原因，并將自我評估結果及整改意見向本部門負責人及合規(guī)部報告； 組織本部門各崗位定期或不定期開展合規(guī)性自查，發(fā)現問題及時向本部門負責人和合規(guī)部匯報，并提出整改方案；經本部門負責人及合規(guī)部的核準后， 督促相關崗位及時整改，并將整改結果向合規(guī)部報告并備案。 （四）合規(guī)文化建設。 積極宣傳合規(guī)的重要性及必要性，樹立“合規(guī)創(chuàng)造價值”、“人 人合規(guī)、主動合規(guī)”的合規(guī)理念，推動合規(guī)文化建設； 協(xié)助合規(guī)部對所在部門的新員工進行上崗合規(guī)培訓以及日常的合規(guī)知識學習，內容包括相關法律、法規(guī)、規(guī)章制度、操作手冊等； 幫助本部門員工掌握所在崗位的合規(guī)要求，就員工提出的合規(guī)問題咨詢進行答復； 定期組織本部門員工就本部門經營管理活動的合規(guī)風險管理工作進行交流與討論，積極引導本部門員工了解合規(guī)管理的重要性和掌握各工作 崗位的合規(guī)要求，及時發(fā)現問題和風險，而不是掩蓋問題、遮蓋風險；收集所在部門的合規(guī)需求，向合規(guī)部提出合規(guī)要求及建議。 第五章 合規(guī)經理工作方式及工作目標 第十三條 合規(guī)經理工作方式 （一）合規(guī)經理工作方式主要包括：日常合規(guī)風險事項報告、重大合規(guī)風險事項報告、合規(guī)管理工作總結及合規(guī)管理工作例會等四種方式。 日常合規(guī)風險事項報告。合規(guī)經理應將本部門日常經營管理活動及業(yè)務流程中存在的合規(guī)風險點，包括：可能出現違規(guī)事 項或可能因違反監(jiān)管要求受到處罰或制裁，遭受資產損失或聲譽損失的環(huán)節(jié)及事項及時向本部門負責人及合規(guī)部報告。報告要素包括：（ 1）合規(guī)風險來源；（ 2）合規(guī)風險事項發(fā)生的時間、地點、部位、崗位、發(fā)生經過；（ 3）合規(guī)風險事項的性質；（ 4）可能或已經形成的風險、不 良影響或損失程度；（ 5）已采取的措施或后續(xù)措施；（ 6）下一步措施及建議。 重大合規(guī)風險事項報告。合規(guī)經理應將本部門發(fā)生違反法律法規(guī) 或監(jiān)管要求受到處罰或制裁，涉案金額 50萬元以上（含）或遭受 10萬元以上經濟損失或重大聲譽損失等重大處罰或制裁的風險事項及時向合規(guī) 部報告。就本部門發(fā)生的重大突發(fā)事件及時填寫《廣東省農村信用社合規(guī)風險事項報告表》（見附件 1）報合規(guī)部。 合規(guī)管理工作總結。合規(guī)經理應每年度的 7 月 20日和次年 1月20日前向合規(guī)部報送半年和年度合規(guī)風險管理工作總結，內容包括：本部門發(fā)生的違規(guī)問題；內部或外部監(jiān)管部門發(fā)現本部門存在的合規(guī)風險點或合規(guī)風險隱患，或對本部門相關業(yè)務發(fā)出的合規(guī)風險提示、監(jiān)管意見或建議；內外部稽核審計檢查中所發(fā)現的合規(guī)風險事件等信息；在合規(guī)風險識別、評估、監(jiān)測、咨詢
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