信用社合規(guī)經(jīng)營管理暫行辦法(編輯修改稿)
2025-03-09 09:53 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 得本部門負(fù)責(zé)人處理意見后，可直接向合規(guī)部報告； 向合規(guī)部就合規(guī)風(fēng)險管理工作提出意見及建議。 （三）組織合規(guī)檢查。 在合規(guī)部的組織和指導(dǎo)下，定期對本部門經(jīng)營管理活動的合規(guī)性進(jìn)行自我評估，評估內(nèi)容包括：規(guī)章制度及各項經(jīng)營管理活動是否合規(guī)，存在哪些合規(guī)風(fēng)險點及其產(chǎn)生原因，并將自我評估結(jié)果及整改意見向本部門負(fù)責(zé)人及合規(guī)部報告； 組織本部門各崗位定期或不定期開展合規(guī)性自查，發(fā)現(xiàn)問題及時向本部門負(fù)責(zé)人和合規(guī)部匯報，并提出整改方案；經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人及合規(guī)部的核準(zhǔn)后， 督促相關(guān)崗位及時整改，并將整改結(jié)果向合規(guī)部報告并備案。 （四）合規(guī)文化建設(shè)。 積極宣傳合規(guī)的重要性及必要性，樹立“合規(guī)創(chuàng)造價值”、“人 人合規(guī)、主動合規(guī)”的合規(guī)理念，推動合規(guī)文化建設(shè)； 協(xié)助合規(guī)部對所在部門的新員工進(jìn)行上崗合規(guī)培訓(xùn)以及日常的合規(guī)知識學(xué)習(xí)，內(nèi)容包括相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章制度、操作手冊等； 幫助本部門員工掌握所在崗位的合規(guī)要求，就員工提出的合規(guī)問題咨詢進(jìn)行答復(fù)； 定期組織本部門員工就本部門經(jīng)營管理活動的合規(guī)風(fēng)險管理工作進(jìn)行交流與討論，積極引導(dǎo)本部門員工了解合規(guī)管理的重要性和掌握各工作 崗位的合規(guī)要求，及時發(fā)現(xiàn)問題和風(fēng)險，而不是掩蓋問題、遮蓋風(fēng)險；收集所在部門的合規(guī)需求，向合規(guī)部提出合規(guī)要求及建議。 第五章 合規(guī)經(jīng)理工作方式及工作目標(biāo) 第十三條 合規(guī)經(jīng)理工作方式 （一）合規(guī)經(jīng)理工作方式主要包括：日常合規(guī)風(fēng)險事項報告、重大合規(guī)風(fēng)險事項報告、合規(guī)管理工作總結(jié)及合規(guī)管理工作例會等四種方式。 日常合規(guī)風(fēng)險事項報告。合規(guī)經(jīng)理應(yīng)將本部門日常經(jīng)營管理活動及業(yè)務(wù)流程中存在的合規(guī)風(fēng)險點，包括：可能出現(xiàn)違規(guī)事 項或可能因違反監(jiān)管要求受到處罰或制裁，遭受資產(chǎn)損失或聲譽損失的環(huán)節(jié)及事項及時向本部門負(fù)責(zé)人及合規(guī)部報告。報告要素包括：（ 1）合規(guī)風(fēng)險來源；（ 2）合規(guī)風(fēng)險事項發(fā)生的時間、地點、部位、崗位、發(fā)生經(jīng)過；（ 3）合規(guī)風(fēng)險事項的性質(zhì)；（ 4）可能或已經(jīng)形成的風(fēng)險、不 良影響或損失程度；（ 5）已采取的措施或后續(xù)措施；（ 6）下一步措施及建議。 重大合規(guī)風(fēng)險事項報告。合規(guī)經(jīng)理應(yīng)將本部門發(fā)生違反法律法規(guī) 或監(jiān)管要求受到處罰或制裁，涉案金額 50萬元以上（含）或遭受 10萬元以上經(jīng)濟(jì)損失或重大聲譽損失等重大處罰或制裁的風(fēng)險事項及時向合規(guī) 部報告。就本部門發(fā)生的重大突發(fā)事件及時填寫《廣東省農(nóng)村信用社合規(guī)風(fēng)險事項報告表》（見附件 1）報合規(guī)部。 合規(guī)管理工作總結(jié)。合規(guī)經(jīng)理應(yīng)每年度的 7 月 20日和次年 1月20日前向合規(guī)部報送半年和年度合規(guī)風(fēng)險管理工作總結(jié)，內(nèi)容包括：本部門發(fā)生的違規(guī)問題；內(nèi)部或外部監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)本部門存在的合規(guī)風(fēng)險點或合規(guī)風(fēng)險隱患，或?qū)Ρ静块T相關(guān)業(yè)務(wù)發(fā)出的合規(guī)風(fēng)險提示、監(jiān)管意見或建議；內(nèi)外部稽核審計檢查中所發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險事件等信息；在合規(guī)風(fēng)險識別、評估、監(jiān)測、咨詢
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