信用社合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理暫行辦法(更新版)
【正文】 容包括工作態(tài)度（占 20分）、職業(yè)技能（占 20分）、工作成效（占 60 分）及加分項(xiàng)目（占 20分）（具體考核指標(biāo)及評(píng)分見(jiàn)附件 2）。 第十四條 合規(guī)經(jīng)理的工作目標(biāo) （一）通過(guò)對(duì)法律法規(guī)、政策制度的分析把握，及時(shí)將與本部 門(mén) 相關(guān)的法律法規(guī)、規(guī)章制度向本部門(mén)員工傳達(dá)，同時(shí)分析法律法規(guī)及相關(guān)政策的變化對(duì)本部門(mén)的影響，監(jiān)督并保障本部門(mén)規(guī)章制度與法律法規(guī)、政策規(guī)定及監(jiān)管要求相符；督促本部門(mén)及時(shí)整改所發(fā)現(xiàn)的制度漏洞及問(wèn)題，不斷完善制度建設(shè)； （二）通過(guò)積極主動(dòng)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，配合合規(guī)部協(xié)助本部門(mén)負(fù)責(zé)人采取有效措施，推動(dòng)本部門(mén)各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)符合合規(guī)要求，盡量避免合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生； （三）通過(guò)合規(guī)自我評(píng)估及合規(guī)檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及問(wèn)題，防微杜漸，在事前、事中有效控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，真正發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警作用； （四）通過(guò)多種形式的合規(guī)宣傳、培訓(xùn)與 學(xué)習(xí)，不斷提高員工的合規(guī)意識(shí)，形成各部門(mén)與合規(guī)部的良性互動(dòng)，構(gòu)建“人人合規(guī)”、“主動(dòng)合規(guī)”積極主動(dòng)的合規(guī)文化。就本部門(mén)發(fā)生的重大突發(fā)事件及時(shí)填寫(xiě)《廣東省農(nóng)村信用社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告表》（見(jiàn)附件 1）報(bào)合規(guī)部。 （四）合規(guī)文化建設(shè)。 第十條 各部門(mén)負(fù)責(zé)人和員工要積極創(chuàng)造條件支持、配合合規(guī)經(jīng)理工作，不得對(duì)合規(guī)經(jīng)理的正常工作進(jìn)行消極抵制、干涉阻撓或打擊報(bào)復(fù)，否則將依據(jù)有關(guān)規(guī)定給予嚴(yán)肅處理。 第三條 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分布于農(nóng)信社的各個(gè)業(yè)務(wù)流程和工作崗位，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理需貫穿于業(yè)務(wù)發(fā)展的各個(gè)崗位和各個(gè)環(huán)節(jié)，合規(guī)應(yīng)是全員的合規(guī)、各部門(mén)的合規(guī)，每一部門(mén)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)有直接責(zé)任。 第六條 合規(guī)經(jīng)理作為本部門(mén)與合規(guī)部進(jìn)行聯(lián)系的窗口，應(yīng)與合規(guī)部積極協(xié)作，確保本部門(mén)各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理活動(dòng)與合規(guī)管理要求相一致，提高本部門(mén)對(duì)各項(xiàng)法律法規(guī)和農(nóng)信 社經(jīng)營(yíng)管理決策的執(zhí)行力，保證本部門(mén)各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)安全穩(wěn)健運(yùn)行。 關(guān)注并持續(xù)跟蹤與本部門(mén)相關(guān)的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新變化，并及時(shí)在本部門(mén)進(jìn)行 傳達(dá)； 正確理解法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的規(guī)定及其精神，準(zhǔn)確把握法律、 規(guī)則和準(zhǔn)則對(duì)本部門(mén)經(jīng)營(yíng)管理的影響，對(duì)本部門(mén)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部提出合規(guī)意見(jiàn)及建議； 協(xié)助合規(guī)部對(duì)相關(guān)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則在本部門(mén)執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)； 在本部門(mén)負(fù)責(zé)人的組織下，審核及評(píng)價(jià)所在部門(mén)規(guī)章制度的合規(guī)性及可操作性；對(duì)規(guī)章制度和操作規(guī)程進(jìn)行梳理和修訂，使其符合法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新要求，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題或漏洞時(shí)應(yīng)向本部門(mén)負(fù)責(zé)人提出修改意見(jiàn)，經(jīng)本部門(mén)負(fù)責(zé)人核準(zhǔn)后，督促所在部門(mén)及時(shí)整改，未及時(shí)整改的，合規(guī)經(jīng)理應(yīng)及時(shí)向合規(guī)部報(bào)告。 日常合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告。 合規(guī)管理工作例會(huì)。 第十六條 對(duì)合規(guī)經(jīng)理的培訓(xùn)方式包括講課、座談、 研討、閱讀專(zhuān)業(yè)材料、同業(yè)考察學(xué)習(xí)等。 第十九條 合規(guī)經(jīng)理的任職期限為二年，任期屆滿(mǎn)經(jīng)考核合格后可續(xù)聘。 （五）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：可能造成經(jīng)濟(jì)損失或聲譽(yù)損失的事項(xiàng)。
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