信用社合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理暫行辦法-展示頁(yè)
2025-02-19 09:53本頁(yè)面
【正文】 農(nóng)信社的各個(gè)業(yè)務(wù)流程和工作崗位，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理需貫穿于業(yè)務(wù)發(fā)展的各個(gè)崗位和各個(gè)環(huán)節(jié)，合規(guī)應(yīng)是全員的合規(guī)、各部門的合規(guī)，每一部門對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)有直接責(zé)任。 信用 社 （銀行） 合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理暫行辦法 第一章 總則 第一條 為進(jìn)一步完善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，明確合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任，構(gòu)建合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，確保全省農(nóng)村信用社（以下簡(jiǎn)稱“農(nóng)信社”）依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，根據(jù)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)試行辦法》、《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》及廣東監(jiān)管局《廣東銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)合規(guī)建設(shè)指導(dǎo)意見》，并結(jié)合農(nóng)信社實(shí)際情況，特制定本辦法。 第二條 本辦法是將《廣東省農(nóng)村信用社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指導(dǎo)意見》、《廣東省農(nóng)村信用社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施細(xì)則》提出的農(nóng)信社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系構(gòu)建要求 和管理原則，通過(guò)在各業(yè)務(wù)部門和職能管理部門聘用專職或兼職合規(guī)經(jīng)理（以下統(tǒng)稱“合規(guī)經(jīng)理”），將合規(guī)管理滲透到主要的業(yè)務(wù)活動(dòng)、管理活動(dòng)和支持保障活動(dòng)之中，不斷提高農(nóng)信社對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、控制、監(jiān)測(cè)和管理水平，確保農(nóng)信社合規(guī)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。 第二章 合規(guī)經(jīng)理與合規(guī)經(jīng)理制 第四條 合規(guī)經(jīng)理是指負(fù)責(zé)本部門合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管 理工作，促進(jìn)本部門依法合規(guī)運(yùn)行，協(xié)調(diào)本部門與合規(guī)部之間相互聯(lián)系與合作，為本部門日常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)提供合規(guī)支持的部門經(jīng)理級(jí)（含）以上中層管理 人員。 第六條 合規(guī)經(jīng)理作為本部門與合規(guī)部進(jìn)行聯(lián)系的窗口，應(yīng)與合規(guī)部積極協(xié)作，確保本部門各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理活動(dòng)與合規(guī)管理要求相一致，提高本部門對(duì)各項(xiàng)法律法規(guī)和農(nóng)信 社經(jīng)營(yíng)管理決策的執(zhí)行力，保證本部門各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)安全穩(wěn)健運(yùn)行。 第八條 為了確保合規(guī)經(jīng)理有效履行其職責(zé)，各部門在合規(guī)經(jīng)理的工作安排上，應(yīng)盡量避免其合規(guī)職責(zé)與其承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間可能產(chǎn)生的利益沖突。合規(guī)經(jīng)理是所在部門合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的直接管理人，應(yīng)同時(shí)向所在部門及合規(guī)部就本部門的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào) 告工作并負(fù)責(zé)，由合規(guī)部統(tǒng)一協(xié)調(diào)、管理，并由聯(lián)社各部門及員工共同監(jiān)督。 第三章 合規(guī)經(jīng)理的任職條件 第十一條 合規(guī)經(jīng)理應(yīng)具備以下任職條件 （一）品行端正、作風(fēng)嚴(yán)謹(jǐn)、遵紀(jì)守法、熱愛農(nóng)村金融事業(yè)，具有較強(qiáng)的事業(yè)心、責(zé)任心； （二）金融、法律或相關(guān)專業(yè)大學(xué)?？埔陨?，三年以上的金融機(jī)構(gòu)工作經(jīng)驗(yàn)； （三）有較高的政策水平，熟悉有關(guān)金融方 針、政策、法令、制度辦法； （四）有較高的業(yè)務(wù)水平，熟悉金融業(yè)務(wù)，是本部門的業(yè)務(wù)骨干，具有較強(qiáng)的綜合分析和判斷能力； （五）通過(guò)定期、系統(tǒng)的合規(guī)教育和培訓(xùn)，能保持并發(fā)展其專業(yè)技能，并不斷提高其合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理水平； （六）具有較強(qiáng)的合規(guī)意識(shí)，堅(jiān)持原則，秉公辦事，客觀公正，不徇私情； （七）職務(wù)級(jí)別原則上應(yīng)為經(jīng)理級(jí)（含）以上。 關(guān)注并持續(xù)跟蹤與本部門相關(guān)的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新
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