信用社合規(guī)經(jīng)營管理暫行辦法(完整版)
【正文】 提出意見或建議； 對本部門日常經(jīng)營管理中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)性問題，向本部門負(fù)責(zé)人及合規(guī)部匯報后，可以向有關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查、了解，并要求當(dāng)事人或經(jīng)辦人提供相關(guān)情況、憑證和有關(guān)資料； 合規(guī)經(jīng)理對本部門違反法律法規(guī)、規(guī)章制度的行為經(jīng)與本部門負(fù)責(zé)人核實、確認(rèn)后提出制止、糾正、處理的意見，督促本部門及時整改，同時將整改情況 報告合規(guī)部；對嚴(yán)重違反法律法規(guī)、規(guī)章制度的在征得本部門負(fù)責(zé)人處理意見后，可直接向合規(guī)部報告； 向合規(guī)部就合規(guī)風(fēng)險管理工作提出意見及建議。 第八條 為了確保合規(guī)經(jīng)理有效履行其職責(zé)，各部門在合規(guī)經(jīng)理的工作安排上，應(yīng)盡量避免其合規(guī)職責(zé)與其承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間可能產(chǎn)生的利益沖突。 信用 社 （銀行） 合規(guī)經(jīng)營管理暫行辦法 第一章 總則 第一條 為進(jìn)一步完善合規(guī)風(fēng)險管理組織架構(gòu)，明確合規(guī)風(fēng)險管理責(zé)任，構(gòu)建合規(guī)風(fēng)險管理體系，確保全省農(nóng)村信用社（以下簡稱“農(nóng)信社”）依法合規(guī)經(jīng)營，根據(jù)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價試行辦法》、《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》及廣東監(jiān)管局《廣東銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)合規(guī)建設(shè)指導(dǎo)意見》，并結(jié)合農(nóng)信社實際情況，特制定本辦法。 第九條 合規(guī)經(jīng)理實行雙線負(fù)責(zé)、統(tǒng)一協(xié)調(diào)、綜合監(jiān)督的管理體制。 （三）組織合規(guī)檢查。 重大合規(guī)風(fēng)險事項報告。 （二）報告路線。 （一）考核分為優(yōu)秀、稱職、基本稱職、不稱職四個檔次，考核結(jié)果由合規(guī)部人力資源部報聯(lián)社高級管理層，考核意見詳細(xì)列入個人檔案，作為續(xù)聘、解聘和獎懲的重要依據(jù)。 第二十一條 合規(guī)經(jīng)理有下列情形之一的，免除合規(guī)經(jīng)理職務(wù)，如有嚴(yán)重違規(guī)情況的，按有關(guān)規(guī)定給予行政處分或處理，構(gòu)成犯罪的移交司法機(jī)關(guān)追究相應(yīng)法律責(zé)任： （一）因工作調(diào)動不適宜再擔(dān)任兼職合規(guī)經(jīng)理的； （二）經(jīng)年度考核，被評定為不稱職的； （三）隱瞞合規(guī)問題、隱患及合規(guī)風(fēng)險不按規(guī)定報告，被內(nèi)部審計、監(jiān)察、合規(guī)等部門發(fā)現(xiàn)或查實的； （四）對本職工作不認(rèn)真負(fù)責(zé)，敷衍了事，或違反有關(guān)規(guī) 定，濫用職權(quán)、徇私舞弊、泄露秘密、玩忽職守，造成農(nóng)信社損失的； （五）違反法律法規(guī)、規(guī)章制度，利用職權(quán)進(jìn)行犯罪的； （六）被外部監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)或查實違規(guī)、或被外部監(jiān)管部門批評、處罰或制裁的； （七）有其他失職行為或犯有嚴(yán)重錯誤的。 （七）預(yù)防措施：為消除潛在違規(guī)或其它潛在不期望情況的原因所采取的措施。 第二十三條 本辦法由省聯(lián)社負(fù)責(zé)解釋。 （二）合規(guī)風(fēng)險管理：是指有效識別合規(guī)風(fēng)險，主動避免違規(guī)事件發(fā)生，主動采取各項糾正措施和適當(dāng)?shù)膽徒浯胧?，持續(xù)修訂相 關(guān)制度及詳盡描述具體做法的崗位手冊，有效管理合規(guī)風(fēng)險的周而復(fù)始的循環(huán)過程；同時依據(jù)國家法律法規(guī)和廣東省農(nóng)信社各項業(yè)務(wù)規(guī)章制度，對各項業(yè)務(wù)的操作過程進(jìn)行控制、監(jiān)督和檢查，以促進(jìn)合規(guī)經(jīng)營， 穩(wěn)健發(fā)展，防范和化解經(jīng)營風(fēng)險。 （三）考核內(nèi)
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