信用社合規(guī)經(jīng)營管理暫行辦法(參考版)
2025-02-13 09:53本頁面
【正文】 第二十五條 各聯(lián)社可以參照本管理辦法，結(jié)合自身實際制定實施細則。 第二十三條 本辦法由省聯(lián)社負責解釋。 （七）預防措施：為消除潛在違規(guī)或其它潛在不期望情況的原因所采取的措施。 （六）違規(guī)：是指行為人或者單位組織出于主觀故意或過失 ，違反法律、規(guī)則和準則，并依規(guī)定應當承擔法律責任或者受到經(jīng)濟處罰、行政處分的行為。 （四）流程：為進行某項活動或從事某項業(yè)務所規(guī)定的途徑和可操作的程序。 （二）合規(guī)風險管理：是指有效識別合規(guī)風險，主動避免違規(guī)事件發(fā)生，主動采取各項糾正措施和適當?shù)膽徒浯胧?，持續(xù)修訂相 關(guān)制度及詳盡描述具體做法的崗位手冊，有效管理合規(guī)風險的周而復始的循環(huán)過程；同時依據(jù)國家法律法規(guī)和廣東省農(nóng)信社各項業(yè)務規(guī)章制度，對各項業(yè)務的操作過程進行控制、監(jiān)督和檢查，以促進合規(guī)經(jīng)營， 穩(wěn)健發(fā)展，防范和化解經(jīng)營風險。 第二十一條 合規(guī)經(jīng)理有下列情形之一的，免除合規(guī)經(jīng)理職務，如有嚴重違規(guī)情況的，按有關(guān)規(guī)定給予行政處分或處理，構(gòu)成犯罪的移交司法機關(guān)追究相應法律責任： （一）因工作調(diào)動不適宜再擔任兼職合規(guī)經(jīng)理的； （二）經(jīng)年度考核，被評定為不稱職的； （三）隱瞞合規(guī)問題、隱患及合規(guī)風險不按規(guī)定報告，被內(nèi)部審計、監(jiān)察、合規(guī)等部門發(fā)現(xiàn)或查實的； （四）對本職工作不認真負責，敷衍了事，或違反有關(guān)規(guī) 定，濫用職權(quán)、徇私舞弊、泄露秘密、玩忽職守，造成農(nóng)信社損失的； （五）違反法律法規(guī)、規(guī)章制度，利用職權(quán)進行犯罪的； （六）被外部監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)或查實違規(guī)、或被外部監(jiān)管部門批評、處罰或制裁的； （七）有其他失職行為或犯有嚴重錯誤的。 第二十條 合規(guī)經(jīng)理待遇如下：按月發(fā)放崗位津貼，標準為每月300 元（各聯(lián)社可根據(jù)情況調(diào) 整），為維護國家和集體利益做出突出貢獻的，另行給予獎勵及表揚。合規(guī)經(jīng)理職務隨本人調(diào)離自動解除。 （三）考核內(nèi)容包括工作態(tài)度（占 20分）、職業(yè)技能（占 20分）、工作成效（占 60 分）及加分項目（占 20分）（具體考核指標及評分見附件 2）。 （一）考核分為優(yōu)秀、稱職、基本稱職、不稱職四個檔次，考核結(jié)果由合規(guī)部人力資源部報聯(lián)社高級管理層，考核意見詳細列入個人檔案，作為續(xù)聘、解聘和獎懲的重要依據(jù)。人力資源部會同合規(guī)部制定合規(guī)經(jīng)理的年度培訓計劃，并為學習培訓提供必要的資金、場所和機會。合規(guī)部定期組織合規(guī)經(jīng)理學習國家的有關(guān)法律、法規(guī)和農(nóng)信社各項規(guī)章制度、業(yè)務操作流程、員工行為準則，加強對有關(guān)市場新動態(tài)、銀行案例、風險識別、控制基礎(chǔ)知識和技能的學習、交流及研討，并組織相應的合規(guī)考試，考試成績將納入合規(guī)經(jīng)理考核內(nèi)容。 第十四條 合規(guī)經(jīng)理的工作目標 （一）通過對法律法規(guī)、政策制度的分析把握，及時將與本部 門 相關(guān)的法律法規(guī)、規(guī)章制度向本部門員工傳達，同時分析法律法規(guī)及相關(guān)政策的變化對本部門的影響，監(jiān)
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