信用社合規(guī)經(jīng)營管理暫行辦法-免費閱讀
【正文】 （八）糾正措施：為消除已發(fā)現(xiàn)的違規(guī)或其它潛在不期望情況的原因所采取的措施。 第九章 附則 第二十二條 本辦法涉及的重要名詞術語解釋 （一）合規(guī)部：是農(nóng)信社內(nèi)部設立的識別、評估、監(jiān)測、咨詢、管理農(nóng)信社合規(guī)風險，負責合規(guī)風險管理的職能部門或崗位。 （二）考核成績滿分為 120 分（其中包含 20 分加分項目）， 90分以上為優(yōu)秀， 80分以上為稱職， 60分以上為基本稱職， 60分以下為不稱職。合規(guī)經(jīng)理就合規(guī)風險管理工作向本部門負責人及合規(guī)部雙線報告工作并負責；若出現(xiàn)重大風險或利益沖突，難以保障合規(guī)報告的暢通、及時的，合規(guī)經(jīng)理可直接向合規(guī)部或聯(lián)社高級管理層報告。合規(guī)經(jīng)理應將本部門發(fā)生違反法律法規(guī) 或監(jiān)管要求受到處罰或制裁，涉案金額 50萬元以上（含）或遭受 10萬元以上經(jīng)濟損失或重大聲譽損失等重大處罰或制裁的風險事項及時向合規(guī) 部報告。 在合規(guī)部的組織和指導下，定期對本部門經(jīng)營管理活動的合規(guī)性進行自我評估，評估內(nèi)容包括：規(guī)章制度及各項經(jīng)營管理活動是否合規(guī)，存在哪些合規(guī)風險點及其產(chǎn)生原因，并將自我評估結(jié)果及整改意見向本部門負責人及合規(guī)部報告； 組織本部門各崗位定期或不定期開展合規(guī)性自查，發(fā)現(xiàn)問題及時向本部門負責人和合規(guī)部匯報，并提出整改方案；經(jīng)本部門負責人及合規(guī)部的核準后， 督促相關崗位及時整改，并將整改結(jié)果向合規(guī)部報告并備案。合規(guī)經(jīng)理是所在部門合規(guī)風險的直接管理人，應同時向所在部門及合規(guī)部就本部門的合規(guī)風險管理報 告工作并負責，由合規(guī)部統(tǒng)一協(xié)調(diào)、管理，并由聯(lián)社各部門及員工共同監(jiān)督。 第二條 本辦法是將《廣東省農(nóng)村信用社合規(guī)風險管理指導意見》、《廣東省農(nóng)村信用社合規(guī)風險管理實施細則》提出的農(nóng)信社合規(guī)風險管理體系構(gòu)建要求 和管理原則，通過在各業(yè)務部門和職能管理部門聘用專職或兼職合規(guī)經(jīng)理（以下統(tǒng)稱“合規(guī)經(jīng)理”），將合規(guī)管理滲透到主要的業(yè)務活動、管理活動和支持保障活動之中，不斷提高農(nóng)信社對合規(guī)風險的識別、評估、控制、監(jiān)測和管理水平，確保農(nóng)信社合規(guī)管理目標的實現(xiàn)。 第七條 合規(guī)經(jīng)理應對本部門日常工作的合規(guī)性進行實時監(jiān)控，向合規(guī)部提出合規(guī)要求及建議，定期或不定期向合規(guī)部提 **規(guī)工作報告，配合合規(guī)部不斷完善合規(guī)風險管理工作。 （二）合規(guī)風險的管 理。合規(guī)經(jīng)理應將本部門日常經(jīng)營管理活動及業(yè)務流程中存在的合規(guī)風險點，包括：可能出現(xiàn)違規(guī)事 項或可能因違反監(jiān)管要求受到處罰或制裁，遭受資產(chǎn)損失或聲譽損失的環(huán)節(jié)及事項及時向本部門負責人及合規(guī)部報告。聯(lián)社建立合規(guī)經(jīng)理例會制度，每季度召開一次。人力資源部會同合規(guī)部制定合規(guī)經(jīng)理的年度培訓計劃，并為學習培訓提供必要的資金、場所和機會。 第二十條 合規(guī)經(jīng)理待遇如下：按月發(fā)放崗位津貼，標準為每月300 元（各聯(lián)社可根據(jù)情況調(diào) 整），為維護國家和集體利益做出突出貢獻的，另行給予獎勵及表揚。 （六）違規(guī)：是指行為人
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