信用社合規(guī)經(jīng)營管理暫行辦法-wenkub
2023-02-25 09:53:35 本頁面
【正文】 對本部門日常經(jīng)營管理中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)性問題，向本部門負(fù)責(zé)人及合規(guī)部匯報后，可以向有關(guān)人員進行調(diào)查、了解，并要求當(dāng)事人或經(jīng)辦人提供相關(guān)情況、憑證和有關(guān)資料； 合規(guī)經(jīng)理對本部門違反法律法規(guī)、規(guī)章制度的行為經(jīng)與本部門負(fù)責(zé)人核實、確認(rèn)后提出制止、糾正、處理的意見，督促本部門及時整改，同時將整改情況 報告合規(guī)部；對嚴(yán)重違反法律法規(guī)、規(guī)章制度的在征得本部門負(fù)責(zé)人處理意見后，可直接向合規(guī)部報告； 向合規(guī)部就合規(guī)風(fēng)險管理工作提出意見及建議。 第三章 合規(guī)經(jīng)理的任職條件 第十一條 合規(guī)經(jīng)理應(yīng)具備以下任職條件 （一）品行端正、作風(fēng)嚴(yán)謹(jǐn)、遵紀(jì)守法、熱愛農(nóng)村金融事業(yè)，具有較強的事業(yè)心、責(zé)任心； （二）金融、法律或相關(guān)專業(yè)大學(xué)?？埔陨希暌陨系慕鹑跈C構(gòu)工作經(jīng)驗； （三）有較高的政策水平，熟悉有關(guān)金融方 針、政策、法令、制度辦法； （四）有較高的業(yè)務(wù)水平，熟悉金融業(yè)務(wù)，是本部門的業(yè)務(wù)骨干，具有較強的綜合分析和判斷能力； （五）通過定期、系統(tǒng)的合規(guī)教育和培訓(xùn)，能保持并發(fā)展其專業(yè)技能，并不斷提高其合規(guī)風(fēng)險管理水平； （六）具有較強的合規(guī)意識，堅持原則，秉公辦事，客觀公正，不徇私情； （七）職務(wù)級別原則上應(yīng)為經(jīng)理級（含）以上。 第八條 為了確保合規(guī)經(jīng)理有效履行其職責(zé)，各部門在合規(guī)經(jīng)理的工作安排上，應(yīng)盡量避免其合規(guī)職責(zé)與其承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間可能產(chǎn)生的利益沖突。 第二章 合規(guī)經(jīng)理與合規(guī)經(jīng)理制 第四條 合規(guī)經(jīng)理是指負(fù)責(zé)本部門合規(guī)風(fēng)險管 理工作，促進本部門依法合規(guī)運行，協(xié)調(diào)本部門與合規(guī)部之間相互聯(lián)系與合作，為本部門日常經(jīng)營管理活動提供合規(guī)支持的部門經(jīng)理級（含）以上中層管理 人員。 信用 社 （銀行） 合規(guī)經(jīng)營管理暫行辦法 第一章 總則 第一條 為進一步完善合規(guī)風(fēng)險管理組織架構(gòu)，明確合規(guī)風(fēng)險管理責(zé)任，構(gòu)建合規(guī)風(fēng)險管理體系，確保全省農(nóng)村信用社（以下簡稱“農(nóng)信社”）依法合規(guī)經(jīng)營，根據(jù)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價試行辦法》、《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》及廣東監(jiān)管局《廣東銀行業(yè)金融機構(gòu)合規(guī)建設(shè)指導(dǎo)意見》，并結(jié)合農(nóng)信社實際情況，特制定本辦法。 第五條 合規(guī)經(jīng)理制是農(nóng)信社為保證各部門、各業(yè)務(wù)條線依法合規(guī)運行，通過設(shè)立專職或兼職合規(guī)經(jīng)理崗位，制定和實施一系列合規(guī)經(jīng)理管理制度，以對各部門、各業(yè)務(wù)條線的合規(guī)風(fēng)險進行事前防范、事中控制和監(jiān)督、事后糾正的動態(tài)過程和機制。 第九條 合規(guī)經(jīng)理實行雙線負(fù)責(zé)、統(tǒng)一協(xié)調(diào)、綜合監(jiān)督的管理體制。 第四章 合規(guī)經(jīng)理的工作職責(zé) 第十二條 合規(guī)經(jīng)理工作職責(zé) （一）法律法規(guī)的上傳下達(dá)及規(guī)章制度的梳理、審查。 （三）組織合規(guī)檢查。 第五章 合規(guī)經(jīng)理工作方式及工作目標(biāo) 第十三條 合規(guī)經(jīng)理工作方式 （一
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