信用社合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理暫行辦法-wenkub
2023-02-25 09:53:35 本頁(yè)面
【正文】 對(duì)本部門(mén)日常經(jīng)營(yíng)管理中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)性問(wèn)題，向本部門(mén)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部匯報(bào)后，可以向有關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查、了解，并要求當(dāng)事人或經(jīng)辦人提供相關(guān)情況、憑證和有關(guān)資料； 合規(guī)經(jīng)理對(duì)本部門(mén)違反法律法規(guī)、規(guī)章制度的行為經(jīng)與本部門(mén)負(fù)責(zé)人核實(shí)、確認(rèn)后提出制止、糾正、處理的意見(jiàn)，督促本部門(mén)及時(shí)整改，同時(shí)將整改情況 報(bào)告合規(guī)部；對(duì)嚴(yán)重違反法律法規(guī)、規(guī)章制度的在征得本部門(mén)負(fù)責(zé)人處理意見(jiàn)后，可直接向合規(guī)部報(bào)告； 向合規(guī)部就合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作提出意見(jiàn)及建議。 第三章 合規(guī)經(jīng)理的任職條件 第十一條 合規(guī)經(jīng)理應(yīng)具備以下任職條件 （一）品行端正、作風(fēng)嚴(yán)謹(jǐn)、遵紀(jì)守法、熱愛(ài)農(nóng)村金融事業(yè)，具有較強(qiáng)的事業(yè)心、責(zé)任心； （二）金融、法律或相關(guān)專業(yè)大學(xué)?？埔陨?，三年以上的金融機(jī)構(gòu)工作經(jīng)驗(yàn)； （三）有較高的政策水平，熟悉有關(guān)金融方 針、政策、法令、制度辦法； （四）有較高的業(yè)務(wù)水平，熟悉金融業(yè)務(wù)，是本部門(mén)的業(yè)務(wù)骨干，具有較強(qiáng)的綜合分析和判斷能力； （五）通過(guò)定期、系統(tǒng)的合規(guī)教育和培訓(xùn)，能保持并發(fā)展其專業(yè)技能，并不斷提高其合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理水平； （六）具有較強(qiáng)的合規(guī)意識(shí)，堅(jiān)持原則，秉公辦事，客觀公正，不徇私情； （七）職務(wù)級(jí)別原則上應(yīng)為經(jīng)理級(jí)（含）以上。 第八條 為了確保合規(guī)經(jīng)理有效履行其職責(zé)，各部門(mén)在合規(guī)經(jīng)理的工作安排上，應(yīng)盡量避免其合規(guī)職責(zé)與其承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間可能產(chǎn)生的利益沖突。 第二章 合規(guī)經(jīng)理與合規(guī)經(jīng)理制 第四條 合規(guī)經(jīng)理是指負(fù)責(zé)本部門(mén)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管 理工作，促進(jìn)本部門(mén)依法合規(guī)運(yùn)行，協(xié)調(diào)本部門(mén)與合規(guī)部之間相互聯(lián)系與合作，為本部門(mén)日常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)提供合規(guī)支持的部門(mén)經(jīng)理級(jí)（含）以上中層管理 人員。 信用 社 （銀行） 合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理暫行辦法 第一章 總則 第一條 為進(jìn)一步完善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，明確合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任，構(gòu)建合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，確保全省農(nóng)村信用社（以下簡(jiǎn)稱“農(nóng)信社”）依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，根據(jù)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)試行辦法》、《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》及廣東監(jiān)管局《廣東銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)合規(guī)建設(shè)指導(dǎo)意見(jiàn)》，并結(jié)合農(nóng)信社實(shí)際情況，特制定本辦法。 第五條 合規(guī)經(jīng)理制是農(nóng)信社為保證各部門(mén)、各業(yè)務(wù)條線依法合規(guī)運(yùn)行，通過(guò)設(shè)立專職或兼職合規(guī)經(jīng)理崗位，制定和實(shí)施一系列合規(guī)經(jīng)理管理制度，以對(duì)各部門(mén)、各業(yè)務(wù)條線的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前防范、事中控制和監(jiān)督、事后糾正的動(dòng)態(tài)過(guò)程和機(jī)制。 第九條 合規(guī)經(jīng)理實(shí)行雙線負(fù)責(zé)、統(tǒng)一協(xié)調(diào)、綜合監(jiān)督的管理體制。 第四章 合規(guī)經(jīng)理的工作職責(zé) 第十二條 合規(guī)經(jīng)理工作職責(zé) （一）法律法規(guī)的上傳下達(dá)及規(guī)章制度的梳理、審查。 （三）組織合規(guī)檢查。 第五章 合規(guī)經(jīng)理工作方式及工作目標(biāo) 第十三條 合規(guī)經(jīng)理工作方式 （一
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