信用社合規(guī)經(jīng)營管理暫行辦法-文庫吧
2025-01-26 09:53 本頁面
【正文】 第十一條 合規(guī)經(jīng)理應(yīng)具備以下任職條件 （一）品行端正、作風(fēng)嚴謹、遵紀守法、熱愛農(nóng)村金融事業(yè)，具有較強的事業(yè)心、責任心； （二）金融、法律或相關(guān)專業(yè)大學(xué)專科以上，三年以上的金融機構(gòu)工作經(jīng)驗； （三）有較高的政策水平，熟悉有關(guān)金融方 針、政策、法令、制度辦法； （四）有較高的業(yè)務(wù)水平，熟悉金融業(yè)務(wù)，是本部門的業(yè)務(wù)骨干，具有較強的綜合分析和判斷能力； （五）通過定期、系統(tǒng)的合規(guī)教育和培訓(xùn)，能保持并發(fā)展其專業(yè)技能，并不斷提高其合規(guī)風(fēng)險管理水平； （六）具有較強的合規(guī)意識，堅持原則，秉公辦事，客觀公正，不徇私情； （七）職務(wù)級別原則上應(yīng)為經(jīng)理級（含）以上。 第四章 合規(guī)經(jīng)理的工作職責 第十二條 合規(guī)經(jīng)理工作職責 （一）法律法規(guī)的上傳下達及規(guī)章制度的梳理、審查。 關(guān)注并持續(xù)跟蹤與本部門相關(guān)的法律、規(guī)則和準則的最新變化，并及時在本部門進行 傳達； 正確理解法律、規(guī)則和準則的規(guī)定及其精神，準確把握法律、 規(guī)則和準則對本部門經(jīng)營管理的影響，對本部門負責人及合規(guī)部提出合規(guī)意見及建議； 協(xié)助合規(guī)部對相關(guān)法律、規(guī)則和準則在本部門執(zhí)行情況進行監(jiān)督和評價； 在本部門負責人的組織下，審核及評價所在部門規(guī)章制度的合規(guī)性及可操作性；對規(guī)章制度和操作規(guī)程進行梳理和修訂，使其符合法律、規(guī)則和準則的最新要求，發(fā)現(xiàn)問題或漏洞時應(yīng)向本部門負責人提出修改意見，經(jīng)本部門負責人核準后，督促所在部門及時整改，未及時整改的，合規(guī)經(jīng)理應(yīng)及時向合規(guī)部報告。 （二）合規(guī)風(fēng)險的管 理。 制訂本部門信息報告與反饋制度，一旦發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險或發(fā)生不合規(guī)事項，保證信息能夠及時傳送到本部門負責人及合規(guī)部； 收集、篩選本部門可能預(yù)示潛在合規(guī)問題的數(shù)據(jù)及情況，定期識別、量化、評估、分析與本部門經(jīng)營管理活動相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險，及時向本部門負責人及合規(guī)部報告并提出處理意見； 協(xié)助本部門負責人組織進行梳理業(yè)務(wù)流程及管理流程，實時監(jiān)控流程中可能存在的合規(guī)風(fēng)險點，并及時向本部門員工及負責人提示； 根據(jù)梳理的流程中存在的合規(guī)風(fēng)險點，確定合規(guī)風(fēng)險的事前及事中的各項防范措施，報本部門負責人核準后積極檢查 落實，并報合規(guī)部備案； 對新流程、新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)、新項目的進行合規(guī)性審查，并 提出合規(guī)意見報告本部門負責人和合規(guī)部； 合規(guī)經(jīng)理可以列席本部門有關(guān)會議，對會議事項、會議程序、決議內(nèi)容的合規(guī)、合法性提出意見或建議； 對本部門日常經(jīng)營管理中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)性問題，向本部門負責人及合規(guī)部匯報后，可以向有關(guān)人員進行調(diào)查、了解，并要求當事人或經(jīng)辦人提供相關(guān)情況、憑證和有關(guān)資料； 合規(guī)經(jīng)理對本部門違反法律法規(guī)、規(guī)章制度的行為經(jīng)與本部門負責人核實、確認后提出制止、糾正、處理的意見，督促本部門及時整改，同時將整改情況 報告合規(guī)部；對嚴重違反法律法規(guī)、規(guī)章制度的在征
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