信用社合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理暫行辦法(已修改)
2025-02-22 09:53 本頁(yè)面
【正文】 信用 社 （銀行） 合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理暫行辦法 第一章 總則 第一條 為進(jìn)一步完善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，明確合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任，構(gòu)建合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，確保全省農(nóng)村信用社（以下簡(jiǎn)稱“農(nóng)信社”）依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，根據(jù)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)試行辦法》、《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》及廣東監(jiān)管局《廣東銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)合規(guī)建設(shè)指導(dǎo)意見(jiàn)》，并結(jié)合農(nóng)信社實(shí)際情況，特制定本辦法。 第二條 本辦法是將《廣東省農(nóng)村信用社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指導(dǎo)意見(jiàn)》、《廣東省農(nóng)村信用社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施細(xì)則》提出的農(nóng)信社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系構(gòu)建要求 和管理原則，通過(guò)在各業(yè)務(wù)部門和職能管理部門聘用專職或兼職合規(guī)經(jīng)理（以下統(tǒng)稱“合規(guī)經(jīng)理”），將合規(guī)管理滲透到主要的業(yè)務(wù)活動(dòng)、管理活動(dòng)和支持保障活動(dòng)之中，不斷提高農(nóng)信社對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、控制、監(jiān)測(cè)和管理水平，確保農(nóng)信社合規(guī)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。 第三條 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分布于農(nóng)信社的各個(gè)業(yè)務(wù)流程和工作崗位，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理需貫穿于業(yè)務(wù)發(fā)展的各個(gè)崗位和各個(gè)環(huán)節(jié)，合規(guī)應(yīng)是全員的合規(guī)、各部門的合規(guī)，每一部門對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)有直接責(zé)任。 第二章 合規(guī)經(jīng)理與合規(guī)經(jīng)理制 第四條 合規(guī)經(jīng)理是指負(fù)責(zé)本部門合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管 理工作，促進(jìn)本部門依法合規(guī)運(yùn)行，協(xié)調(diào)本部門與合規(guī)部之間相互聯(lián)系與合作，為本部門日常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)提供合規(guī)支持的部門經(jīng)理級(jí)（含）以上中層管理 人員。 第五條 合規(guī)經(jīng)理制是農(nóng)信社為保證各部門、各業(yè)務(wù)條線依法合規(guī)運(yùn)行，通過(guò)設(shè)立專職或兼職合規(guī)經(jīng)理崗位，制定和實(shí)施一系列合規(guī)經(jīng)理管理制度，以對(duì)各部門、各業(yè)務(wù)條線的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前防范、事中控制和監(jiān)督、事后糾正的動(dòng)態(tài)過(guò)程和機(jī)制。 第六條 合規(guī)經(jīng)理作為本部門與合規(guī)部進(jìn)行聯(lián)系的窗口，應(yīng)與合規(guī)部積極協(xié)作，確保本部門各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理活動(dòng)與合規(guī)管理要求相一致，提高本部門對(duì)各項(xiàng)法律法規(guī)和農(nóng)信 社經(jīng)營(yíng)管理決策的執(zhí)行力，保證本部門各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)安全穩(wěn)健運(yùn)行。 第七條 合規(guī)經(jīng)理應(yīng)對(duì)本部門日常工作的合規(guī)性進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，向合規(guī)部提出合規(guī)要求及建議，定期或不定期向合規(guī)部提 **規(guī)工作報(bào)告，配合合規(guī)部不斷完善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。 第八條 為了確保合規(guī)經(jīng)理有效履行其職責(zé)，各部門在合規(guī)經(jīng)理的工作安排上，應(yīng)盡量避免其合規(guī)職責(zé)與其承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間可能產(chǎn)生的利益沖突。 第九條 合規(guī)經(jīng)理實(shí)行雙線負(fù)責(zé)、統(tǒng)一協(xié)調(diào)、綜合監(jiān)督的管理體制。合規(guī)經(jīng)理是所在部門合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的直接管理人，應(yīng)同時(shí)向所在部門及合規(guī)部就本部門的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào) 告工作并負(fù)責(zé)，由合規(guī)部統(tǒng)一協(xié)調(diào)、管理，并由聯(lián)社各部門及員工共同監(jiān)督。 第十條 各部門負(fù)責(zé)人和員工要積極創(chuàng)造條件支持、配合合規(guī)經(jīng)理工作，不得對(duì)合規(guī)經(jīng)理的正常工作進(jìn)行消極抵制、干涉阻撓或打擊報(bào)復(fù)，否則將依據(jù)有關(guān)規(guī)定給予嚴(yán)肅處理。 第三章 合規(guī)經(jīng)理的任職條件
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