信用社合規(guī)員管理辦法(參考版)
2025-02-13 09:06本頁面
【正文】 第二十六條本辦法自發(fā)文之日起施行。 第二十四條合規(guī)員有下列情形之一的，免除合規(guī)員職務(wù)；如有嚴(yán)重違規(guī)情況的，按有關(guān)規(guī)定給予行政處分或處理，構(gòu)成犯罪的移交司法機關(guān)追究相應(yīng)法律責(zé)任： （一）因工作調(diào)動不適宜再擔(dān)任兼職合規(guī)員的； （二）經(jīng)年度考核，被評定為不稱職的； （三）經(jīng)年度考核，連續(xù)二年被評定為基本稱職的； （四）隱瞞合規(guī)問題、隱患及不 按規(guī)定報告合規(guī)風(fēng)險，被內(nèi)審、監(jiān)察、合規(guī)與風(fēng)險管理部等部門發(fā)現(xiàn)或查實的； （五）對本職工作不認(rèn)真負(fù)責(zé)，敷衍了事，或違反有關(guān)規(guī)定，濫用職權(quán)、徇私舞弊、泄露秘密、玩忽職守，造成本聯(lián)社損失的； （六）違反法律法規(guī)、規(guī)章制度，利用職權(quán)進(jìn)行犯罪的； （七）被外部監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)或查實違規(guī)、或被外部監(jiān)管部門批評、處罰或制裁的； （八）有其他失職行為或犯有嚴(yán)重錯誤的。合規(guī)員職務(wù)隨本人調(diào)離自動解除。 （三）考核內(nèi)容包括工作態(tài)度（占 20 分）、職業(yè)技能（占 10分）、工作成效（占 70 分）及加分項目（占 20 分）（具體考核指標(biāo)及評分見附件 3）。 （一）考核分為優(yōu)秀、稱職、基本稱職、不稱職四個檔次，考核結(jié)果由合規(guī)與風(fēng)險管理部會 同人力資源部報聯(lián)社經(jīng)營風(fēng)險管理委員會及相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，考核意見詳細(xì)列入個人檔案，作為續(xù)聘、解聘和獎懲的重要依據(jù)。 第七章合規(guī)員的考核 第二十一條 專（兼）職合規(guī)員由聯(lián)社風(fēng)險管理委員會及合規(guī)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)考核，考核內(nèi)容應(yīng)參考省聯(lián)社合規(guī)部門出具的合規(guī)檢查監(jiān)督意見書。 第二十條 對合規(guī)員的培訓(xùn)方式包 括講課、座談、研討、閱讀專業(yè)材料、同業(yè)考察學(xué)習(xí)等。 第六章合規(guī)員的培訓(xùn) 第十九條 合規(guī)與風(fēng)險管理部為各社（部門）合規(guī)員提供定期或不定期合規(guī)培訓(xùn)，不斷提高合規(guī)員的合規(guī)風(fēng)險識別和控制能力。合規(guī)員就合規(guī)風(fēng)險管理工作向本社（部門）負(fù)責(zé)人及合規(guī)與風(fēng)險管理部雙線報告工作并負(fù)責(zé)；若出現(xiàn)重大風(fēng)險或利益沖突，難以保障合規(guī)報告的暢通、及時的，合規(guī)員可直接向合規(guī)與風(fēng)險管理部或聯(lián)社高級管理層報告。例會內(nèi)容包括：對前期各部門合規(guī)管理 工作的總結(jié)、下階段合規(guī)管理工作的部署、合規(guī)風(fēng)險提示、學(xué)習(xí)最新法律法規(guī)及明確其他合規(guī)管理工作要求等。 合規(guī)員工作例會。 （三）聯(lián)社綜合管理部門、后勤支持管理部門兼職合規(guī)員應(yīng)當(dāng)在每半年結(jié)束后十五日內(nèi)向聯(lián)社合規(guī)與風(fēng)險管理部提交半年合規(guī)工作報告，在每年結(jié)束后十五提交年度日內(nèi)合 規(guī)工作報告。合規(guī)員應(yīng)在每季度后 15 日內(nèi)和次年 1 月 15 日前向合規(guī)與風(fēng)險管理部報送季度和年度合規(guī)風(fēng)險管理工作總結(jié)： （一）聯(lián)社合規(guī)與風(fēng)險管理部專職合規(guī)員在每年第一、三季度結(jié)束后一個月內(nèi)向聯(lián)社高級管理層提交季度合規(guī)工作報告；在上半年結(jié)束后一個月內(nèi)提交半年 合規(guī)工作報告，同時抄報省聯(lián)社合規(guī)部和省聯(lián)社陽江辦事處；在每年結(jié)束后兩個月內(nèi)向聯(lián)社高級管理層提交年度合規(guī)工作報告，同時抄報省聯(lián)社合規(guī)部和省聯(lián)社陽江辦事處。就本部門發(fā)生的重大突發(fā)事件及時填寫《 **省農(nóng)村信用社合規(guī)風(fēng)險事項報告表》（見附件 1）報合規(guī)與風(fēng)險管理部。 重大合規(guī)風(fēng)險事項報告。合規(guī)員應(yīng)將本社（部門）日常經(jīng)營管理活動及業(yè)務(wù)流程操作過程中存在的合規(guī)風(fēng)險點（包括：可能出現(xiàn)違規(guī)事項 或可能因違反監(jiān)管要求受到處罰或制裁，遭受資產(chǎn)損失或聲譽損失的環(huán)節(jié)及事項等），及時向本社（部門）負(fù)責(zé)人及合規(guī)與風(fēng)險管理部報告。 第五章合規(guī)員工作方式及工作目標(biāo) 第十七條 合規(guī)員工作方式 （一）合規(guī)員工作方式主要包括：日常合規(guī)風(fēng)險事項報告、重大合規(guī)風(fēng)險事項報告、合規(guī)管理工作總結(jié)及合規(guī)員工作例會等方式。 （十二）在合規(guī)與風(fēng)險管理部的組織和指導(dǎo)下，定期對 本社（部門）經(jīng)營管理活動的合規(guī)性進(jìn)行自我評估，評
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