【正文】 符合時(shí)由項(xiàng)目 經(jīng)理 部負(fù)責(zé)處理、驗(yàn)證，并報(bào) 技術(shù)質(zhì)量 部。 3 職責(zé) 管理者代表負(fù)責(zé)批準(zhǔn) 不符合 處置計(jì)劃和糾正措施。 糾正措施的跟蹤驗(yàn)證 受審核責(zé)任部門在收到《不符合報(bào)告》后要及時(shí)組織有關(guān)人員分析產(chǎn)生不符合項(xiàng)的原因，提出相應(yīng)的糾正措施，經(jīng)內(nèi)審員確認(rèn)后實(shí)施。 編制審核報(bào)告 審核組長(zhǎng)編制《內(nèi)部審核報(bào)告》，交管理者代表審核 、 經(jīng)理批準(zhǔn)，由 綜合管理 部發(fā)放到相關(guān)部門。 結(jié)束部門審核時(shí)，對(duì)審核結(jié)果做簡(jiǎn)短總結(jié)，現(xiàn)場(chǎng)審核發(fā)現(xiàn)的不符合應(yīng)當(dāng)面確認(rèn)。 審核的實(shí)施 召開首次會(huì)議 由管理者代表主持召開首次會(huì)議，說(shuō)明審核目的、范圍、依據(jù)和方法，并請(qǐng)事業(yè)部經(jīng)理講話。 審核員應(yīng)是經(jīng)專門培訓(xùn) 、 具有內(nèi)部審核員資格的人員。 審核的 頻次和時(shí)間安排 。 審核組長(zhǎng)及其成員負(fù)責(zé)內(nèi)部審核的具體實(shí)施。 2 范圍 適用于本事業(yè)部管理體系所覆蓋的所有區(qū)域和 要求的內(nèi)部審核。 檢查與評(píng)價(jià) 各部門要經(jīng)常檢查記錄的執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)糾正。 記 錄的歸檔和銷毀 需永久保存的記錄由各部門負(fù)責(zé)定期交 綜合管理部 歸檔，其它的由各部門自行保存。 綜合管理 部負(fù)責(zé)編制事業(yè)部總的《記錄清單》，各部門按規(guī)定期限保存記錄。 記錄表上的每一欄目均應(yīng)填寫，如因某種原因不能填寫的項(xiàng)目，應(yīng)將該項(xiàng)用單杠劃去。 4 程序內(nèi)容 記錄格式 各部門的記錄格式由各部門負(fù)責(zé)編制，交 綜合管理 部審核、備案、編號(hào)和登記。 2 范圍 本程序規(guī)定了事業(yè)部生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程及體系運(yùn)行中各種記錄的控制 ， 適用于事業(yè)部 所有 部門。 上級(jí)下發(fā)的公文流轉(zhuǎn)文件由 綜合管理部 登記、傳閱、歸檔（符合檔案法要求）。借閱者應(yīng)在指定日期歸還文件。 文件的換版與作廢 當(dāng)文件經(jīng)過(guò)多次更改或大幅度修訂，以及組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大變化時(shí)，經(jīng)審批部門審批后予以換版。 文件的更改 使用中的文件，如需更改和修訂，應(yīng)由申請(qǐng)者填寫《文件更改申請(qǐng)單》，說(shuō)明更改原因及內(nèi)容， 綜合管理 部 協(xié)同相關(guān)部門會(huì)稿后，報(bào)原審批人審批。 當(dāng)使用人的文件因破損或丟失，需補(bǔ)發(fā)新文件時(shí)，應(yīng)填寫《文件補(bǔ)發(fā)、借閱和復(fù)制申請(qǐng)表》，經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人審核，文件管理部門批準(zhǔn)后，到文件發(fā)放部門辦理更換或補(bǔ)發(fā)手續(xù)。 施工現(xiàn)場(chǎng)的文件由 該項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人進(jìn)行審核，總工程師批準(zhǔn)。 文件的編制 管理手冊(cè)、程序文件由 綜合管理 部負(fù)責(zé)編制。 作業(yè)文件的編號(hào) LX/QHSEW 其中： LX— 公司代號(hào) ； QHSEW— 作業(yè)文件代號(hào) ； — 文件序號(hào) 。 外來(lái)文件：包括國(guó)家、地方法律、法規(guī) ，國(guó)家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，顧客或相關(guān)方提供的文件等 。 各部門負(fù)責(zé)本部門文件的控制 管理。 2 范圍 本程序規(guī)定了書面 /電子文件的編制、審批、編號(hào)、發(fā)放、更改、歸檔、換版與作廢控制方法和要求等管理 ， 本程序適用于事業(yè)部的 各種管理體系 文件的控制。 3 職責(zé) 綜合管理 部 是本程序的歸口管理部門，負(fù)責(zé) 管理體系的 有關(guān)受控文件的發(fā)放、回收、更改、銷毀的控制 管理。 現(xiàn)場(chǎng)文件由項(xiàng)目 經(jīng)理 部負(fù)責(zé)控制 管理。 行政文件：按現(xiàn)行的公文流轉(zhuǎn)程序運(yùn)行。 記錄的編號(hào) LX/QHSER 其中： LX— 公司代號(hào) ； QHSER— 記錄代號(hào) ； — 記錄序號(hào) 。 各部門負(fù)責(zé)編制本部門的作業(yè)文件， 施工現(xiàn)場(chǎng)的文件由項(xiàng)目 經(jīng)理 部負(fù)責(zé)編制 。 文件的發(fā)放 經(jīng)批準(zhǔn)執(zhí)行的受控文件由 綜合管理 部 按其主管部門確定的發(fā)放范圍進(jìn)行發(fā)放，非受控文件發(fā)放經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)并作好登記。 文件的使用 文件一經(jīng)頒發(fā)，各部門應(yīng)對(duì)收到的文件認(rèn)真學(xué)習(xí)，以達(dá)到內(nèi)部溝通 、 統(tǒng)一行動(dòng)的目的。 受控文件由 綜合管理部 統(tǒng)一更改。作廢的文件由 綜合管理 部 按《文件發(fā)放 /回收登記表》逐一回收登記。原 版文件一律不外借，防止文件丟失或損壞。 法律法規(guī) 由 綜合管理 部負(fù)責(zé)填寫《受控文件清單》 ； 行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等外來(lái)文件由 技術(shù)質(zhì)量部負(fù)責(zé)填寫《受控文件清單》。 3 職責(zé) 綜合管理 部是 本程序 的 歸口管理部門，對(duì)質(zhì)量記錄格式審核、編號(hào)及登記。 各相關(guān)部門記錄格式的更改，執(zhí)行《文件和資料管理程序》。 記錄一般不允許更改，確屬誤填 應(yīng)用劃改，并在旁邊注明更改人姓 名及日期。 施工類記錄應(yīng)在項(xiàng)目完工后， 該 項(xiàng)目經(jīng)理 部應(yīng) 隨同其它工程文件一同交 技術(shù)質(zhì)量 部登記備案。 施工類記錄由 技術(shù)質(zhì)量部 定期收集后 按照規(guī)定要求 交上級(jí)公司檔案室歸檔。 各部門負(fù)責(zé)人對(duì)虛報(bào)、隱而不報(bào)、偽造、篡改記錄的行為負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。 3 職責(zé) 經(jīng)理負(fù)責(zé)批準(zhǔn)年度內(nèi)部審核計(jì)劃和內(nèi)審報(bào)告，對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題做出決策。 各受審核部門對(duì)審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)制訂 實(shí)施糾正 和預(yù)防 措施。 審核的依據(jù)和方法。審核 員應(yīng)公正、客觀、獨(dú)立地開展審核工作，審核員不能審核本部門工作。事業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)、受審核部門負(fù)責(zé)人和全體審核組人員參加會(huì)議，做好會(huì)議簽到。 審核組會(huì)議討論評(píng)審審核結(jié)果，確認(rèn)不符合項(xiàng)及其程度，并將不符合項(xiàng)交被審核部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。內(nèi)審的結(jié)果應(yīng)作為事業(yè)部管理評(píng)審的輸入。 審核員應(yīng)對(duì)糾正措施的實(shí)施進(jìn)行跟蹤檢查，對(duì)其效果驗(yàn)證其有效性， 如已符合要求，則該糾正措施已完成并簽字認(rèn)可，最后交管理者代表簽字認(rèn)可，關(guān)閉不符合項(xiàng)。 技術(shù)質(zhì)量 部 是 本程序 的 歸口管理 部門 ，負(fù)責(zé)對(duì)不符合組織評(píng)審，并保存評(píng)審記錄。 4 程序內(nèi)容 不符合的分類 不符合分為嚴(yán)重不符合和一般不符合。 對(duì)于不合格原材料， 按 事業(yè)部的 有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。 2）換貨 。 由項(xiàng)目 經(jīng)理 部組織召開不合格品的評(píng)審，了解不合格品的情況，確定不合格品的級(jí)別，提出評(píng)審意見(jiàn)，制定處置措施等，并填寫《不合格及糾正處理記錄》。 2）經(jīng)返修或不經(jīng)過(guò)返修作為讓步接收。 內(nèi)審 /外審過(guò)程出現(xiàn)的不符合，根據(jù)不符合程度的嚴(yán)重性應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成糾正或糾正措施，必要時(shí)采取預(yù)防措施。 項(xiàng)目 經(jīng)理 部負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)過(guò)程中不合格品的改進(jìn)，將《不合格及糾正處理記錄》提交 技術(shù) 質(zhì)量部，由 技術(shù) 質(zhì)量部組織分 析產(chǎn)生不合格的原因，針對(duì)產(chǎn)生不合格的原因，由責(zé)任部門制定相應(yīng)的糾正措施。 3 職責(zé) 管理者代表負(fù)責(zé)糾正措施與預(yù)防措施的審批。 管理評(píng)審的整改時(shí) 。 糾正措施的制定、實(shí)施和驗(yàn)證 ： 對(duì) 的情況由責(zé)任部門分析原因，制定切實(shí)可行的糾正措施，并予以實(shí)施，將相關(guān)記錄傳遞至綜合管理 部，進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。 對(duì) 的情況由 綜合管理 部分析原因，確定責(zé)任部門監(jiān)督其制定糾正措施并實(shí)施。 預(yù)防措施 識(shí)別潛在不符合 ： 項(xiàng)目 開發(fā) 部跟蹤顧客意見(jiàn)，進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研 。 技術(shù)質(zhì)量部 收集原材料驗(yàn)證及過(guò)程檢驗(yàn)的有關(guān)信息 。 預(yù)防措施的制定 對(duì)擬采取預(yù)防措施的項(xiàng)目，責(zé)任部門應(yīng)分析其原因，必要時(shí) 綜合管理 部可報(bào)請(qǐng)管理者代表召開有關(guān)部門參加的專門的分析會(huì)進(jìn)行分析研究，分析過(guò)程中要積極采用統(tǒng)計(jì)技術(shù)，對(duì)是否要實(shí)施預(yù)防措施作出決策。 預(yù)防措施的跟蹤驗(yàn)證 預(yù)防措施在實(shí)施過(guò)程中， 綜合管理 部應(yīng)進(jìn)行跟蹤監(jiān)督和檢查。 3 職責(zé) 綜合管理 部 是 本程序 的 歸口管理 部門 ，負(fù)責(zé)事業(yè)部的 HSE的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和削減措施的制定、監(jiān)督和管理。 所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)地的設(shè)備、原材料對(duì)健康安全與環(huán)境的影響 。 對(duì)環(huán)境的影響 。 起重傷害：是指各種起重作業(yè)（包括起重機(jī)安裝、檢修、試驗(yàn)）中發(fā)生的擠壓、墜落（吊具、吊重）物體打擊。 高處墜落：是指在高空作業(yè)中發(fā)生墜落或由地面向下墜落造成的傷亡事故。 物理性爆炸： 包括容器超壓爆炸、輪胎爆炸等。 2） 不采取安全措施 —— 不防止意外風(fēng)險(xiǎn)； —— 不防止機(jī)械裝置突然開動(dòng)； —— 沒(méi)有信號(hào)就開車； —— 沒(méi)有信號(hào)就移動(dòng)或放開物體； —— 其他。 6） 使用保護(hù)用具的缺陷 —— 不使用保護(hù)用具； —— 不穿安全服裝； —— 保護(hù)用具、服裝的選擇、使用方法有誤。 10） 誤動(dòng)作 —— 貨物拿的過(guò)多； —— 拿物體的方法有誤； —— 推、拉物體的方法不對(duì)； —— 其他。 ③ 維修不良 —— 廢舊、疲勞、過(guò)期而不更新； —— 出故障未處理； —— 平時(shí)維護(hù)不善； —— 其他。 ④ 有害噪聲的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動(dòng)性、電磁性） ⑤ 有害振動(dòng)的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動(dòng)性、電磁性） ⑥ 有害電磁輻射的產(chǎn)生 —— 電離輻射（射線、離子、高能電子束等）； —— 非電離輻射（超高壓電場(chǎng)、紫外線等）。 危害因素的辯識(shí) 危害因素的辯識(shí)方法 1）對(duì)照經(jīng)驗(yàn)法：事先編制出適合企業(yè)實(shí)際情況的檢查表，并依據(jù)內(nèi)審員的觀察分析能力，借助于經(jīng)驗(yàn)和判斷能力直觀的識(shí)別和評(píng)價(jià)組織的危害因素 。 識(shí)別危害因素時(shí)應(yīng)考慮 正常、異常、緊急三種狀態(tài)。 過(guò)去、現(xiàn)在、將來(lái)三種時(shí)態(tài)。 六種類型 1）物理性危險(xiǎn)、危害因素； 2）化學(xué)性危險(xiǎn)、危害因素； 3）生物性危險(xiǎn)、危害因素； 4）心理生理性危險(xiǎn)、危害因素； 5）行為性危險(xiǎn)、危害因素； 6）其他危險(xiǎn)、危害因素。 各部門對(duì)危害因素識(shí)別后，報(bào) 綜合管理 部進(jìn)行匯總并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果填寫《重要危害因素 /環(huán)境因素清單》 。三種因素是： L —— 發(fā)生事故的可能性的大??； E —— 人體暴露在這種危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度； C —— 一旦發(fā)生事故會(huì)造成的損失后果。 Ⅱ 可容許 一般危險(xiǎn)，需要注意 不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進(jìn)措施，需要監(jiān)測(cè)來(lái)確保控制措施得以維持。為降低風(fēng)險(xiǎn)有時(shí)必須配備大 量資源。 風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃 風(fēng)險(xiǎn)控制策劃職責(zé)： 綜合管理 部負(fù)責(zé)組織各部門 對(duì) 存在的危險(xiǎn)因素進(jìn)行排查、匯總評(píng)價(jià)，確定重大危險(xiǎn)因素，并針對(duì)嚴(yán)重的、災(zāi)難的危險(xiǎn)制訂職業(yè)健康安全管理方案進(jìn)行控制。 綜合管理 部在組織別危害因素時(shí)，應(yīng)邀請(qǐng)職工代表共同參與識(shí)別、評(píng)價(jià)，并對(duì)全過(guò)程進(jìn)行監(jiān)控。 3 職責(zé) 綜合管理 部 是 本程序 的 歸口管理 部門 。 環(huán)境因素識(shí)別 識(shí)別方法： 采用工藝流程分析及現(xiàn)場(chǎng)觀察、交談、收集信息資料等方法識(shí)別環(huán)境因素，并認(rèn)真填寫《環(huán)境因素辨識(shí)與評(píng)價(jià) 表》及《重要危害因素 /環(huán)境因素清單》， 并上報(bào)綜合管理 部。 2）異常狀態(tài)：指機(jī)械、設(shè)備試運(yùn)轉(zhuǎn)、停機(jī)以及發(fā)生故障時(shí)的情況。 3）將來(lái)時(shí)態(tài)：將來(lái)潛在的法律和其它要求，還有計(jì)劃活動(dòng)可能帶來(lái)的環(huán)境問(wèn)題。 環(huán)境因素的評(píng)價(jià) 環(huán)境因素評(píng)價(jià)方法：環(huán)境因素評(píng)價(jià)方法可采用綜合評(píng)定法。 評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)： 1）當(dāng)污染物排放超標(biāo)倍數(shù) ≥1時(shí)，該因素為重要環(huán)境因素； 2） X＝ a+b+c+d ≥ 8 時(shí)，該因素為重要環(huán)境因素； 3）環(huán)境因素的優(yōu)先 等級(jí)與控制措施 X＝ a+b+c+d 的分值 優(yōu)先 等級(jí) 影響 程度 措施 X=1 Ⅰ 可忽略 稍有 影響 ，可以接受 不需要采取措施且不必保留文件記錄。 8≤ X12 Ⅳ 重大 高度 影響 ，需立即整改 直至 影響 降低后才能開始工作。如果無(wú)限的資源投入也不能降低 影響 ，就必須禁止工作。 2 范圍 適用于事業(yè)部 QHSE活動(dòng)相關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求的控制。 獲取方法和渠道： 綜合管理 部每年分別與安全生產(chǎn)技術(shù)、勞動(dòng)保護(hù)和環(huán)保 等方面的機(jī)構(gòu) 進(jìn)行聯(lián)系，獲取 最 新的國(guó)家法律法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)等。 綜合管理 部保存有關(guān)涉及法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求原件，按《文件和資料管理程序》對(duì)法律法規(guī)進(jìn)行管理。 5 相關(guān)文件 《 能力評(píng)價(jià)與 培訓(xùn)管理程序》 LX/QHSEP09 6 相關(guān)記錄 《法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)清單》 LX/QHSER063 09 能力評(píng)價(jià)與 培訓(xùn)管理程序 LX/QHSEP09 1 目的 為了規(guī)范質(zhì)量、健康安全和環(huán)境等各方面的培訓(xùn)，提高培訓(xùn)效果，使各層次人員的素質(zhì)滿足事業(yè)部QHSE管理體系 的要求并使其有效運(yùn)行，制定本程序。 各部門負(fù)責(zé)提出培訓(xùn)需求，按培訓(xùn)計(jì)劃的安排負(fù)責(zé)參加或組織相關(guān)的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。 培訓(xùn)內(nèi)容與要求 對(duì)本事業(yè)部的員工進(jìn)行質(zhì)量、健康安全和環(huán)境保護(hù)方針和目標(biāo)的培訓(xùn)，提高其各方面能力，從而使員工了解所從事活動(dòng)的相關(guān)性和重要性，以及為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量、健康安全和環(huán)境保護(hù)目標(biāo)如何作出貢獻(xiàn)。急救和應(yīng)急反應(yīng)人員必須經(jīng)過(guò)專業(yè)人員的培訓(xùn)。 承包方和供方的培訓(xùn)由雇用部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施。 計(jì)劃外培訓(xùn)應(yīng)由有關(guān)部門填寫《培訓(xùn) 申請(qǐng) 表》 ，由經(jīng)理審批后實(shí)施。 代表公司工作的承包方，對(duì)他們的員工的工作能力、意識(shí) 應(yīng) 進(jìn)行督促檢查。