【正文】 行政運(yùn)動(dòng)的主要觀點(diǎn)： 政府必須用看得見(jiàn)的手去干預(yù)經(jīng)濟(jì) 政府必須解決市場(chǎng)所不能自發(fā)調(diào)節(jié)的經(jīng)濟(jì)調(diào)控問(wèn)題 行政與政治不能分離 社會(huì)不平等現(xiàn)象本身就是政治問(wèn)題，行政要以社會(huì)公平為目標(biāo)，公平優(yōu)先原則，扶助弱者，關(guān)注窮人的愿望和福利主義。 過(guò)于僵化的官僚體制不能適應(yīng)社會(huì)的發(fā)展 按照韋伯理論建立的大企業(yè)管理機(jī)構(gòu)紛紛轉(zhuǎn)型，分權(quán)化與增強(qiáng)彈性。適應(yīng)快速變化比標(biāo)準(zhǔn)化更重要。 尋求解決問(wèn)題的辦法而不是恪守于制度體制 由于新公共行政運(yùn)動(dòng)缺乏系統(tǒng)和連貫性，未能確立自己的地位來(lái)取代傳統(tǒng)行政管理理論，未能成為一個(gè)獨(dú)立的理論發(fā)展階段。 四、新公共管理理論 自 80年代以來(lái)，出現(xiàn)的一種新的公共管理理論改革潮流，開(kāi)始取代傳統(tǒng)的行政管理理論成為主流。又稱“管理主義”、“企業(yè)型政府理論”、“后規(guī)制型組織理論”、“后官僚制理論”、“新保守主義”。這種反傳統(tǒng)的潮流很快占據(jù)上風(fēng)，使持這種觀點(diǎn)的政治人物上臺(tái)執(zhí)政。如撒切爾、里根等。 這種改革實(shí)踐主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面： 縮小政府規(guī)模和縮減財(cái)政規(guī)模。 減少政府部門的權(quán)力。 改變行政組織的結(jié)構(gòu)。 將部分政府職能和任務(wù)交由市場(chǎng)來(lái)承擔(dān)。 國(guó)有資產(chǎn)私有化。 縮減社會(huì)福利，更多的公共產(chǎn)品改為有償提供。 這種理論和改革產(chǎn)生的背景： 政府規(guī)模和財(cái)政規(guī)模多年來(lái)無(wú)休止的膨脹，社會(huì)不堪重負(fù)。 由凱恩斯主義興起的政府對(duì)經(jīng)濟(jì)干預(yù)并未能有效促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。 由福利主義造成的社會(huì)負(fù)擔(dān)過(guò)重和社會(huì)生產(chǎn)率下降。 官僚制的弊端越來(lái)越突出，使政府成為公眾和媒體抨擊的對(duì)象。 西方國(guó)家進(jìn)入后工業(yè)時(shí)代和不斷出現(xiàn)的重大的科學(xué)技術(shù)發(fā)展。 一些新的經(jīng)濟(jì)理論和管理理論的出現(xiàn)，“保守主義”勢(shì)力抬頭。 國(guó)際社會(huì)主義運(yùn)動(dòng)進(jìn)入低潮。 新公共管理理論內(nèi)容眾多、流派紛呈，眾多的學(xué)者論點(diǎn)并不一致，目前很難確定一個(gè)唯一的理論體系。但其中比較一致的觀點(diǎn)也很明確， 主要包括： 強(qiáng)調(diào)變行政為管理。 ◆改變行政人員只需要服從和執(zhí)行的現(xiàn)狀。行政組織也要有長(zhǎng)期目標(biāo)、長(zhǎng)期戰(zhàn)略，組織和個(gè)人都要承擔(dān)責(zé)任。 ◆突出服務(wù)意識(shí)，進(jìn)而借鑒企業(yè)的顧客至上的觀念。 ◆從行政體制本身支持和推進(jìn)社會(huì)民主進(jìn)程。 ◆強(qiáng)調(diào)分權(quán)化。 ◆鼓勵(lì)創(chuàng)新和變革。 突破傳統(tǒng)官僚制（規(guī)制型組織）的束縛。 ◆改變行政主體內(nèi)部上下級(jí)關(guān)系。 ◆在組織內(nèi)部從集體主義轉(zhuǎn)向個(gè)人主義。 ◆重視人際關(guān)系。 ◆靈活的人員流動(dòng)。 ◆建立有效的內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制。 強(qiáng)調(diào)明確行政組織的目標(biāo)、責(zé)任和進(jìn)行績(jī)效考核。 ◆目標(biāo)與責(zé)任的層層落實(shí)。 ◆對(duì)組織和個(gè)人建立可衡量的績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)。 ◆注重對(duì)結(jié)果、效果、產(chǎn)出的控制。 在行政職能中引入市場(chǎng)機(jī)制，并且將更多的公共產(chǎn)品交由民營(yíng)。 ◆借鑒企業(yè)管理的理論、技術(shù)和方法。 ◆注重提高效率。 ◆突破自然壟斷。 ◆利用市場(chǎng)來(lái)實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置。 ◆公共組織內(nèi)部也要引入競(jìng)爭(zhēng)。 行政和公務(wù)員不能脫離政治。 ◆公務(wù)員對(duì)政策、政治負(fù)責(zé)。 ◆提高行政管理的透明度。 ◆有效的監(jiān)督機(jī)制。 目前理論界對(duì)新公共管理理論的批評(píng)： 公共管理與企業(yè)管理有著本質(zhì)上的不同。 理論上的論證和實(shí)踐中的效果不一致。 人不是經(jīng)濟(jì)動(dòng)物。 增加了社會(huì)的不平等。 實(shí)踐中不可能拋棄傳統(tǒng)行政管理理論。 對(duì)公共組織和公共行政的抨擊是不客觀的。 為什么公共組織和政府更容易受到抨擊？ 環(huán)境因素的影響。 受到的束縛更多。 牽涉更大范圍人們的利益。 成績(jī)難以衡量，缺點(diǎn)顯而易見(jiàn)。 安全有效的出氣筒。 容易被監(jiān)督、被矚目。 社會(huì)民眾參與意識(shí)的增強(qiáng)。 五、小結(jié) 通過(guò)本小節(jié)的介紹，提出以下幾點(diǎn)請(qǐng)大家注意： 公共行政的變革及其理論的發(fā)展是與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、技術(shù)進(jìn)步密切聯(lián)系的。 公共組織以及行政管理是與政治密不可分的。 從傳統(tǒng)行政管理理論到新公共行政運(yùn)動(dòng)再到新公共管理理論并不是截然分開(kāi)的、相互取代的階段，而是不斷改進(jìn)、承前啟后的過(guò)程。 與當(dāng)前社會(huì)經(jīng)濟(jì)水平、社會(huì)政治體制、社會(huì)文化積淀相適應(yīng)的公共管理模式才是最好的模式。 我們采用的“公共管理”的概念并非專指“新公共管理理論”。 第三節(jié)、中國(guó)公共管理改革思考 一、我國(guó)機(jī)構(gòu)改革回顧 52年的第一次改革 仿蘇體制 中央集權(quán) 政務(wù)院改國(guó)務(wù)院 中央政府部門增加到 81個(gè) 第二次改革 57年至 59年 精簡(jiǎn)和調(diào)整機(jī)構(gòu) 向地方下放權(quán)力 對(duì)全面仿蘇的反思。 第三次改革 61年至 65年 總結(jié)大躍進(jìn)的失誤，扭轉(zhuǎn)宏觀失控問(wèn)題。全國(guó)進(jìn)一步精簡(jiǎn) 81萬(wàn)干部。 文革的沖擊與撥亂反正 66— 78 文革中的非正常變動(dòng)，國(guó)務(wù)院部門由 79個(gè)減為 32個(gè)。 76年以后撥亂反正，沿用 50年代舊體制國(guó)務(wù)院逐步恢復(fù)到 100個(gè)部門。 第四次改革 82— 85 三年體制改革任務(wù)，撤并機(jī)構(gòu)裁減人員，解決副職過(guò)多問(wèn)題。國(guó)務(wù)院部門減為 61個(gè)，全國(guó)機(jī)關(guān)人員減少 21萬(wàn)。分灶吃飯、實(shí)行利改稅。 第五次改革 88年 轉(zhuǎn)變政府職能，以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為重點(diǎn)。向地方放權(quán)，向企業(yè)放權(quán)。 中央政府減少 9700干部充實(shí)基層。 第六次改革 93年 進(jìn)一步解決政企不分，機(jī)構(gòu)臃腫、脫離群眾、效率低下等弊端。國(guó)務(wù)院部委改行業(yè)協(xié)會(huì)、部門由 86個(gè)減為 59個(gè)。全國(guó)精簡(jiǎn) 200萬(wàn)人。 第七次改革 98年 進(jìn)一步轉(zhuǎn)變政府職能，精簡(jiǎn)機(jī)構(gòu)，調(diào)整權(quán)限，依法行政。國(guó)務(wù)院組成部門減少 11個(gè)，大約精簡(jiǎn)一半的干部編制。 新一屆中央領(lǐng)導(dǎo)的改革實(shí)踐 二、存在的問(wèn)題 需要轉(zhuǎn)變的觀念問(wèn)題 ▲不能完全排除個(gè)人利益 ▲高官與普通人有相同的行為動(dòng)機(jī) ▲ 政府、官員、與人民的關(guān)系。 ▲社會(huì)主義民主的思想基礎(chǔ) ▲制度與機(jī)制是解決問(wèn)題的根本 幾個(gè)突出的問(wèn)題 ▲干部選拔制度 ▲真實(shí)反映民眾意愿的渠道 ▲公共管理決策的規(guī)則問(wèn)題 ▲中國(guó)的利益集團(tuán) ▲政府職能轉(zhuǎn)換與政企分開(kāi) ▲機(jī)構(gòu)臃腫與吃飯財(cái)政 第四節(jié)、與公共管理理論相關(guān)的幾個(gè)新理論 一、公共選擇理論 公共選擇理論的前提 丹尼斯 . 繆勒的定義： 公共選擇理論可以定義為非市場(chǎng)決策的經(jīng)濟(jì)研究，或者簡(jiǎn)單的定義為把經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用于政治科學(xué)。公共選擇理論的主題與政治科學(xué)的主題是一樣的：國(guó)家理論，投票規(guī)則，投票者行為，政黨政治學(xué)，官員政治等等。公共選擇理論研究的方法仍然是使用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法。像經(jīng)濟(jì)學(xué)一樣，公共選擇理論的基本行為假設(shè)是，人是一個(gè)自利的、理性的、追求效用最大化的人。 用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法分析政治問(wèn)題。 選擇什么？如何選擇？ 人類社會(huì)的兩個(gè)市場(chǎng)論 公共選擇理論幾個(gè)淺顯論點(diǎn)的介紹 公共產(chǎn)品與“逃票乘車” 科斯定理 兩黨競(jìng)選的沙灘定律 尋租理論 其他論點(diǎn) 利益集團(tuán)理論、官員效用最大化、多黨競(jìng)爭(zhēng)模型、政府失靈理論以及投票規(guī)則理論等等。 從公共選擇理論中可以導(dǎo)出的結(jié)論 西方的民主是一種有缺陷與不合理的民主 政府干預(yù)只能起負(fù)面作用 公共選擇理論的缺陷 理性人假設(shè)的片面性 塔洛克的革命模型 完全寄希望于規(guī)則與制度 某些結(jié)論過(guò)于極端片面 二、博弈論 一種多人利益沖突、相互影響的決策理論。 定義：關(guān)于相互依存中理性行為的研究。屬于常用的數(shù)學(xué)分析方法 簡(jiǎn)單舉例： 囚徒博弈 B囚徒 坦白 抵賴 A囚徒 坦白 8， 8 0， 10 抵賴 10， 0 1， 1 對(duì)于 A， B任一囚徒其最優(yōu)策略是坦白。這就是一種均衡狀態(tài)，學(xué)術(shù)上稱其為納什均衡。 它反映的是個(gè)人理性與集體理性的問(wèn)題，如石油輸出國(guó)組織、公共福利事業(yè)等。 智豬博弈 類似童話中有一大一小兩只聰明的豬，住在一個(gè)自動(dòng)化的豬圈中，豬圈的一端是食槽，另一端是投放飼料的一個(gè)杠桿，踩一下杠桿會(huì)有 10個(gè)單位的飼料進(jìn)入豬食槽 ,但是誰(shuí)踩杠桿要付出 2個(gè)單位的成本。兩只豬跑動(dòng)的速度一樣，但大豬吃食快（ 7： 3）。 小豬 踩 等 大豬 踩 5， 1 4， 4 等 9， 1 0， 0 大豬的最優(yōu)策略 —— 踩，小豬的最優(yōu)策略 —— 等。 這是一種多勞不多得的問(wèn)題，類似股份公司的大股東與小股東的關(guān)系問(wèn)題，還有市場(chǎng)上的大企業(yè)與小企業(yè)的新產(chǎn)品研究開(kāi)發(fā)問(wèn)題。一個(gè)村莊兩戶人家，一個(gè)很富，一個(gè)很窮，村路不好走，誰(shuí)來(lái)修路呢？制造大豬對(duì)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有好處。 靜態(tài)，動(dòng)態(tài)博弈，和不完全信息下的博弈 前面的例子是參與博奕的雙方同時(shí)決策，沒(méi)有先后的反應(yīng)時(shí)間，這是靜態(tài)博弈，而實(shí)際當(dāng)中常常是根據(jù)對(duì)方的行動(dòng)來(lái)決定自己的行動(dòng)，先行動(dòng)者也要考慮自己的行動(dòng)會(huì)對(duì)后者有什么影響，后者將會(huì)如何行動(dòng)，這屬于動(dòng)態(tài)博弈。 這里所說(shuō)的還是所有參與者都知道博奕的規(guī)則、博奕的結(jié)構(gòu)和各方的偏好與狀態(tài)，在許多情況下（常常是多數(shù)情況下），這一點(diǎn)實(shí)際上并不成立，參與各方的信息并不完全和不充分，這就構(gòu)成了不完全信息下的博弈問(wèn)題。 斗雞博弈的例子 乙 進(jìn) 退 甲 進(jìn) 3， 3 2， 0 退 0， 2 0， 0 博弈理論是分析多方?jīng)Q策之間關(guān)系的工具，通常在公共管理領(lǐng)域用作分析相關(guān)利益者之間的均衡，成為制定管理策略的方法。 目前國(guó)內(nèi)常見(jiàn)到的博弈分析應(yīng)用如： 政策與制度設(shè)計(jì)分析 競(jìng)爭(zhēng)與合作分析 交通控制與誘導(dǎo) 沖突與談判模型 政府與企業(yè)關(guān)系分析 國(guó)際關(guān)系與經(jīng)濟(jì)貿(mào)易分析 三、委托 — 代理理論 信息學(xué)科與經(jīng)濟(jì)學(xué)科的交叉產(chǎn)生了信息經(jīng)濟(jì)學(xué)，它首先提出了不完全信息假定，即信息是不完全的。同時(shí)由于信息的不完全導(dǎo)致交易雙方所得到的信息是不對(duì)稱的，這種不對(duì)稱可能使合同難以成立，最終喪失市場(chǎng)有效運(yùn)作的基礎(chǔ)。代理理論就是在此基礎(chǔ)上提出了研究和建立不對(duì)稱信息下“委托 — 代理”關(guān)系的激勵(lì)協(xié)調(diào)機(jī)制，其基本原則就是激勵(lì)相容（激勵(lì)兼容）。所以代理理論是研究如何指導(dǎo)代理關(guān)系優(yōu)化設(shè)計(jì)的一種理論。 代理理論的前提是： 委托人與代理人的目標(biāo)不同。 委托人與代理人各自掌握的信息不對(duì)稱。 信息是可以購(gòu)買的。（獲得信息是要花成本的） 代理理論要解決的問(wèn)題是： 設(shè)計(jì)和建立一種能夠有效保證代理人的行為符合委托人利益和愿望的激勵(lì)機(jī)制（通常是合同），明確代理人的責(zé)任和利益，從而實(shí)現(xiàn)委托人的利益最大化。 代理問(wèn)題舉例： 高校教師的工資 計(jì)時(shí)還是計(jì)件？固定工資？ 月光下的操作工 誰(shuí)做監(jiān)督者？ 我們?cè)俸?jiǎn)單膚淺的談?wù)?實(shí)際中的代理關(guān)系博弈問(wèn)題： 車主與出租車司機(jī)的代理關(guān)系與利益均衡 不完全監(jiān)督下的最佳方案 — 高校公司的代理關(guān)系與利益均衡 公共管理領(lǐng)域誰(shuí)是委托者？誰(shuí)是代理人？ 委托者與代理人的位置轉(zhuǎn)換現(xiàn)象 —— 是誰(shuí)侵害了對(duì)方的利益 如何設(shè)計(jì)委托者與代理人之間的代理機(jī)制。 尋找解決公共管理問(wèn)題的激勵(lì)兼容方案 四、交易成本理論 交易成本可以被定義為進(jìn)行交易活動(dòng)所投入的資源的價(jià)值度量。 其它的主要概念是：