附件4、證券投資顧問業(yè)務(wù)管理辦法-在線瀏覽
2025-01-16 15:38本頁面
【正文】 訓(xùn)等工作，對營業(yè)部 客戶經(jīng)理或其他 崗位 員 工就投資知識和投資技巧等內(nèi)容進(jìn)行專業(yè)培訓(xùn)。 四、公司 或營業(yè)部 安排的其他工作 第三章 投資顧問的行為準(zhǔn)則 4 第七條 證券投資顧問應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。 第九條 證券投資顧問在提供相關(guān)服務(wù)時，應(yīng)履行告知義務(wù)。 同時，公司有關(guān)部門及分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過營業(yè)場所 、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站，公示前款第一、二項(xiàng)信息。 第十一條 投資顧問人員禁止行為： （一） 出租、出借、轉(zhuǎn)讓、涂改業(yè)務(wù)資格證書。 （四） 以虛假信息、市場傳言或 者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議。 （六） 斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料；引用有關(guān)信息、資料時，未注明出處和著作權(quán)人。 （八） 同時在兩個或者兩個以上的證券機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。 （十） 隱瞞已發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及重大風(fēng)險(xiǎn)。 、傳真、 6 短信及網(wǎng)址等聯(lián)絡(luò)方式，防 范通過媒體營銷等不規(guī)范行為； 。 ； ； ； ； 。 第十二條 經(jīng)紀(jì)管理總部 、 投資顧問部 及各營業(yè)部負(fù)責(zé)投資顧問人員培訓(xùn)， 不 定期舉辦相應(yīng)的培訓(xùn)活動，提升證券投資顧問的職業(yè)操守、合規(guī)意識和專業(yè)服務(wù)能力。活動過程中禁止對服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的 營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益；禁止由不具備證券從業(yè)資格的人員進(jìn)行業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬。 第十五條 公司鼓勵 證券 投資顧問在公司的統(tǒng)一組織下，按照證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，客觀、專業(yè)、審慎地對宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)狀況、證券市場變動情況發(fā)表評論意見，為公眾投資者提供證券資訊服務(wù)，傳播證券知識，揭 示投資風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)理性投資。 第十七條 各 證券營業(yè)部 擬通過舉辦講座、報(bào)告會、分析會等形式，進(jìn)行證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，需提前 5個工作日將活動方案和時間安排的相關(guān)說明，以及營業(yè)部負(fù)責(zé)人及聯(lián)系方式等相關(guān)資料向 經(jīng)紀(jì)管理總部 及活動舉辦地證監(jiān)局報(bào)備。 第十九條 證券營業(yè)部在為客戶提供投資顧問服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)向客戶揭示服務(wù)產(chǎn)品特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)，向客戶提供中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一制定的風(fēng)險(xiǎn)揭示書，并由客戶簽收確認(rèn)。 第二十一條 證券投資顧問服務(wù)協(xié)議由公司統(tǒng)一制定，協(xié)議至少 8 包括下列內(nèi)容： （一）當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)； （二）證券投資顧 問服務(wù)的內(nèi)容和方式； （三）證券投資顧問的職責(zé)和禁止行為； （四）收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式； （五）爭議或者糾紛解決方式； （六）終止或者解除協(xié)議的條件和方式。營業(yè)部在收到終止協(xié)議書面通知時，證券投資顧問服務(wù)協(xié)議解除。 第二十二條 投資顧問服務(wù)協(xié)議簽署流程需遵循公司統(tǒng)一規(guī)定，不具備投資顧問資格的人員不允許與客戶簽署投資顧問服務(wù)協(xié)議。 （二）客戶服務(wù)部初審，審查內(nèi)容如下：客戶簽約傭金率符合規(guī)定；客戶與公司無糾紛。 （三）投資顧問部復(fù)審，審查內(nèi)容如下：投資顧問資質(zhì)，投資顧問服務(wù)內(nèi)容的專業(yè)性。 （四） T+5日生成協(xié)議編號，協(xié)議存檔，證券營業(yè)部告知客戶。 第六章 證券投資顧問服務(wù)的提供 第二十四條 參與投資顧問業(yè)務(wù)工作的人員包括投資顧問及相 9 關(guān)
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