附件4、證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法(文件)
【正文】 或保證投資收益。 第三十三條 通過(guò)面對(duì)面、電話、短信、郵件、投資報(bào)告會(huì)、視頻、電話會(huì)議、沙龍、專家交流、投 資建議書、上市公司調(diào)研等方式開展投資顧問(wèn)工作，需遵守公司制定的投資顧問(wèn)工作流程、工作規(guī)范和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)要求。 第三十六條 首次回訪包括但不限于以下內(nèi)容：確認(rèn)客戶本人親自審閱風(fēng)險(xiǎn)揭示書、證券投資顧問(wèn)協(xié)議文本，并知曉協(xié)議中各條款內(nèi)容，充分理解簽約參與證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)享受的權(quán)利和可能面臨的風(fēng) 11 險(xiǎn)、損失，核實(shí)由客戶本人在證券投資顧問(wèn)協(xié)議書和風(fēng)險(xiǎn)揭示書上簽名確認(rèn)。 第四十條 證券投資顧問(wèn)的考核由所在營(yíng)業(yè)部進(jìn)行，考核結(jié)果與服務(wù)增值獎(jiǎng)的發(fā)放掛鉤。 第四十三條 投資顧問(wèn)人員開展業(yè)務(wù)應(yīng)進(jìn)行各環(huán)節(jié)留痕，包括業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)的留痕管理。 第四十六條 公司自營(yíng)、投資銀行、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后六個(gè)月內(nèi)不得被安排從事面向社會(huì)公眾開展的投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)。 第 九 章 附則 第五十條 本辦法由 公司總裁辦 負(fù)責(zé)解釋。 第四十八條 投資顧問(wèn)人員應(yīng)自覺(jué)維護(hù)公司的形象和利益，保守公司的商業(yè)秘密，不得將公司研究成果用于個(gè)人謀利。 第四十四條 投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于 5年。 第八章 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理 第四十一條 證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人是本營(yíng)業(yè)部投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)本營(yíng)業(yè)部投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的日常風(fēng)險(xiǎn)控制工作，制定本營(yíng)業(yè)部投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的相關(guān)制度及流程；公司運(yùn)行監(jiān)管部、客戶服 務(wù)部、投資顧問(wèn)部分別負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)流程、投資顧問(wèn)人員和投資顧問(wèn)產(chǎn)品的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制工作，通過(guò)定期業(yè)務(wù)檢查、客戶回訪等方式，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正營(yíng)業(yè)部投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題；公司法律合規(guī)部等部門對(duì)投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)履行合規(guī)監(jiān)督職能，將投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)納入合規(guī)檢查范圍。 第三十八條 依據(jù)公司《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶投訴處理實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，客戶對(duì)證券營(yíng)業(yè)部投資顧問(wèn)服務(wù)進(jìn)行 投訴時(shí)，根據(jù)投訴事件的嚴(yán)重程度，按照證券營(yíng)業(yè)部、經(jīng)管總部、公司領(lǐng)導(dǎo)逐級(jí)處理并進(jìn)行登記。 第三十五條 依據(jù)公司《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶回訪實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，經(jīng)紀(jì)管理總部呼叫中心統(tǒng)一對(duì)簽約客戶進(jìn)行回訪，回訪包括：簽約后首次回訪和后續(xù)專項(xiàng)回訪。 第三十一條 證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)采取可留痕的方式，包括但不限于郵件、短信、電話錄音 等方式，并保存相關(guān)記錄。 第二十八條 證券投資顧問(wèn)依據(jù)本公司或者其他證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券研究報(bào)告作出投資建議的，應(yīng)當(dāng)向客戶說(shuō)明證券研究報(bào)告的發(fā)布人、發(fā)布日期。 第二十五條 投資顧問(wèn)相關(guān)支持人員需要具有一般從業(yè)資格，可以從事投資顧問(wèn)產(chǎn)品和建議的傳導(dǎo)，但不可以獨(dú)立發(fā) 表投資顧問(wèn)意見(jiàn)和建議，不能獨(dú)立簽約。無(wú)理由不得遲于 T＋ 4 日完成復(fù)審。 第二十三條 簽約審批流程如下： （一） T 日證券 營(yíng)業(yè)部簽訂協(xié)議，并上報(bào)。 客戶在簽訂證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)，可以書面通知方式提出解除協(xié)議。 第五章 證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的簽約管理 第十八條 投資顧問(wèn)人員為客戶提供投資顧問(wèn)服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資需求、預(yù)期收益等信息，評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)偏好
環(huán)評(píng)公示相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1