附件4、證券投資顧問業(yè)務管理辦法(存儲版)
【正文】 （七） 兼營或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關系的其他業(yè)務或職務。 （十三） 禁止投資顧問人員從事下列活動： 、期貨買賣； 、期貨投資收益； 人約定分享投資收益或者分擔投資損失； 、功能的證券以及期貨； ； 、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。 第五章 證券投資顧問業(yè)務的簽約管理 第十八條 投資顧問人員為客戶提供投資顧問服務前，應當了解客戶的身份、財務狀況、投資經(jīng)驗、投資需求、預期收益等信息，評估客戶風險偏好和風險承受能力，并以書面或者電子方式記錄了解過程 。 第二十三條 簽約審批流程如下： （一） T 日證券 營業(yè)部簽訂協(xié)議，并上報。 第二十五條 投資顧問相關支持人員需要具有一般從業(yè)資格，可以從事投資顧問產(chǎn)品和建議的傳導，但不可以獨立發(fā) 表投資顧問意見和建議，不能獨立簽約。 第三十一條 證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當采取可留痕的方式，包括但不限于郵件、短信、電話錄音 等方式，并保存相關記錄。 第三十八條 依據(jù)公司《經(jīng)紀業(yè)務客戶投訴處理實施細則》規(guī)定，客戶對證券營業(yè)部投資顧問服務進行 投訴時，根據(jù)投訴事件的嚴重程度，按照證券營業(yè)部、經(jīng)管總部、公司領導逐級處理并進行登記。 第四十四條 投資顧問業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于 5年。 第 九 章 附則 第五十條 本辦法由 公司總裁辦 負責解釋。 第四十三條 投資顧問人員開展業(yè)務應進行各環(huán)節(jié)留痕，包括業(yè)務推廣、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)的留痕管理。 第三十六條 首次回訪包括但不限于以下內(nèi)容：確認客戶本人親自審閱風險揭示書、證券投資顧問協(xié)議文本，并知曉協(xié)議中各條款內(nèi)容，充分理解簽約參與證券投資顧問業(yè)務享受的權利和可能面臨的風 11 險、損失，核實由客戶本人在證券投資顧問協(xié)議書和風險揭示書上簽名確認。 第三十條 證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當提示潛在投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或保證投資收益?？蛻舴詹控撠煻綄?。營業(yè)部在解除協(xié)議前提供的服務，可在按照協(xié)議中的規(guī)定與客戶協(xié)商收取適當費用。 第十六條 證券 投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。 （十二） 向客戶提供證券投資顧問服務，未遵循忠實客戶利益原則，出現(xiàn)利益輸送等以下違規(guī)行為。 （五） 未完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議。 第八條 證券投資顧問 在提供相關服務時，應當重視客戶利益，不得為自己或他人利益損害客戶利益；在知悉客戶作出具體投資決策計劃時，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息。 第三條 本辦法所指的證券投資顧問，是指公司正在或?qū)⒁獜氖路献C監(jiān)會《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》中所指證券投資顧問業(yè)務，取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記成為證券投資顧問的 證券 營業(yè)部員工。 從 事證券經(jīng)紀業(yè)務，附帶向客戶提供證券及證券相關產(chǎn)品投資建議服務，不就該項服務與客戶單獨作出協(xié)議 約定、單獨收取證券投資顧問服務費用的，其投資建議服務行為參照 本 辦法 有關要求 執(zhí)行 。 四、公司 或營業(yè)部 安排的其他工作 第三章
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