附件4、證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法(存儲(chǔ)版)
【正文】 （七） 兼營(yíng)或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)。 （十三） 禁止投資顧問(wèn)人員從事下列活動(dòng)： 、期貨買賣； 、期貨投資收益； 人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失； 、功能的證券以及期貨； ； 、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。 第五章 證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的簽約管理 第十八條 投資顧問(wèn)人員為客戶提供投資顧問(wèn)服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資需求、預(yù)期收益等信息，評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并以書(shū)面或者電子方式記錄了解過(guò)程 。 第二十三條 簽約審批流程如下： （一） T 日證券 營(yíng)業(yè)部簽訂協(xié)議，并上報(bào)。 第二十五條 投資顧問(wèn)相關(guān)支持人員需要具有一般從業(yè)資格，可以從事投資顧問(wèn)產(chǎn)品和建議的傳導(dǎo)，但不可以獨(dú)立發(fā) 表投資顧問(wèn)意見(jiàn)和建議，不能獨(dú)立簽約。 第三十一條 證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)采取可留痕的方式，包括但不限于郵件、短信、電話錄音 等方式，并保存相關(guān)記錄。 第三十八條 依據(jù)公司《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶投訴處理實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，客戶對(duì)證券營(yíng)業(yè)部投資顧問(wèn)服務(wù)進(jìn)行 投訴時(shí)，根據(jù)投訴事件的嚴(yán)重程度，按照證券營(yíng)業(yè)部、經(jīng)管總部、公司領(lǐng)導(dǎo)逐級(jí)處理并進(jìn)行登記。 第四十四條 投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于 5年。 第 九 章 附則 第五十條 本辦法由 公司總裁辦 負(fù)責(zé)解釋。 第四十三條 投資顧問(wèn)人員開(kāi)展業(yè)務(wù)應(yīng)進(jìn)行各環(huán)節(jié)留痕，包括業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)的留痕管理。 第三十六條 首次回訪包括但不限于以下內(nèi)容：確認(rèn)客戶本人親自審閱風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、證券投資顧問(wèn)協(xié)議文本，并知曉協(xié)議中各條款內(nèi)容，充分理解簽約參與證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)享受的權(quán)利和可能面臨的風(fēng) 11 險(xiǎn)、損失，核實(shí)由客戶本人在證券投資顧問(wèn)協(xié)議書(shū)和風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)上簽名確認(rèn)。 第三十條 證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在投資風(fēng)險(xiǎn)，禁止以任何方式向客戶承諾或保證投資收益?？蛻舴?wù)部負(fù)責(zé)督導(dǎo)。營(yíng)業(yè)部在解除協(xié)議前提供的服務(wù)，可在按照協(xié)議中的規(guī)定與客戶協(xié)商收取適當(dāng)費(fèi)用。 第十六條 證券 投資顧問(wèn)不得通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。 （十二） 向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，未遵循忠實(shí)客戶利益原則，出現(xiàn)利益輸送等以下違規(guī)行為。 （五） 未完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議。 第八條 證券投資顧問(wèn) 在提供相關(guān)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)重視客戶利益，不得為自己或他人利益損害客戶利益；在知悉客戶作出具體投資決策計(jì)劃時(shí)，不得向他人泄露該客戶的投資決策計(jì)劃信息。 第三條 本辦法所指的證券投資顧問(wèn)，是指公司正在或?qū)⒁獜氖路献C監(jiān)會(huì)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》中所指證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記成為證券投資顧問(wèn)的 證券 營(yíng)業(yè)部員工。 從 事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，附帶向客戶提供證券及證券相關(guān)產(chǎn)品投資建議服務(wù)，不就該項(xiàng)服務(wù)與客戶單獨(dú)作出協(xié)議 約定、單獨(dú)收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用的，其投資建議服務(wù)行為參照 本 辦法 有關(guān)要求 執(zhí)行 。 四、公司 或營(yíng)業(yè)部 安排的其他工作 第三章
環(huán)評(píng)公示相關(guān)推薦
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