附件4、證券投資顧問業(yè)務管理辦法-免費閱讀
【正文】 第四十七條 為防范業(yè)務風險，保障客戶權(quán)益，公司在開展投資顧問業(yè)務時應制定相關(guān)風險控制措施，包括但不限于以下內(nèi)容： （一）根據(jù)投資顧問建議的不同，分別制定審核流程 ； （二）定期進行 風險評估、投資顧問績效評估，檢查服務流程的有效性和合規(guī)性； （三）證券投資顧問對服務客戶的資產(chǎn)組合進行賬戶跟蹤服務，結(jié)合客戶的風險承受能力，對客戶做出風險提示等。服務增值獎的計提與發(fā)放參見《服務增值獎實施方案》。 第六 章 客戶回訪與投訴處理 第三十四條 證券投資顧問客戶回訪 是 指公司采用電話、信函、登門拜訪等多種方式，對已經(jīng)與公司簽訂證券投資顧問服務協(xié)議或有后續(xù)服務請求的投資者進行的通知、確認及告知過程。投資建議的依據(jù)包括證券研究報告或基于證券研究報告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等。 （三）投資顧問部復審，審查內(nèi)容如下：投資顧問資質(zhì)，投資顧問服務內(nèi)容的專業(yè)性。 第二十一條 證券投資顧問服務協(xié)議由公司統(tǒng)一制定，協(xié)議至少 8 包括下列內(nèi)容： （一）當事人的權(quán)利義務； （二）證券投資顧 問服務的內(nèi)容和方式； （三）證券投資顧問的職責和禁止行為； （四）收費標準和支付方式； （五）爭議或者糾紛解決方式； （六）終止或者解除協(xié)議的條件和方式?；顒舆^程中禁止對服務能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導性的 營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益；禁止由不具備證券從業(yè)資格的人員進行業(yè)務推廣和客戶招攬。 （十） 隱瞞已發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及重大風險。 第十一條 投資顧問人員禁止行為： （一） 出租、出借、轉(zhuǎn)讓、涂改業(yè)務資格證書。 二、 培訓 工作 營業(yè)部晨會或夕會，向營業(yè)部 客戶經(jīng)理或 其他 崗位 員工就市場資訊、市場走勢、行業(yè)發(fā)展和上市公司動態(tài)等內(nèi)容進行講解和分析，并提供近期的投資策略； 新人培訓、知識培訓等工作，對營業(yè)部 客戶經(jīng)理或其他 崗位 員 工就投資知識和投資技巧等內(nèi)容進行專業(yè)培訓。 第二條 本辦法 所指的證券投資顧問業(yè)務，是證券投資咨詢業(yè)務的一種基本形式，指公司接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。 第四條 經(jīng)紀管理總部和證券營業(yè)部是證券投資顧問的日常管理 部門，負責投資顧問的日常管理、 招聘、 培訓、監(jiān)督、考核 、投 訴和回訪 等工作 ； 2 投資顧問部 是 證券 投資顧問的業(yè)務指導部門，負責 證券 投資顧問的 專 業(yè)指導、專業(yè)培訓和專業(yè) 評價 等工作 ，負責根據(jù)證券投資顧問業(yè)務需求，提供證券投資顧問產(chǎn)品或服務； 人力資源部負責投資顧問 的人事管理、資格申報和注冊登記等相關(guān)事宜； 信息技術(shù)部負責提供投資顧問業(yè)務相關(guān)的信息技術(shù)支持； 法律合規(guī)部負責投資顧問業(yè)務有關(guān)規(guī)章制度、合同文本的合規(guī)審核 ，開展投資顧 問業(yè)務有關(guān)合規(guī)培訓和合規(guī)咨詢，在合規(guī)檢查工作中對投資顧問業(yè)務 進行合規(guī)性檢查 ，并對投資顧問業(yè)務進行合規(guī)考核 ，并將投資顧問業(yè)務納入公司信息隔離墻統(tǒng)一管理 。告知內(nèi)容包括但不限于下列信息： 、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務資格等； ； ； ，投資風險由客戶承擔； 。
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