附件4、證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法-免費(fèi)閱讀
【正文】 第四十七條 為防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，保障客戶(hù)權(quán)益，公司在開(kāi)展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)制定相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，包括但不限于以下內(nèi)容： （一）根據(jù)投資顧問(wèn)建議的不同，分別制定審核流程 ； （二）定期進(jìn)行 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、投資顧問(wèn)績(jī)效評(píng)估，檢查服務(wù)流程的有效性和合規(guī)性； （三）證券投資顧問(wèn)對(duì)服務(wù)客戶(hù)的資產(chǎn)組合進(jìn)行賬戶(hù)跟蹤服務(wù)，結(jié)合客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，對(duì)客戶(hù)做出風(fēng)險(xiǎn)提示等。服務(wù)增值獎(jiǎng)的計(jì)提與發(fā)放參見(jiàn)《服務(wù)增值獎(jiǎng)實(shí)施方案》。 第六 章 客戶(hù)回訪與投訴處理 第三十四條 證券投資顧問(wèn)客戶(hù)回訪 是 指公司采用電話(huà)、信函、登門(mén)拜訪等多種方式，對(duì)已經(jīng)與公司簽訂證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議或有后續(xù)服務(wù)請(qǐng)求的投資者進(jìn)行的通知、確認(rèn)及告知過(guò)程。投資建議的依據(jù)包括證券研究報(bào)告或基于證券研究報(bào)告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見(jiàn)等。 （三）投資顧問(wèn)部復(fù)審，審查內(nèi)容如下：投資顧問(wèn)資質(zhì)，投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容的專(zhuān)業(yè)性。 第二十一條 證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議由公司統(tǒng)一制定，協(xié)議至少 8 包括下列內(nèi)容： （一）當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)； （二）證券投資顧 問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式； （三）證券投資顧問(wèn)的職責(zé)和禁止行為； （四）收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式； （五）爭(zhēng)議或者糾紛解決方式； （六）終止或者解除協(xié)議的條件和方式?；顒?dòng)過(guò)程中禁止對(duì)服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的 營(yíng)銷(xiāo)宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益；禁止由不具備證券從業(yè)資格的人員進(jìn)行業(yè)務(wù)推廣和客戶(hù)招攬。 （十） 隱瞞已發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及重大風(fēng)險(xiǎn)。 第十一條 投資顧問(wèn)人員禁止行為： （一） 出租、出借、轉(zhuǎn)讓、涂改業(yè)務(wù)資格證書(shū)。 二、 培訓(xùn) 工作 營(yíng)業(yè)部晨會(huì)或夕會(huì)，向營(yíng)業(yè)部 客戶(hù)經(jīng)理或 其他 崗位 員工就市場(chǎng)資訊、市場(chǎng)走勢(shì)、行業(yè)發(fā)展和上市公司動(dòng)態(tài)等內(nèi)容進(jìn)行講解和分析，并提供近期的投資策略； 新人培訓(xùn)、知識(shí)培訓(xùn)等工作，對(duì)營(yíng)業(yè)部 客戶(hù)經(jīng)理或其他 崗位 員 工就投資知識(shí)和投資技巧等內(nèi)容進(jìn)行專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)。 第二條 本辦法 所指的證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的一種基本形式，指公司接受客戶(hù)委托，按照約定，向客戶(hù)提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶(hù)作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。 第四條 經(jīng)紀(jì)管理總部和證券營(yíng)業(yè)部是證券投資顧問(wèn)的日常管理 部門(mén)，負(fù)責(zé)投資顧問(wèn)的日常管理、 招聘、 培訓(xùn)、監(jiān)督、考核 、投 訴和回訪 等工作 ； 2 投資顧問(wèn)部 是 證券 投資顧問(wèn)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)部門(mén)，負(fù)責(zé) 證券 投資顧問(wèn)的 專(zhuān) 業(yè)指導(dǎo)、專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)和專(zhuān)業(yè) 評(píng)價(jià) 等工作 ，負(fù)責(zé)根據(jù)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)需求，提供證券投資顧問(wèn)產(chǎn)品或服務(wù)； 人力資源部負(fù)責(zé)投資顧問(wèn) 的人事管理、資格申報(bào)和注冊(cè)登記等相關(guān)事宜； 信息技術(shù)部負(fù)責(zé)提供投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)相關(guān)的信息技術(shù)支持； 法律合規(guī)部負(fù)責(zé)投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)章制度、合同文本的合規(guī)審核 ，開(kāi)展投資顧 問(wèn)業(yè)務(wù)有關(guān)合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)咨詢(xún)，在合規(guī)檢查工作中對(duì)投資顧問(wèn)業(yè)務(wù) 進(jìn)行合規(guī)性檢查 ，并對(duì)投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)考核 ，并將投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)納入公司信息隔離墻統(tǒng)一管理 。告知內(nèi)容包括但不限于下列信息： 、地址、聯(lián)系方式、投訴電話(huà)、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格等； ； ； ，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶(hù)承擔(dān)； 。
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