附件4、證券投資顧問業(yè)務(wù)管理辦法-閱讀頁
2024-12-03 15:38本頁面
【正文】 支持人員。 第二十六條 證券投資顧問在提供相關(guān)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求， 在 了解客戶身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好的基礎(chǔ)上向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)。投資建議的依據(jù)包括證券研究報(bào)告或基于證券研究報(bào)告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等。 第二十九條 證券投資顧問在提 供投資顧問服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)基于合理的基礎(chǔ)，客觀、公正、完整、準(zhǔn)確地利用有關(guān)信息及資料向客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料從而誤導(dǎo)客戶；不得以虛假信息、市場(chǎng)傳聞或者內(nèi)幕信息為依據(jù)，向客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議。 鼓勵(lì)證券投資顧問向客戶說明與其投資建議不一致的觀點(diǎn)，作為輔助客戶評(píng)估投資風(fēng)險(xiǎn)的參考。 10 第三十二條 以軟件工具、終端設(shè)備等為載體，向客戶提供投資建議或者具有類似功能服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行下列信息揭示和風(fēng)險(xiǎn)提示： 、終端設(shè)備的功能，不得對(duì)其功能進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳； 、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn)，不得隱瞞或者有重大遺漏； 、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來源； 、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時(shí)機(jī)功能的，應(yīng)當(dāng)說明其方法和局限。 第六 章 客戶回訪與投訴處理 第三十四條 證券投資顧問客戶回訪 是 指公司采用電話、信函、登門拜訪等多種方式，對(duì)已經(jīng)與公司簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議或有后續(xù)服務(wù)請(qǐng)求的投資者進(jìn)行的通知、確認(rèn)及告知過程?；卦L記錄統(tǒng)一保存，如發(fā)生回訪不規(guī)范情況，證券營業(yè)部需及時(shí)整改并以書面形式向經(jīng)紀(jì)管理總部報(bào)告整 改情況 。 第三十七條 后續(xù)專項(xiàng)回訪重點(diǎn)檢查是否存在承諾投資收益、向客戶虛假陳述導(dǎo)致客戶損失、違規(guī)提供資訊、傳播虛假片面信息等損害客戶利益的情況，以確保證券投資顧問在執(zhí)業(yè)行為中的風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制和及時(shí)糾正。 第七章 考核與激勵(lì) 第三十九條 證券投資顧問的職級(jí)按照《分支機(jī)構(gòu)人員職務(wù)職級(jí)管理暫行規(guī)定》的入級(jí)條件進(jìn)行升降級(jí)調(diào)動(dòng)。服務(wù)增值獎(jiǎng)的計(jì)提與發(fā)放參見《服務(wù)增值獎(jiǎng)實(shí)施方案》。 第四十二條 投資顧問人員開展工作需要嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法 12 規(guī)和公司的業(yè)務(wù)管理辦法、流程規(guī)范、工作職責(zé)和業(yè)務(wù)模板等規(guī)定。向客戶提供投資建議的時(shí)間、內(nèi)容、方 式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。 第四十五條 投資顧問業(yè)務(wù)與自營、受托資產(chǎn)管理、投資銀行業(yè)務(wù)相對(duì)獨(dú)立，人員、場(chǎng)所、設(shè)施與其他部門分開，投資顧問人員不得在其他部門兼職。 第四十七條 為防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，保障客戶權(quán)益，公司在開展投資顧問業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)制定相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，包括但不限于以下內(nèi)容： （一）根據(jù)投資顧問建議的不同，分別制定審核流程 ； （二）定期進(jìn)行 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、投資顧問績效評(píng)估，檢查服務(wù)流程的有效性和合規(guī)性； （三）證券投資顧問對(duì)服務(wù)客戶的資產(chǎn)組合進(jìn)行賬戶跟蹤服務(wù)，結(jié)合客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，對(duì)客戶做出風(fēng)險(xiǎn)提示等。 第四十九條 投資顧問人員發(fā)生違紀(jì)違規(guī)行為，按照《中國銀河證券股份有限公司關(guān)于員工違紀(jì)違規(guī)行為調(diào)查處理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定處理，違反法律的，參照中國證監(jiān)會(huì)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定 13 》等的規(guī)定進(jìn)行處罰。 附件：
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