附件4、證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法-全文預(yù)覽
【正文】 和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并以書面或者電子方式記錄了解過(guò)程 。 7 第十四條 各 營(yíng)業(yè)部 擬通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)進(jìn)行廣告宣傳，應(yīng)當(dāng)遵守《廣告法》和證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，廣告宣傳內(nèi)容不得存在虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息以及其他違法違規(guī)情形。 （十三） 禁止投資顧問(wèn)人員從事下列活動(dòng)： 、期貨買賣； 、期貨投資收益； 人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失； 、功能的證券以及期貨； ； 、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。 （十一） 投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬時(shí)出現(xiàn)以下違規(guī)行為： 、 保本、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)、黑馬推薦等夸大、誘導(dǎo)性用語(yǔ)，明示或者暗示保證投資收益； 、夸大、虛假的營(yíng)銷宣傳和誤導(dǎo)性陳述等內(nèi)容； 價(jià)進(jìn)行廣告宣傳； 、免費(fèi)產(chǎn)品等方式進(jìn)行客戶招攬，除非該項(xiàng)服務(wù)或者產(chǎn)品可以在任何時(shí)候無(wú)償提供； 下，聲稱軟件、圖表、設(shè)備等工具或產(chǎn)品可以選擇證券投資品種或者確定買賣時(shí)機(jī)。 （七） 兼營(yíng)或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)。 （二）違規(guī)移交或不善保管有關(guān)證券投資顧問(wèn)協(xié)議以及業(yè)務(wù)推廣、服務(wù)留痕、回訪記錄、投訴處理、合規(guī)檢查記錄等資料，并造成遺失和損毀； （三） 通過(guò)廣播、電視、互聯(lián)網(wǎng)、報(bào)紙、雜志等公眾媒體，向 5 社會(huì)公眾推薦具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品，或者對(duì)具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)格走勢(shì)進(jìn)行預(yù)測(cè)。告知內(nèi)容包括但不限于下列信息： 、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等； ； ； ，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)； 。 三、研究工作 研究公司研究部 、投資顧問(wèn)部 及同業(yè)券商的研究報(bào)告，通過(guò)各種渠道實(shí)時(shí)掌握各種市場(chǎng)資訊、個(gè)股信息和行業(yè)動(dòng)態(tài)； ，按照證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，客觀、專業(yè)、審慎地對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)狀況、證券市場(chǎng)變動(dòng)情況發(fā)表評(píng)論意見(jiàn)，為公眾投資者提供證券資訊服務(wù)。 第四條 經(jīng)紀(jì)管理總部和證券營(yíng)業(yè)部是證券投資顧問(wèn)的日常管理 部門，負(fù)責(zé)投資顧問(wèn)的日常管理、 招聘、 培訓(xùn)、監(jiān)督、考核 、投 訴和回訪 等工作 ； 2 投資顧問(wèn)部 是 證券 投資顧問(wèn)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)部門，負(fù)責(zé) 證券 投資顧問(wèn)的 專 業(yè)指導(dǎo)、專業(yè)培訓(xùn)和專業(yè) 評(píng)價(jià) 等工作 ，負(fù)責(zé)根據(jù)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)需求，提供證券投資顧問(wèn)產(chǎn)品或服務(wù)； 人力資源部負(fù)責(zé)投資顧問(wèn) 的人事管理、資格申報(bào)和注冊(cè)登記等相關(guān)事宜； 信息技術(shù)部負(fù)責(zé)提供投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)相關(guān)的信息技術(shù)支持； 法律合規(guī)部負(fù)責(zé)投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)章制度、合同文本的合規(guī)審核 ，開(kāi)展投資顧 問(wèn)業(yè)務(wù)有關(guān)合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)咨詢，在合規(guī)檢查工作中對(duì)投資顧問(wèn)業(yè)務(wù) 進(jìn)行合規(guī)性檢查 ，并對(duì)投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)考核 ，并將投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)納入公司信息隔離墻統(tǒng)一管理 。投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等。 第二條 本辦法 所指的證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指公司接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。證券投資顧問(wèn)不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師。 二、 培訓(xùn) 工作 營(yíng)業(yè)部晨會(huì)或夕會(huì)，向營(yíng)業(yè)部 客戶經(jīng)理或 其他
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