證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定-在線瀏覽
2025-06-29 08:17本頁面
【正文】 ，應(yīng)當(dāng)忠實客戶利益，不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益；不得為證券投資顧問人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益；不得為特定客戶利益損害其他客戶利益。 — 2 — 中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。 第九條 證券公司 、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險控制機制，覆蓋業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。 第十一條 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、投資需求與風(fēng)險偏好，評估客戶的風(fēng)險承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存 。 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站，公示前款第（一）、（二）項信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。風(fēng)險揭示書內(nèi)容與格式要求由中國證券業(yè)協(xié)會制定。協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容： （一）當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)； （二）證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式； （三）證券投資顧問的職責(zé)和禁止行為； （四）收費標(biāo)準(zhǔn)和支付方式； （五）爭議或者糾紛解決方式； （六）終止或者解除協(xié)議的條件和方式。證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)收到客戶解除協(xié)議書面通知時，證券投資顧問服務(wù)協(xié)議解除。 第十六條 證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)。 第十七條 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為證券投資顧問服務(wù)提供必要的研究支持。 第十八條 證券投資顧問依據(jù)本公司或者其他證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的證券研究報告作出投資建議的，應(yīng)當(dāng)向客戶說明證券研究報告的發(fā)布人、發(fā)布日期。 鼓勵證券投
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