證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定-在線瀏覽
2025-06-29 08:17本頁面
【正文】 售分支機構(gòu)、網(wǎng)點信息。第七條 前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具備對基金交易賬戶以及基金投資人信息進行管理的功能，包括開戶、基金投資人風(fēng)險承受能力調(diào)查和評價、基金投資人信息查詢、基金投資人信息修改、銷戶、密碼管理、賬戶凍結(jié)申請、賬戶解凍申請等：（一）系統(tǒng)在個人開戶時應(yīng)當(dāng)記錄個人證件類型、證件號碼、基金交易賬戶、姓名、出生年月、法定或授權(quán)代理人證件類型、法定或授權(quán)代理人證件號碼、法定或授權(quán)代理人姓名、個人銀行賬戶、聯(lián)系方式、對賬單發(fā)送方式等信息；（二）系統(tǒng)在機構(gòu)開戶時應(yīng)當(dāng)記錄機構(gòu)證件類型、證件號碼、機構(gòu)類型、基金交易賬戶、機構(gòu)名稱、注冊地址、法定代表人姓名、授權(quán)代理人證件類型、授權(quán)代理人證件號碼、授權(quán)代理人姓名、機構(gòu)銀行賬戶、聯(lián)系方式、對賬單發(fā)送方式等信息；（三）系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具有可靠的基金投資人交易密碼機制，禁止系統(tǒng)自動生成相同密碼或弱密碼；基金投資人密碼的修改和取回操作要有日志記錄；（四）系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具有調(diào)查、評價、記錄基金投資人風(fēng)險承受能力的功能。第九條 前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具備為基金投資人提供服務(wù)的功能：（一）應(yīng)當(dāng)提供基金投資人持有的基金產(chǎn)品、基金投資人持有的基金份額、基金投資人基金交易明細(xì)、基金投資人基金交易的資金劃付信息、適合基金投資人風(fēng)險承受能力的基金產(chǎn)品、基金凈值或基金收益等信息的查詢；（二）定期或不定期地以基金投資人選擇的方式為基金投資人提供對賬單，對賬單應(yīng)當(dāng)包括基金投資人持有的基金份額、基金投資人基金交易賬戶發(fā)生的交易明細(xì)記錄、手續(xù)費收取情況、分紅方式等內(nèi)容；（三）記錄基金投資人投訴信息，應(yīng)當(dāng)包括基金投資人姓名、投訴時間、投訴事項、處理流程、處理結(jié)果等內(nèi)容。第三章 自助式前臺系統(tǒng)第十條 自助式前臺系統(tǒng)在滿足第二章要求的前提下，應(yīng)當(dāng)同時符合本章規(guī)定。 基金銷售機構(gòu)要為基金投資人提供核實自助式前臺系統(tǒng)真實身份和資質(zhì)的方法，包括向基金投資人提供合法銷售基金的相關(guān)證明文件，以及便于基金投資人核查的監(jiān)管機構(gòu)聯(lián)系方式。第十二條 基金銷售機構(gòu)情況，包括注冊地址，主要辦公場所所在地，基金銷售分支機構(gòu)、網(wǎng)點，聯(lián)系方式等；(二) 至少兩種投訴處理方式；(四)第十三條自助式前臺系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)對基金投資人自助服務(wù)的操作具有核實身份的功能和合法有效的抗否認(rèn)措施；基金投資人通過互聯(lián)網(wǎng)進行操作的，系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)記錄操作者的IP地址、數(shù)字證書等；基金投資人通過電話操作的，系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)記錄來電號碼。第十四條第十五條第十六條 后臺管理系統(tǒng)實現(xiàn)對前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)功能的數(shù)據(jù)支持和集中管理，后臺管理系統(tǒng)功能應(yīng)當(dāng)限制在基金銷售機構(gòu)內(nèi)部使用。 后臺管理系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)記錄基金銷售機構(gòu)、基金銷售分支機構(gòu)、網(wǎng)點和基金銷售人員的相關(guān)信息，具有對基金銷售分支機構(gòu)、網(wǎng)點和基金銷售人員的管理、考核、行為監(jiān)控等功能：（一）基金銷售機構(gòu)基本信息應(yīng)當(dāng)包括名稱、注冊地址、聯(lián)系人、負(fù)責(zé)人、聯(lián)系
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