融資融券業(yè)務(wù)培訓(xùn)-業(yè)務(wù)規(guī)則-在線瀏覽
2025-03-04 13:38本頁(yè)面
【正文】 ％ 2 5 0 ％～3 1 0 ％保證金可用余額＝ 現(xiàn)金 +∑ （充抵保證金的證券市值 折算率） +∑ ［（融資買入證券市值－融資買入金額） 折算率］ ＋ ∑ ［（融券賣出金額－融券賣出證券市值） 折算率］ － ∑ 融券賣出金額－ ∑ 融資買入證券金額 融資保證金比例 － ∑ 融券賣出證券市值 融券保證金比例－利息及費(fèi)用 保證金可用余額 負(fù)債： 資產(chǎn)： ? 證券賬戶證券市值 ? 信用資金賬戶內(nèi)資金 ? 融資負(fù)債 融資本金，利息，管理費(fèi) 逾期息費(fèi)，罰息 ? 融券負(fù)債 融券本金，融券費(fèi)用，管理費(fèi) 逾期息費(fèi)，罰息 維持擔(dān)保比例 =資產(chǎn) /負(fù)債 =（現(xiàn)金 +信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和）/(融資買入金額 +融券賣出證券數(shù)量 當(dāng)前市價(jià)＋利息及費(fèi)用總和 ) 維持擔(dān)保比例 140% 160% 警戒線 嚴(yán)重關(guān)注線 維持擔(dān)保比例 幾種特殊情形的維持擔(dān)保比例計(jì)算 ?信用證券賬戶中用于擔(dān)保證券連續(xù)停牌超過(guò) 30天的，在計(jì)算投資者的維持擔(dān)保比例時(shí)，采用公允價(jià)值計(jì)算，直至復(fù)牌時(shí)為止。 融資交易： 是指投資者以其信用賬戶的資金和證券為擔(dān)保，向公司申請(qǐng)融入資金并買入標(biāo)的證券，公司在辦理投資者與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算時(shí)，為投資者墊付資金，完成證券交易的交易行為 融券交易： 是指投資者以其信用賬戶的資金和證券為擔(dān)保，向公司申請(qǐng)融入標(biāo)的證券并賣出，公司在辦理投資者與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)交收時(shí)為投資者墊付證券，完成證券交易的交易行為 賬戶體系： 融券專用賬戶 信用交易證券交收賬戶 信用交易資金交收賬戶 融資專用賬戶 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 證券登記結(jié)算公司 信用第三方存管銀行 投資者擔(dān)保賬戶 結(jié)算 證券公司專用 投資者信用證券賬戶 投資者賬戶 投資者信用資金賬戶 二級(jí)賬戶 二級(jí)賬戶 擔(dān)保物 ：投資者提供的，用于擔(dān)保其對(duì)公司所負(fù)債務(wù)的資金或證券 范圍 投資者融資或融券時(shí)提供的保證金 融資買入的全部證券 融券賣出所得的全部資金 信用賬戶內(nèi)所有資金和證券所產(chǎn)生的孳息 信用賬戶內(nèi)所有證券派發(fā)的權(quán)益、行使權(quán)益的結(jié)果 信用證券賬戶中用于 擔(dān)保的證券或融券賣出 的證券在 《 融資融券合同 》 終止日暫停交易 的 《 融資融券合同 》 終止日不受影響，投資者必須按時(shí)全部清償對(duì)公司所負(fù)債務(wù)，合同終止后投資者信用賬戶仍有未清償債務(wù)的，公司有權(quán)采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施收回相應(yīng)債權(quán)。 融資融券業(yè)務(wù)培訓(xùn) 業(yè)務(wù)規(guī)則 信用交易管理部 2022年 4月 融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則 ? 釋義 ? 擔(dān)保物 ? 業(yè)務(wù)受理 ? 賬戶開(kāi)立 ? 融資業(yè)務(wù) ? 融券業(yè)務(wù) ? 委托交易 ? 交易監(jiān)控 ? 擔(dān)保物追加 ? 強(qiáng)制平倉(cāng) ? 權(quán)益處理 ? 債務(wù)清償 ? 通知與送達(dá) ? 賬戶銷戶 釋義 ? 對(duì)業(yè)務(wù)規(guī)則中一些專有名詞作解釋說(shuō)明。 ? 主要有： 信用證券賬戶，信用資金賬戶，融券專用證券賬戶，融資專用資金賬戶，客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，擔(dān)保物，擔(dān)保物價(jià)值，標(biāo)的證券，授信額度，融資交易，融券交易，融資負(fù)債，融券負(fù)債，賣券還款，直接還款，買券還券，直接還券 ,融資、融券保證金比例 ,維持擔(dān)保比例 ,警戒線 ,嚴(yán)重關(guān)注線 ,追加擔(dān)保物 ,強(qiáng)制平倉(cāng) ,保證金可用余額 ,正常類賬戶 ,嚴(yán)重關(guān)注類賬戶 ,警戒類賬戶 ,平倉(cāng)類賬戶等。 信用證券賬戶中用于 擔(dān)保的證券 預(yù)定終止上市 交易的 自該證券終止上市 公告發(fā)布日的下一交易日 起，在計(jì)算該投資者信用賬戶維持擔(dān)保比例時(shí)，該證券不計(jì)入維持擔(dān)保比例公式中的信用證券賬戶內(nèi)證券市值。公式為：證券市值 =數(shù)量 停牌時(shí)收盤價(jià) （當(dāng)日該證券所上市的證券交易所行業(yè)分類指數(shù)中對(duì)應(yīng)的行業(yè)指數(shù)收盤價(jià) /停牌前一交易日該證券所上市的證券交易所行業(yè)分類指數(shù)中對(duì)應(yīng)的行業(yè)指數(shù)的收盤價(jià)） ?信用證券賬戶中融券賣出證券連續(xù)停牌時(shí)間超過(guò) 30天的，公司在計(jì)算投資者信用賬戶維持擔(dān)保比例和保證金可用余額時(shí)，該融券賣出證券市值以以公允價(jià)值計(jì)算，直至復(fù)牌時(shí)為止。平倉(cāng)成功后，及時(shí)解除交易限制。 賬戶開(kāi)立（詳見(jiàn)第三講內(nèi)容） ? 開(kāi)立信用證券賬戶 ? 開(kāi)立信用資金賬戶 ? 開(kāi)通網(wǎng)易郵箱 ? 開(kāi)通 USBKey ? 轉(zhuǎn)入擔(dān)保物 ? 激活賬戶 限售、董、監(jiān)、高的相關(guān)規(guī)定 ? 公司不接受限售股（包括解除和未解除）作為擔(dān)保物 ? 公司不接受董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員以其自身上市公司股票作為擔(dān)保物 ? 公司根據(jù)融券券源的種類，定期統(tǒng)計(jì)所有融券品種的限售股（包括解除和未解除）股東、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，形成 “ 融券黑名單 ” 。已獲得融券授信額度的投資者新進(jìn)入 “ 融券黑名單 ” 的，公司將啟動(dòng)信用等級(jí)重檢流程，收回融券授信額度 ? 投資者是上市公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的，在開(kāi)戶時(shí)必須填寫 《 上市公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員申報(bào)表 》 ，公司禁止該類投資者使用信用證券賬戶買賣自身上市公司股票。低于上述價(jià)格的申報(bào)，公司有權(quán)拒絕 ? 維持
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