融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則介紹-在線瀏覽
2025-04-09 11:00本頁面
【正文】 客戶的標(biāo)準(zhǔn)； ? 客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案實(shí)施情況說明； ? 負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資格證明文件 ? 證監(jiān)會要求提交的其他文件。 ? 證監(jiān)會依照法定程序和辦法規(guī)定的條件，對申請材料進(jìn)行審查，組織專家對申請人的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案進(jìn)行評審，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并書面通知申請人。 2023/3/27 試點(diǎn)資格的申請和核準(zhǔn) ? 取得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向交易所申請融資融券交易權(quán)限。 2023/3/27 業(yè)務(wù)規(guī)則 —— 業(yè)務(wù)管理的基本原則 ? 證券公司應(yīng)對融資融券業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立健全內(nèi)控制度（有指引文件），決策和主要管理職責(zé)應(yīng)由證券公司總部承擔(dān)。 ? 融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)建立融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系。 ? 證券公司應(yīng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離。 2023/3/27 業(yè)務(wù)規(guī)則 —— 業(yè)務(wù)流程 ? 按照有關(guān)規(guī)定開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、融資專用資金賬戶及客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，并在開戶后 3個交易日內(nèi)報交易所備案。 ? 建立客戶信用評估制度，根據(jù)客戶身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險偏好等因素，將客戶劃分為不同類別和層次，確定每一類別和層次客戶獲得授信的額度、利率或費(fèi)率。 ? 記錄和分析客戶持倉品種及其交易情況，根據(jù)客戶的操作情況與資信變化等因素，適時調(diào)整其授信等級。 ? 信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)。投資者用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有一個。 2023/3/27 業(yè)務(wù)規(guī)則 —— 業(yè)務(wù)流程 ? 證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的方式，與其客戶及商業(yè)銀行簽訂客戶信用資金存管協(xié)議?？蛻糁荒荛_立一個信用資金賬戶。商業(yè)銀行根據(jù)證券公司提供的清算、交收結(jié)果等，對客戶信用資金賬戶內(nèi)的數(shù)據(jù)進(jìn)行變更。 2023/3/27 業(yè)務(wù)規(guī)則 —— 業(yè)務(wù)流程 ? 證券公司接受客戶融資融券交易委托，應(yīng)當(dāng)按照交易所規(guī)定的格式申報，申報指令應(yīng)包括客戶的信用證券賬戶號碼、席位代碼、標(biāo)的證券代碼、買賣方向、價格、數(shù)量、融資融券標(biāo)識等內(nèi)容。 ? 融券賣出的申報價格不得低于該證券的最新成交價；當(dāng)天沒有產(chǎn)生成交的，申報價格不得低于其前收盤價。 ? 融券期間，投資者通過其所有或控制的證券賬戶持有與融券賣出標(biāo)的相同證券的，賣出該證券的價格應(yīng)遵守前款規(guī)定，但超出融券數(shù)量的部分除外。 ? 未了結(jié)相關(guān)融券交易前，投資者融券賣出所得價款除買券還券外不得他用。 ? 證券公司融券專用證券賬戶不得用于證券買賣。 ? 融資融券暫不采用大宗交易方式。 ? 證券公司根據(jù)與客戶的約定采取強(qiáng)制平倉措施的，應(yīng)按照交易所規(guī)定的格式申報強(qiáng)制平倉指令，申報指令應(yīng)包括客戶的信用證券賬戶號碼、席位代碼、標(biāo)的證券代碼、買賣方向、價格、數(shù)量、平倉標(biāo)識等內(nèi)容。 ? 證券投資基金； ? 債券； ? 其他證券 。保證金可以標(biāo)的證券以及交易所認(rèn)可的其他證券充抵。 2023/3/27 業(yè)務(wù)規(guī)則 —— 保證金和擔(dān)保物 ? 交易所遵循審慎原則，審核、選取并確定試點(diǎn)初期可充抵保證金證券的名單，并向市場公布。 ? 證券公司公布的可充抵保證金證券的名單，不得超出交易所規(guī)定的范圍。 ? 證券公司公布的可充抵保證金證券的折算率，不得高于交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。 ? 融資保證金比例是指投資者融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例，計算公式為： 融資保證金比例＝保證金 /(融資買入證券數(shù)量 買入價格 ) 100% ? 投資者融券賣出時，融券保證金比例不得低于 50%。 2023/3/27 業(yè)務(wù)規(guī)則 —— 保證金和擔(dān)保物 ? 保證金可用余額是指投資者用于充抵保證金的現(xiàn)金、證券市值及融資融券交易產(chǎn)生的浮盈經(jīng)折算后形成的保證金總額，減去投資者未了結(jié)融資融券交易已占用保證金和相關(guān)利息、費(fèi)用的余額。
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