融資融券業(yè)務相關規(guī)則介紹(完整版)
【正文】 相關實施細則和自律規(guī)范文本，確定了我國融資融券交易制度的基本模式、交易結算規(guī)則和風險控制制度。由融資融券業(yè)務產(chǎn)生的證券交易稱為融資融券交易。 2023/3/27 試點資格的申請和核準 ? 證券公司申請融資融券業(yè)務試點，應當具備下列條件： ? 經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿 3年，且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公司； ? 公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險； ? 公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近 2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形； ? 財務狀況良好，最近 2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近 6個月凈資本均在 12億元以上； ? 客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會認可，且已對實施進度作出明確安排； ? 已完成交易、清算、客戶賬戶和風險監(jiān)控的集中管理，對歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設定標識并集中監(jiān)控； ? 已制定切實可行的融資融券業(yè)務試點實施方案和內(nèi)部管理制度，具備開展融資融券業(yè)務試點所需的專業(yè)人員、技術系統(tǒng)、資金和證券。應建立完備的管理制度、操作流程和風險識別、評估與控制體系，確保風險可測、可控、可承受。 ? 明確客戶征信的內(nèi)容、程序和方式，驗證客戶資料的真實性、準確性，了解客戶的資信狀況，評估客戶的風險承擔能力和違約的可能性。 ? 證券公司在與客戶簽訂融資融券合同后，應當通知商業(yè)銀行根據(jù)客戶的申請，為其開立實名信用資金賬戶。低于上述價格的申報為無效申報。 2023/3/27 業(yè)務規(guī)則 —— 業(yè)務流程 ? 投資者未能按期交足擔保物或者到期未償還融資融券債務的，證券公司應當根據(jù)約定采取強制平倉措施，處分客戶擔保物，不足部分可以向客戶追索。 ? 交易所可以根據(jù)市場情況調(diào)整可充抵保證金證券的名單和折算率。其計算公式為： 保證金可用余額＝現(xiàn)金 +∑( 充抵保證金的證券市值 折算率 )+∑ ［ (融資買入證券市值 融資買入金額 ) 折算率］＋∑ ［ (融券賣出金額 融券賣出證券市值 ) 折算率］ ∑ 融券賣出金額 ∑ 融資買入證券金額 融資保證金比例 ∑ 融券賣出證券市值 融券保證金比例 利息及費用。交易所另有規(guī)定的除外。 該標的證券的融資余額降低至 20%以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融資買入，并向市場公布。 :11:1201:11:12March 27, 2023 ? 1他鄉(xiāng)生白發(fā)，舊國見青山。 :11:1201:11Mar2327Mar23 ? 1世間成事，不求其絕對圓滿，留一份不足，可得無限完美。 , March 27, 2023 ? 閱讀一切好書如同和過去最杰出的人談話。 2023年 3月 27日星期一 1時 11分 12秒 01:11:1227 March 2023 ? 1一個人即使已登上頂峰，也仍要自強不息。 :11:1201:11Mar2327Mar23 ? 1越是無能的人，越喜歡挑剔別人的錯兒。 :11:1201:11:12March 27, 2023 ? 1意志堅強的人能把世界放在手中像泥塊一樣任意揉捏。 。 該標的證券的融券余量降低至 20%以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融券賣出，并向市場公布。證券公司應按照不同標的證券的折算率相應地確定其保證金比例。 ? 證券公司應當對客戶提交的擔保物進行整體監(jiān)控，并計算其維持擔保比例。 ? 證券公司可以根據(jù)流動性、波動性等指標對充抵保證金的各類證券確定不同的折算率。 2023/3/27 業(yè)務規(guī)則 —— 標的證券 ? 經(jīng)交易所認可，可作為融資買入或融券賣出的標的證券有： ? 符合下列條件的股票 ? 上市交易滿三個月； ? 融資買入標的股票的流通股本不少于 1億股或流通市值不低于 5億元，融券賣出標的股票的流通股本不少于 2億股或流通市值不低于 8億元； ? 股東人數(shù)不少于 4000人； ? 近三個月內(nèi)日均換手率不低于基準指數(shù)日均換手率的 20%，日均漲跌幅的平均值與基準指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過 4個百分點，且波動幅度不超過基準指數(shù)波動幅
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