融資融券業(yè)務(wù)培訓(xùn)9775492709-在線瀏覽
2025-04-09 10:47本頁(yè)面
【正文】 aring Corporation Limited Shanghai Branch 專用證券賬戶的開(kāi)立 ? 開(kāi)戶手續(xù) ? 機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表 ? 加蓋申請(qǐng)單位公章的組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件 ? 經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件 ? 加蓋申請(qǐng)單位公章的專用賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)書： ? 委托中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司提請(qǐng)上海證券交易所限制其融券專用證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的交易功能。 ? 委托中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)客戶信用證券賬戶對(duì)應(yīng)的普通證券賬戶性質(zhì)計(jì)算紅利稅前或稅后所得、維護(hù)客戶信用證券賬戶送股、送權(quán)的明細(xì)數(shù)據(jù) ? 承諾向投資者告知客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶與投資者信用證券賬戶的性質(zhì)和相互關(guān)系。 ? 開(kāi)戶費(fèi)用 ? 比照自營(yíng)賬戶收取 ? 通過(guò)清算系統(tǒng) 自營(yíng)業(yè)務(wù)專用結(jié)算單元 收取 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 客戶信用證券賬戶 ? 客戶信用證券賬戶的管理 ? 客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級(jí)賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù) ? 證券公司負(fù)責(zé)為其客戶開(kāi)立信用證券賬戶 ? 不可直接使用現(xiàn)有普通證券賬戶的開(kāi)戶申請(qǐng)表、賬戶卡以及相關(guān)業(yè)務(wù)印章。 ? 日終處理，結(jié)果通過(guò) ywhb文件和 zhzl文件反饋 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 客戶信用證券賬戶 ? 客戶信用證券賬戶的幾點(diǎn)說(shuō)明 ? 指定結(jié)算 ——客戶信用證券賬戶實(shí)行“ 誰(shuí)開(kāi)立誰(shuí)結(jié)算 ”的指定結(jié)算原則。 本公司日終發(fā)送的證券明細(xì)和變動(dòng)對(duì)帳數(shù)據(jù)文件中，客戶信用證券賬戶作為客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的備注信息反映融資融券業(yè)務(wù)變化。 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 客戶信用證券賬戶 ? 客戶信用證券賬戶的幾點(diǎn)說(shuō)明 ? 業(yè)務(wù)處理限制 ? 客戶信用證券賬戶不可申請(qǐng)辦理掛失、掛失轉(zhuǎn)戶、證券質(zhì)押、臨時(shí)保管、預(yù)受要約、可轉(zhuǎn)債回售、異議股東現(xiàn)金選擇權(quán)等。 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 融資融券試點(diǎn)業(yè)務(wù)培訓(xùn) 登記存管 ? 登記和存管 ? 證券劃轉(zhuǎn) ? 自營(yíng)賬戶申報(bào) ? 質(zhì)押、要約收購(gòu) ? 其他業(yè)務(wù) ? 查詢 ? 持有人登記 ? 公司行為處理 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 融資融券相關(guān)的證券劃轉(zhuǎn) ? 證券劃轉(zhuǎn)分類 ? 擔(dān)保品劃轉(zhuǎn)：從普通證券賬戶提交擔(dān)保證券至客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，或?qū)?dān)保證券從客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶返還至普通證券賬戶 ? 券源劃轉(zhuǎn)：將相關(guān)證券由證券公司自營(yíng)證券賬戶劃入其融券專用證券賬戶，或?qū)⒆C券公司自有證券用于融券后剩余的證券從融券專用證券賬戶劃回到自營(yíng)證券賬戶 ? 還券劃轉(zhuǎn) ：將有關(guān)證券從客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶劃轉(zhuǎn)到融券專用證券賬戶，以歸還投資者原先融券賣出的證券 ? 余券劃轉(zhuǎn) ：投資者“融券”買入證券數(shù)量大于投資者實(shí)際借入證券數(shù)量的，將相關(guān)證券從其融券專用證券賬戶劃回到客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 融資融券相關(guān)的證券劃轉(zhuǎn) ? 證券劃轉(zhuǎn)申報(bào) ? 通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行申報(bào) ? 在交易時(shí)間內(nèi)，已申報(bào)的劃轉(zhuǎn)指令可以申報(bào)撤銷 ? 證券劃轉(zhuǎn)指令日終處理，按標(biāo)準(zhǔn)收取劃轉(zhuǎn)手續(xù)費(fèi)，在劃轉(zhuǎn)處理的當(dāng)日清算，直接通過(guò)本公司清算系統(tǒng)收取。 ? 客戶欲申報(bào)上述業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在取得證券公司同意后，申請(qǐng)將擔(dān)保證券從證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶劃轉(zhuǎn)到其普通證券賬戶中，并通過(guò)其普通證券賬戶進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)申報(bào)。 ? 客戶信用證券賬戶明細(xì)數(shù)據(jù)在證券公司和本公司查詢結(jié)果不一致的，由證券公司負(fù)責(zé)向客戶做出解釋。因此本公司在出具證券持有人名冊(cè)時(shí)，將“ XX證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶”作為證券持有人列示在證券持有人名冊(cè)上。 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 公司行為處理 ? 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，以上所稱對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，是指請(qǐng)求召開(kāi)證券持有人會(huì)議、參加證券持有人會(huì)議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購(gòu)、請(qǐng)求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。 ? 擔(dān)保證券涉及投票權(quán)行使時(shí)，由證券持有人名冊(cè)記載的、持有客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的證券公司作為名義持有人直接參加投票。 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 公司行為處理 ? 證券發(fā)行人派發(fā)股票現(xiàn)金紅利或債券利息的，本公司按照證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的實(shí)際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。 ? 證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，本公司按照證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的實(shí)際余額記增紅股或配發(fā)權(quán)證，并根據(jù)證券公司委托相應(yīng)維護(hù)投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)。 ? 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者認(rèn)購(gòu)意愿和繳納認(rèn)購(gòu)款情況，通過(guò)交易系統(tǒng)發(fā)出認(rèn)購(gòu)委托，相關(guān)認(rèn)購(gòu)委托應(yīng)當(dāng)附有信用證券賬戶信息，本公司將認(rèn)購(gòu)證券記入證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬
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