xxxx業(yè)務(wù)知識類-融資融券業(yè)務(wù)培訓(xùn)-在線瀏覽
2025-03-30 14:42本頁面
【正文】 債券：不超過 80% 五、融資融券業(yè)務(wù)流程（ 1） 融資融券業(yè)務(wù)主要包括以下四個(gè)環(huán)節(jié)： （一）交易 （二）清算交收 （三）會計(jì)核算 （四）實(shí)時(shí)監(jiān)控 五、融資融券業(yè)務(wù)流程（ 2） （一）交易 開立信用資金 /證券賬戶 申請融資融券 簽訂 《 融資融券合同 》 融資買入 /融券賣出 逐日盯市 五、融資融券業(yè)務(wù)流程（ 3） （一）交易 追加擔(dān)保物 主動平倉 強(qiáng)制平倉 融資利息 /融券手續(xù)費(fèi)計(jì)算 歸還融資融券 1存款 /取款 五、融資融券業(yè)務(wù)流程（ 4） 開立信用資金 /證券賬戶 （ 1）開立信用資金 /證券賬戶前，客戶應(yīng)該在證券公司已經(jīng)開立普通證券賬戶 （ 2）客戶在存管銀行開立信用資金賬戶 （ 3）客戶在證券公司開立信用證券賬戶 ? 信用證券賬戶編號由登記結(jié)算公司提供 ? 信用證券賬戶樣式由證券公司印制 ? 信用證券賬戶在一個(gè)交易所只能開立一個(gè) 五、融資融券業(yè)務(wù)流程（ 5） 申請融資融券 （ 1）客戶填寫 《 融資融券申請表 》 （ 2）營業(yè)部員工對客戶進(jìn)行盡職調(diào)查 （ 3）營業(yè)部員工對客戶信用等級進(jìn)行評定 （ 4）營業(yè)部經(jīng)理審核客戶資質(zhì)和信用等級 （ 5）公司總部審核客戶資質(zhì)和信用等級 五、融資融券業(yè)務(wù)流程（ 6） 簽訂 《 融資融券合同 》 （ 1）客戶 《 融資融券合同 》 上簽字 （ 2）營業(yè)員工錄入合同要素，如融資 /融券額度、期限、利率 /手續(xù)費(fèi)率、追加擔(dān)保物方式方法、強(qiáng)制平倉原則順序 （ 3）客戶融資融券額度正式生效 五、融資融券業(yè)務(wù)流程（ 7） 融資買入 /融券賣出 ? 融資買入保證金比例＝保證金 /（融資買入證券數(shù)量 買入價(jià)格） ≥ 50% ? 融券賣出保證金比例＝保證金 /（融券賣出證券數(shù)量 賣出價(jià)格） 100% ≥50% ? 保證金＝現(xiàn)金 +∑（ 充抵保證金的證券市值 折算率 ） +∑［（ 融資買入證券市值－融資買入金額 ） 折算率 ］ ＋ ∑［（ 融券賣出金額－融券賣出證券市值 ） 折算率 ］ － ∑融券賣出金額－ ∑融資買入證券金額 融資保證金比例－ ∑融券賣出證券市值 融券保證金比例－利息及費(fèi)用 五、融資融券業(yè)務(wù)流程（ 8） 逐日盯市 ? 維持擔(dān)保比例 =（ 現(xiàn)金 +信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和 ） /(融資買入金額 +融券賣出證券數(shù)量 當(dāng)前市價(jià)＋利息及費(fèi)用總和 ) ? 客戶維持擔(dān)保比例不得低于 130% ? 客戶維持擔(dān)保比例低于 130%時(shí) ， 客戶應(yīng)在 2個(gè)交易日內(nèi)追加擔(dān)保物 五、融資融券業(yè)務(wù)流程（ 9） 追加擔(dān)保物 ? 客戶追加擔(dān)保物后維持擔(dān)保比例 ≥ 150% 主動平倉 ? 客戶主動平倉后的維持擔(dān)保比例 （ ？ ） 強(qiáng)制平倉 ? 客戶主動平倉后的維持
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