ib股指期貨業(yè)務(wù)流程-展示頁
2025-04-25 05:07本頁面
【正文】 期貨交易的其他單位和個人。216。216。216。 開戶人在中、農(nóng)、工、建、交五家銀行中選擇一家或多家選擇開立個人銀行賬戶。 提供開戶人、資金調(diào)撥人、指令下達人身份證原件及復印件。 期貨公司即時、定期對證券機構(gòu)開立的股指期貨帳戶資料進行審查，并針對其缺失進行相關(guān)的催補以及進一步稽核工作。 經(jīng)期貨公司審核通過，期貨公司為客戶申請編碼。 證券營業(yè)部受理期貨開戶申請后，將開戶資料轉(zhuǎn)交期貨公司審核，期貨公司通過復核與客戶簽訂經(jīng)紀合同，并按約定方式送達合同文本，或開戶人在證券營業(yè)部現(xiàn)場領(lǐng)取。 與期貨公司建立介紹商關(guān)系的證券公司及其營業(yè)部，可以在其營業(yè)部受理投資者期貨開戶申請。 投資者可以選擇直接在期貨營業(yè)網(wǎng)點辦理開戶手續(xù)，如同目前商品期貨開戶。 聯(lián)合辦法中約定的其他相關(guān)工作。 關(guān)注期貨行情及IB客戶的持倉、賬戶風險度，從客戶服務(wù)的角度提醒客戶注意持倉風險。IB專職業(yè)務(wù)人員協(xié)助風控職能：按照聯(lián)合辦法的約定承擔協(xié)助風險控制的職責。介紹業(yè)務(wù)客戶開戶合同的有效管理。對客戶的開戶資料的真實性、合規(guī)性、完整性等進行審查，及時將客戶開戶資料提交期貨公司。IB專職業(yè)務(wù)人員協(xié)助開戶職能：向客戶明示期貨公司、客戶與證券公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系；解釋期貨交易的方式、流程及風險；告知客戶期貨保證金安全存管要求、出入金流程、交易結(jié)算結(jié)果查詢方式等基本情況；接受投資者有關(guān)業(yè)務(wù)咨詢。專職業(yè)務(wù)人員發(fā)生變更時，證券公司應及時公示，在2個工作日內(nèi)將變更后所涉具體業(yè)務(wù)事項書面通知期貨公司。專職業(yè)務(wù)人員是專門從事介紹業(yè)務(wù)、具備期貨從業(yè)人員資格、通過中期協(xié)組織的業(yè)務(wù)專項培訓和考試的人員。期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司及其分支機構(gòu)可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風險。 證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。三、證券公司IB業(yè)務(wù)規(guī)則要點證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶。IB業(yè)務(wù)關(guān)系圖二、證券公司IB業(yè)務(wù)范圍協(xié)助辦理開戶手續(xù)；提供期貨行情信息、交易設(shè)施；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。目前我國采用券商IB制度券商IB (Introducing Broker)制度：券商擔任期貨公司的介紹經(jīng)紀人或期貨交易輔助人,期貨交易輔助業(yè)務(wù)包括招攬客戶、代理期貨商接受客戶開戶等。一、IB業(yè)務(wù)簡介二、證券公司IB業(yè)務(wù)范圍三、證券公司IB業(yè)務(wù)規(guī)則要點四、IB業(yè)務(wù)基本要求五、開戶流程六、資金流程七、風險控制八、IB業(yè)務(wù)其它注意事項一、IB業(yè)務(wù)簡介IB (Introducing Broker)制度：機構(gòu)或者個人接受期貨經(jīng)紀商的委托，介紹客戶給期貨經(jīng)紀商并收取一定傭金的業(yè)務(wù)模式。IB制度起源于美國，目前在金融期貨交易發(fā)達的國家和地區(qū)（美國、英國、韓國、我國臺灣地區(qū)等）得到普遍推廣，并取得了成功。通常而言,券商IB制度就是券商介紹客戶給期貨公司、期貨公司向證券公司支付一定傭金的模式。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或擔保。四、IB業(yè)務(wù)基本要求（一）、證券公司IB業(yè)務(wù)組織架構(gòu)與人員配備證券公司期貨公司IB業(yè)務(wù)管理部門IB業(yè)務(wù)管理部門對接證券營業(yè)部管理服務(wù)證券公司IB業(yè)務(wù)組織架構(gòu)證券公司、期貨公司應成立或指定專門的部門負責介紹業(yè)務(wù)的管理和業(yè)務(wù)對接證券公司IB業(yè)務(wù)人員基本要求：證券公司從事介紹業(yè)務(wù)應按要求配備專職介紹業(yè)務(wù)人員（以下簡稱專職業(yè)務(wù)人員）。證券公司總部至少有5名專職業(yè)務(wù)人員，證券公司營業(yè)部至少有2名專職業(yè)務(wù)人員。證券公司營業(yè)部負責人應通過中期協(xié)組織的介紹業(yè)務(wù)專項培訓和考試。具體落實《股指期貨投資者適當性制度》。指導客戶閱讀和簽署《期貨交易風險說明書》、《開戶申請表》、《期貨經(jīng)紀合同》等相關(guān)文件。聯(lián)合辦法中約定的其他相關(guān)工作。但盡可能做到： 熟悉期貨風險管理系統(tǒng)的構(gòu)成及操作、期貨合約的即時保證金率、風險度的計算方法、期貨行情系統(tǒng)、了解客戶的相關(guān)信息等。 加強與期貨公司風控人員之間的溝通，做到責任清晰、銜接順暢、風控有效。（二）、證券公司IB業(yè)務(wù)基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)范場地規(guī)范： 證券營業(yè)部應設(shè)置專門的期貨開戶專區(qū)，與證券業(yè)務(wù)隔離 有開展介紹業(yè)務(wù)的顯著標識建議：獨立的IB業(yè)務(wù)房間，并有正規(guī)的標識門牌標明期貨IB開戶室具有單色拍照背景 非簡單的隔斷房間 房間不得兼作他用公示要求：證券營業(yè)部應在現(xiàn)場公示以下信息：① 介紹業(yè)務(wù)范圍② 營業(yè)部從事介紹業(yè)務(wù)的專職業(yè)務(wù)人員的名單、照片等信息③ 期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式④ 客戶開戶和交易流程、出入金流程⑤ 交易結(jié)算結(jié)果查詢方式⑥ 客戶投訴電話及投訴處理流程⑦ 聯(lián)合辦法中規(guī)定的其他應公示的信息公示信息要真實、準確和完整，并按要求及時調(diào)整五、開戶流程（一）、經(jīng)紀合同簽署流程示意圖：法人開戶自然戶攜帶 年檢有效的營業(yè)執(zhí)照副本原件及復印件；稅務(wù)登記證復印件；銀行開戶許可證復印件；法定代表人授權(quán)委托書；法定代表人身份證原件 及復印件；指令下達人身
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