ib股指期貨業(yè)務(wù)流程-免費(fèi)閱讀
【正文】 投資者教育主要內(nèi)容：期貨法律法規(guī)、基礎(chǔ)知識、交易規(guī)則、風(fēng)險控制、資金管理等；《股指期貨投資者適當(dāng)性制度》。中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司投資者查詢系統(tǒng)作為期貨公司向投資者發(fā)送交易結(jié)算報告、追加保證金通知、強(qiáng)行平倉通知等文件的主要通知方式。首先，必須根據(jù)自己的投資計劃，合理有效的計劃分配自己的資金，盡量避免滿倉操作。證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。因投資者違規(guī)超倉或其他違規(guī)行為而必須強(qiáng)行平倉的，強(qiáng)行平倉所造成的損失，由投資者承擔(dān)。（五）、IB盤后的協(xié)助工作協(xié)助期貨公司通知客戶盤后追加保證金協(xié)助期貨公司送交客戶《保證金追加通知書》明確追加保證金金額提示強(qiáng)行平倉風(fēng)險（六）、客戶交易中的風(fēng)險控制期貨公司與投資者的風(fēng)險控制措施，由期貨公司與投資者在《期貨經(jīng)紀(jì)合同》中通過具體條款進(jìn)行約定。 協(xié)助期貨公司要求所屬客戶及時追加保證金或者自行減倉。七、風(fēng)險控制（一）、期貨公司的責(zé)任執(zhí)行盤中風(fēng)險管理，隨時追蹤通過IB開戶的客戶的賬戶余額，當(dāng)發(fā)現(xiàn)其保證金達(dá)到警戒水平時，應(yīng)通知IB注意。 由期貨公司相關(guān)部門審核客戶是否符合撤戶條件，符合撤戶條件后方可辦理相關(guān)撤戶手續(xù)。 依據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》，投資者提供的證明文件及其他相關(guān)資料的原件或者復(fù)印件、對投資者的測試試卷和綜合評估表等作為開戶資料予以保存。（十二）、將開戶資料提交期貨公司審核專職介紹業(yè)務(wù)人員掃描客戶資料，并在柜臺系統(tǒng)錄入客戶資料。 特別提示《股指期貨交易特別風(fēng)險揭示》的各項內(nèi)容，指導(dǎo)客戶本人/單位閱讀抄寫劃線部分。216。216。 客戶開發(fā)人員不得兼任開戶知識測試人員。216。向客戶解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系（九）、實名制審核：期貨公司應(yīng)當(dāng)要求從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司遵照實名制的新要求協(xié)助辦理開戶手續(xù)。216。 按規(guī)定要求審查客戶的合法資格，審查證券、期貨交易市場禁入者名單；216。 開戶人必須本人親自簽署《期貨經(jīng)紀(jì)合同書》（一式三份，客戶、證券營業(yè)部、期貨經(jīng)紀(jì)公司各執(zhí)一份）及附件。216。（二）、證券公司IB業(yè)務(wù)基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)范場地規(guī)范： 證券營業(yè)部應(yīng)設(shè)置專門的期貨開戶專區(qū)，與證券業(yè)務(wù)隔離 有開展介紹業(yè)務(wù)的顯著標(biāo)識建議：獨立的IB業(yè)務(wù)房間，并有正規(guī)的標(biāo)識門牌標(biāo)明期貨IB開戶室具有單色拍照背景 非簡單的隔斷房間 房間不得兼作他用公示要求：證券營業(yè)部應(yīng)在現(xiàn)場公示以下信息：① 介紹業(yè)務(wù)范圍② 營業(yè)部從事介紹業(yè)務(wù)的專職業(yè)務(wù)人員的名單、照片等信息③ 期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式④ 客戶開戶和交易流程、出入金流程⑤ 交易結(jié)算結(jié)果查詢方式⑥ 客戶投訴電話及投訴處理流程⑦ 聯(lián)合辦法中規(guī)定的其他應(yīng)公示的信息公示信息要真實、準(zhǔn)確和完整，并按要求及時調(diào)整五、開戶流程（一）、經(jīng)紀(jì)合同簽署流程示意圖：法人開戶自然戶攜帶 年檢有效的營業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件；稅務(wù)登記證復(fù)印件；銀行開戶許可證復(fù)印件；法定代表人授權(quán)委托書；法定代表人身份證原件 及復(fù)印件；指令下達(dá)人身份證原件 及復(fù)印件；資金調(diào)撥人身份證原件及復(fù)印件；攜帶身份證原件在銀行開立期貨結(jié)算帳戶經(jīng)辦人審核開戶資料經(jīng)紀(jì)合同簽署流程解說風(fēng)險揭示、合同、交易流程簽署經(jīng)紀(jì)合同《開戶申請表》確 定 服 務(wù) 費(fèi) 收 取 標(biāo) 準(zhǔn)經(jīng)紀(jì)合同簽署確認(rèn)書由經(jīng)辦人填寫；并由復(fù)核人員審核后簽字確認(rèn)；（二）、開立帳戶流程示意圖：開立帳戶流程通過“電子化開戶系統(tǒng)”錄入客戶資料根據(jù)審核后的《開戶申請表》資料信息期貨公司進(jìn)行審核開戶資料發(fā)送至中金所申請交易編碼根據(jù)中金所開立的交易編碼開立資金帳戶開戶資料發(fā)送至中金所由期貨公司完成由IB營業(yè)部經(jīng)辦人完成 期貨公司通知IB營業(yè)部經(jīng)辦人，再由經(jīng)辦人通知客戶通知帳號及交易密碼（三）、開戶管理流程216。指導(dǎo)客戶閱讀和簽署《期貨交易風(fēng)險說明書》、《開戶申請表》、《期貨經(jīng)紀(jì)合同》等相關(guān)文件。四、IB業(yè)務(wù)基本要求（一）、證券公司IB業(yè)務(wù)組織架構(gòu)與人員配備證券公司期貨公司IB業(yè)務(wù)管理部門IB業(yè)務(wù)管理部門對接證券營業(yè)部管理服務(wù)證券公司IB業(yè)務(wù)組織架構(gòu)證券公司、期貨公司應(yīng)成立或指定專門的部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的管理和業(yè)務(wù)對接證券公司IB業(yè)務(wù)人員基本要求：證券公司從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)按要求配備專職介紹業(yè)務(wù)人員（以下簡稱專職業(yè)務(wù)人員）。通常而言,券商IB制度就是券商介紹客戶給期貨公司、期貨公司向證券公司支付一定傭金的模式。IB業(yè)務(wù)關(guān)系圖二、證券公司IB業(yè)務(wù)范圍協(xié)助辦理開戶手續(xù)；提供期貨行情信息、交易設(shè)施；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。專職業(yè)務(wù)人員是專門從事介紹業(yè)務(wù)、具備期貨從業(yè)人員資格、通過中期協(xié)組織的業(yè)務(wù)專項培訓(xùn)和考試的人員。介紹業(yè)務(wù)客戶開戶合同的有效管理。 投資者可以選擇直接在期貨營業(yè)網(wǎng)點辦理開戶手續(xù)，如同目前商品期貨開戶。 期貨公司即時、定期對證券機(jī)構(gòu)開立的股指期貨帳戶資料進(jìn)行審查，并針對其缺失進(jìn)行相關(guān)的催補(bǔ)以及進(jìn)一步稽核工作。216。 交易前應(yīng)已完成各項開戶手續(xù)及電腦建檔完畢； 216。 客戶已擁其他期貨公司的交易編碼，必須按新開戶的手續(xù)重新在我公司申請交易編碼。協(xié)助辦理開戶手續(xù)時,按照實名制要求對照核實客戶真實身份,核對客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致。 股指期貨仿真交易經(jīng)歷：具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄。 216。 投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得超過二
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