ib股指期貨業(yè)務流程-全文預覽
【正文】 全國性銀期轉(zhuǎn)帳216。IB期貨專管人員首先核實客戶身份并請客戶填寫撤戶申請表（由期貨公司提供）216。（十五）、客戶撤戶流程216。 證券公司、期貨公司應加強對介紹業(yè)務客戶開戶合同的有效管理和開戶過程的有效控制，做到開戶過程留痕。對客戶開戶資料的真實性、合規(guī)性、完整性等進行審查，并按照聯(lián)合辦法中約定的方式及時將客戶開戶資料提交期貨公司審核。 掃描件要求：圖像、文字清晰可辨，方向不顛倒。“以上《股指期貨交易特別風險揭示》的各項內(nèi)容，本人/單位已閱讀并完全理解。股指期貨交易特別風險揭示：216。 不得為綜合評估得分在70分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。 根據(jù)綜合評估情況填寫《股指期貨自然人投資者適當性綜合評估表》(證券公司模板），相關人員和投資者應當在綜合評估表上簽字或者蓋章。 投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得超過二個月。開戶知識測試人員和投資者應當在測試試卷上簽字。 216。知識測試：216。 股指期貨仿真交易經(jīng)歷：具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄。一般法人投資者及其他經(jīng)濟組織申請開立股指期貨交易編碼須符合下列標準： 凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元； 申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元； 具有相應的決策機制和操作流程； 相關業(yè)務人員具備股指期貨基礎知識，通過相關測試； 具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄；或者最近三年內(nèi)具有10筆以上商品期貨交易成交記錄； 不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。協(xié)助辦理開戶手續(xù)時,按照實名制要求對照核實客戶真實身份,核對客戶期貨結算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致。 以電話錄音方式告知客戶網(wǎng)上交易初始密碼，并要求客戶立即更改密碼同時將應急電話號碼告知客戶。 客戶已擁其他期貨公司的交易編碼，必須按新開戶的手續(xù)重新在我公司申請交易編碼。 證券營業(yè)部經(jīng)辦人要嚴格審核各項證件、文件的合規(guī)性和有效性（個人身份證的有效期、法人營業(yè)執(zhí)照副本的年檢章），對有疑問的證件應進行必要鑒定。 交易前應已完成各項開戶手續(xù)及電腦建檔完畢； 216。有以下情形的人員不得開戶：（1）無民事行為能力人或者限制民事行為能力人；（2）期貨公司的工作人員及其配偶；（3）各級期貨監(jiān)管機構和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶；（4）國家機關和事業(yè)單位； （5）市場禁止進入者；（6）未能提供開戶證明材料的單位和個人；（7）期貨監(jiān)管機構規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。216。 開戶人在中、農(nóng)、工、建、交五家銀行中選擇一家或多家選擇開立個人銀行賬戶。 期貨公司即時、定期對證券機構開立的股指期貨帳戶資料進行審查，并針對其缺失進行相關的催補以及進一步稽核工作。 證券營業(yè)部受理期貨開戶申請后，將開戶資料轉(zhuǎn)交期貨公司審核，期貨公司通過復核與客戶簽訂經(jīng)紀合同，并按約定方式送達合同文本，或開戶人在證券營業(yè)部現(xiàn)場領取。 投資者可以選擇直接在期貨營業(yè)網(wǎng)點辦理開戶手續(xù)，如同目前商品期貨開戶。 關注期貨行情及IB客戶的持倉、賬戶風險度，從客戶服務的角度提醒客戶注意持倉風險。介紹業(yè)務客戶開戶合同的有效管理。IB專職業(yè)務人員協(xié)助開戶職能：向客戶明示期貨公司、客戶與證券公司的介紹業(yè)務委托關系；解釋期貨交易的方式、流程及風險；告知客戶期貨保證金安全存管要求、出入金流程、交易結算結果查詢方式等基本情況；接受投資者有關業(yè)務咨詢。專職業(yè)務人員是專門從事介紹業(yè)務、具備期貨從業(yè)人員資格、通過中期協(xié)組織的業(yè)務專項培訓和考試的人員。 證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。IB業(yè)務關系圖二、證券公司IB業(yè)務范圍協(xié)助辦理開戶手續(xù)；提供期貨行情信息、交易設施；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。一、IB業(yè)務簡介二、證券公司IB業(yè)務范圍三、證券公司IB業(yè)務規(guī)則要點四、IB業(yè)務基本要求五、開戶流程六、資金流程七、風險控制八、IB業(yè)務其它注意事項一、IB業(yè)務簡介IB (Introducing Broker)制度：機構或者個人接受期貨經(jīng)紀商的委托，介紹客戶給期貨經(jīng)紀商并收取一定傭金的業(yè)務模式。通常而言,券商IB制度就是券商介紹客戶給期貨公司、期貨公司向證券公司支付一定傭金的模式。證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系，告知期貨保證金安全存管要求。四、IB業(yè)務基本要求（一）、證券公司IB業(yè)務組織架構與人員配備證券公司期貨公司IB業(yè)務管理部門IB業(yè)務管理部門對接證券營業(yè)部管理服務證券公司IB業(yè)務組織架構證券公司、期貨公司應成立或指定專門的部門負責介紹業(yè)務的管理和業(yè)務對接證券公司IB業(yè)務人員基本要求：證券公司從事介紹業(yè)務應按要求配備專職介紹業(yè)務人員（以下簡稱專職業(yè)務人員）。證券公司營業(yè)部負責人應通過中期協(xié)組織的介紹業(yè)務專項培訓和考試。指導客戶閱讀和簽署《期貨交易風險說明書》、《開戶申請表》、《期貨經(jīng)紀合同》等相關文件。但盡可能做到： 熟悉期貨風險管理系統(tǒng)的構成及操作、期貨合約的即時保證金率、風險度的計算方法、期貨行情系統(tǒng)、了解客戶的相關信息等。（二）、證券公司IB業(yè)務基礎設施規(guī)范場地規(guī)范： 證券營業(yè)部應設置專門的期貨開戶專區(qū)，與證券業(yè)務隔離 有開展介紹業(yè)務的顯著標識建議：獨立的IB業(yè)務房間，并有正規(guī)的標識門牌標明期貨IB開戶室
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