【正文】 ≤ 20 分 以下 兩者得分取最高值納入計(jì)算二、相關(guān)投資經(jīng)歷1大專以下 □3大專 □4本科 □限選一欄5碩士及以上 □學(xué)歷160 － 70 （不含）□1022 － 60 （含） □限選一欄118 － 22 （含） □年齡≤ 15 分 以下兩者得分相加計(jì)算得分一、基本情況計(jì)分原則得分分值指標(biāo)明細(xì)指標(biāo)項(xiàng)目≤證券交易經(jīng)歷 □根據(jù)交易情況、風(fēng)控情況等綜合評(píng)估≤商品期貨交易經(jīng)歷 □≤ 分 以下 兩者得分取最高值納入計(jì)算二、相關(guān)投資經(jīng)歷大專以下 □大專 □本科 □限選一欄碩士及以上 □學(xué)歷－ （不含）□－ （含） □限選一欄－ （含） □年齡≤ 分 以下兩者得分相加計(jì)算得分一、基本情況計(jì)分原則指標(biāo)明細(xì)指標(biāo)項(xiàng)目中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange ?股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估表（期貨公司模版） 22 總得分根據(jù)投資者誠(chéng)信記錄綜合評(píng)定。期貨公司不得為綜合評(píng)估得分在 70分以下的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。 ? 綜合評(píng)估自然人投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信狀況 ? 期貨公司根據(jù)投資者提供的證明材料填寫 《 股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估表 》 （期貨公司模板 amp。 ? 以商品期貨交易經(jīng)歷申請(qǐng)開戶的，期貨公司查看投資者提供的 加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近三年商品期貨交易結(jié)算單，且 確認(rèn)投資者 具有至少 10筆以上的成交記錄。 ? 交易所定期或者不定期更新測(cè)試試卷，期貨公司和證券公司應(yīng)當(dāng)使用更換后的試題對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試 。市場(chǎng)開發(fā)人員不得兼任開戶知識(shí)測(cè)試人員。 ? 測(cè)試完成后，開戶知識(shí)測(cè)試人員對(duì)試卷進(jìn)行評(píng)分。 ?投資者保證金賬戶可用資金余額以期貨公司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)作為計(jì)算依據(jù)。期貨公司不得為綜合評(píng)估得分在 70分以下的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。 ? 股指期貨仿真交易經(jīng)歷或商品期貨交易經(jīng)歷要求 : ? 客戶須具備至少有 10個(gè)交易日、累計(jì)成交 20筆以上的股指期貨仿真交易經(jīng)歷或者最近三年具有 10筆以上商品期貨交易經(jīng)歷； 中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange ?自然人投資者具體標(biāo)準(zhǔn) 12 ? 不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄 :不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形； ? 綜合評(píng)估： ? 通過期貨公司對(duì)投資者的基本情況、財(cái)務(wù)狀況、誠(chéng)信狀況和相關(guān)投資經(jīng)歷等方面的的綜合評(píng)估。中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 股指期貨業(yè)務(wù)規(guī)則與制度 2022/2/7 中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 2 ?目錄 一、規(guī)則體系及制度創(chuàng)新 二、投資者適當(dāng)性制度 三、交易、結(jié)算、信息發(fā)布制度 四、風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度 五、套期保值業(yè)務(wù)管理 中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 章 程 交易規(guī)則 市場(chǎng)協(xié)議 實(shí)施細(xì)則 《 中國(guó)金融期貨交易所章程 》 《 交易細(xì)則 》 、 《 結(jié)算細(xì)則 》 、 《 結(jié)算會(huì)員結(jié)算業(yè)務(wù)細(xì)則 》 、 《 會(huì)員管理辦法 》 、 《 風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法 》 、 《 套期保值管理辦法 》 、 《 信息管理辦法 》 、 《 違規(guī)違約處理辦法 》 《 中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則 》 《 中國(guó)金融期貨交易所交易會(huì)員協(xié)議 》 、 《 中國(guó)金融期貨交易所席位使用協(xié)議 》 、 《 中國(guó)金融期貨交易所結(jié)算會(huì)員協(xié)議 》 、 《 期貨保證金存管銀行協(xié)議 》 、 《 中國(guó)金融期貨交易所期貨信息經(jīng)營(yíng)許可協(xié)議 》 ?業(yè)務(wù)規(guī)則體系介紹 業(yè)務(wù)指引 《 中國(guó)金融期貨交易所應(yīng)急交易廳使用指引 》 、 《 中國(guó)金融期貨交易所金融期貨業(yè)務(wù)系統(tǒng)技術(shù)指引 》 中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 4 ?金融期貨制度創(chuàng)新 金融期貨制度創(chuàng)新 風(fēng)險(xiǎn)隔離制度 結(jié)算聯(lián)保制度 分級(jí)結(jié)算制度 中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 風(fēng)險(xiǎn)隔離制度 中金所 期貨公司 金融期貨 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) （期貨賬戶） 市 場(chǎng) 投 資 者 （現(xiàn)貨賬戶） 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)隔離 證券公司 證券交易所 證券現(xiàn)貨 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) IB業(yè)務(wù) 經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)隔離 投資者賬戶隔離 中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 分級(jí)結(jié)算制度 交 易 所 特別結(jié)算會(huì)員 全面結(jié)算會(huì)員 交易結(jié)算會(huì)員 交易會(huì)員 交易會(huì)員 投資者 投資者 投資者 投資者 投資者 投資者 投資者 中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 結(jié)算聯(lián)保制度 其余結(jié)算會(huì)員承擔(dān)（按比例） 違約結(jié)算會(huì)員承擔(dān) 交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 采用國(guó)際上通行的結(jié)算擔(dān)保金制度，即當(dāng)個(gè)別結(jié)算會(huì)員出現(xiàn)違約時(shí)，在動(dòng)用完該違約結(jié)算會(huì)員繳納的結(jié)算擔(dān)保金之后，可要求其他會(huì)員的結(jié)算擔(dān)保金要按比例共同承擔(dān)該會(huì)員的履約責(zé)任 中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 二、投資者適當(dāng)性制度介紹 ?概述 ?具體標(biāo)準(zhǔn) ?具體操作要求 ?監(jiān)管安排 8 中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange ?概述 ?股指期貨投資者適當(dāng)性制度，是指根據(jù)股指期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險(xiǎn)特性，區(qū)別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。 ?重要意義 ： ? 保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要舉措； ? 與股指期貨產(chǎn)品特點(diǎn)相適應(yīng)的重要監(jiān)管制度安排； ? 平穩(wěn)推出股指期貨的重要保障 中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange ?具體標(biāo)準(zhǔn) ?自然人投資者具體標(biāo)準(zhǔn) ?一般法人投資者具體標(biāo)準(zhǔn) ?特殊法人投資者具體標(biāo)準(zhǔn) 中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange ?自然人投資者具體標(biāo)準(zhǔn) 11 ? 資金門檻要求 : ? 申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣 50萬(wàn)元； ? 基礎(chǔ)知識(shí)要求 : ? 客戶須具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，并通過相關(guān)測(cè)試； 期貨公司不得為評(píng)分低于 80分的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。 綜合評(píng)估滿分為 100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況、誠(chéng)信狀況的分值上限分別為 15分、 20分、 50分、 15分。 中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange ?一般法人投資者具體標(biāo)準(zhǔn) 13 ? 凈資產(chǎn)不低于人民幣 100萬(wàn)元； ? 申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣 50萬(wàn)元； ? 具有相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程； ? 具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，指定下單人、結(jié)算單確認(rèn)人、資金調(diào)撥人通過相關(guān)測(cè)試； 中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange ?一般法人投資者具體標(biāo)準(zhǔn) 14 ? 具有至少有 10個(gè)交易日、累計(jì)成交 20筆以上的股指期貨仿真交易經(jīng)歷或者最近三年具有 10筆以上商品期貨交易經(jīng)歷 ? 不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形 中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange ?特殊法人投資者具體標(biāo)準(zhǔn) 15 ?特殊法人包括證券公司、基金公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者，以及須經(jīng)過監(jiān)管機(jī)構(gòu)或主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)才能參與股指期貨交易的其他法人 ?期貨公司只能為獲得監(jiān)管機(jī)關(guān)或主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)從事股指期貨交易的特殊法人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼 中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange ?具體操作要求 ?資金操作要求 ?知識(shí)測(cè)試操作要求 ?交易經(jīng)歷操作要求 ?綜合評(píng)估操作要求 ?法人投資者特殊操作要求 ?材料保存要求 ?證券 IB營(yíng)業(yè)部落實(shí)適當(dāng)性制度操作要求 中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange