【正文】 18 ?知識測試操作要求 ? 參加人包括：自然人投資者本人 一般法人投資者的指定下單人、結(jié)算單確認(rèn)人、資金調(diào)撥人等應(yīng)當(dāng)參與測試。 綜合評估滿分為 100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況、誠信狀況的分值上限分別為 15分、 20分、 50分、 15分。中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 股指期貨業(yè)務(wù)規(guī)則與制度 2022/2/7 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 2 ?目錄 一、規(guī)則體系及制度創(chuàng)新 二、投資者適當(dāng)性制度 三、交易、結(jié)算、信息發(fā)布制度 四、風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度 五、套期保值業(yè)務(wù)管理 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 章 程 交易規(guī)則 市場協(xié)議 實(shí)施細(xì)則 《 中國金融期貨交易所章程 》 《 交易細(xì)則 》 、 《 結(jié)算細(xì)則 》 、 《 結(jié)算會(huì)員結(jié)算業(yè)務(wù)細(xì)則 》 、 《 會(huì)員管理辦法 》 、 《 風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法 》 、 《 套期保值管理辦法 》 、 《 信息管理辦法 》 、 《 違規(guī)違約處理辦法 》 《 中國金融期貨交易所交易規(guī)則 》 《 中國金融期貨交易所交易會(huì)員協(xié)議 》 、 《 中國金融期貨交易所席位使用協(xié)議 》 、 《 中國金融期貨交易所結(jié)算會(huì)員協(xié)議 》 、 《 期貨保證金存管銀行協(xié)議 》 、 《 中國金融期貨交易所期貨信息經(jīng)營許可協(xié)議 》 ?業(yè)務(wù)規(guī)則體系介紹 業(yè)務(wù)指引 《 中國金融期貨交易所應(yīng)急交易廳使用指引 》 、 《 中國金融期貨交易所金融期貨業(yè)務(wù)系統(tǒng)技術(shù)指引 》 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 4 ?金融期貨制度創(chuàng)新 金融期貨制度創(chuàng)新 風(fēng)險(xiǎn)隔離制度 結(jié)算聯(lián)保制度 分級結(jié)算制度 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 風(fēng)險(xiǎn)隔離制度 中金所 期貨公司 金融期貨 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) （期貨賬戶） 市 場 投 資 者 （現(xiàn)貨賬戶） 市場風(fēng)險(xiǎn)隔離 證券公司 證券交易所 證券現(xiàn)貨 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) IB業(yè)務(wù) 經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)隔離 投資者賬戶隔離 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 分級結(jié)算制度 交 易 所 特別結(jié)算會(huì)員 全面結(jié)算會(huì)員 交易結(jié)算會(huì)員 交易會(huì)員 交易會(huì)員 投資者 投資者 投資者 投資者 投資者 投資者 投資者 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 結(jié)算聯(lián)保制度 其余結(jié)算會(huì)員承擔(dān)（按比例） 違約結(jié)算會(huì)員承擔(dān) 交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 采用國際上通行的結(jié)算擔(dān)保金制度，即當(dāng)個(gè)別結(jié)算會(huì)員出現(xiàn)違約時(shí)，在動(dòng)用完該違約結(jié)算會(huì)員繳納的結(jié)算擔(dān)保金之后，可要求其他會(huì)員的結(jié)算擔(dān)保金要按比例共同承擔(dān)該會(huì)員的履約責(zé)任 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 二、投資者適當(dāng)性制度介紹 ?概述 ?具體標(biāo)準(zhǔn) ?具體操作要求 ?監(jiān)管安排 8 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange ?概述 ?股指期貨投資者適當(dāng)性制度，是指根據(jù)股指期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險(xiǎn)特性，區(qū)別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。期貨公司不得為綜合評估得分在 70分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。 ? 測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進(jìn)行評分。 ? 交易所定期或者不定期更新測試試卷，期貨公司和證券公司應(yīng)當(dāng)使用更換后的試題對投資者進(jìn)行測試 。 ? 綜合評估自然人投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和誠信狀況 ? 期貨公司根據(jù)投資者提供的證明材料填寫 《 股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評估表 》 （期貨公司模板 amp。 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange ?股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評估表（期貨公司模版） 21 ≤ 10證券交易經(jīng)歷 □根據(jù)交易情況、風(fēng)控情況等綜合評估≤ 20商品期貨交易經(jīng)歷 □≤ 20 分 以下 兩者得分取最高值納入計(jì)算二、相關(guān)投資經(jīng)歷1大專以下 □3大專 □4本科 □限選一欄5碩士及以上 □學(xué)歷160 － 70 （不含）□1022 － 60 （含） □限選一欄118 － 22 （含） □年齡≤ 15 分 以下兩者得分相加計(jì)算得分一、基本情況計(jì)分原則得分分值指標(biāo)明細(xì)指標(biāo)項(xiàng)目≤證券交易經(jīng)歷 □根據(jù)交易情況、風(fēng)控情況等綜合評估≤商品期貨交易經(jīng)歷 □≤ 分 以下 兩者得分取最高值納入計(jì)算二、相關(guān)投資經(jīng)歷大專以下 □大專 □本科 □限選一欄碩士及以上 □學(xué)歷－ （不含）□－ （含） □限選一欄－ （含） □年齡≤ 分 以下兩者得分相加計(jì)算得分一、基本情況計(jì)分原則指標(biāo)明細(xì)指標(biāo)項(xiàng)目中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange ?股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評估表（期貨公司模版） 22 總得分根據(jù)投資者誠信記錄綜合評定?！軅€(gè)人信用報(bào)告及中期協(xié)信用風(fēng)險(xiǎn)平臺信息個(gè)人誠信記錄≤ 分四、誠信狀況萬以上 □≤－ 萬 □≤－ 萬 □限選一欄萬以下 □本人年收入萬以上 □≤萬－ 萬 □≤萬－ 萬 □限選一欄萬以下 □金融類資產(chǎn)≤ 分 以下 兩者得分取最高值納入計(jì)算三、財(cái)務(wù)狀況中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange ?股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評估表（期貨公司模版） 23 公司評估意見：公司負(fù)責(zé)人或者授權(quán)人員（簽字或者蓋章）： 日期：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人（簽字或者蓋章）： 日期：客戶開發(fā)責(zé)任人（簽字）： 公司開戶經(jīng)辦人（簽字）：（期貨公司正式員工）日期： 日期：本人承諾1. 以上內(nèi)容均為本人如實(shí)填寫，本人對其真實(shí)性負(fù)責(zé)。投資者 / 承諾人（簽字）： 日期：中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange ?股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評估表（證券公司模版） 24 ≤ 10證券交易經(jīng)歷 □根據(jù)交易情況、風(fēng)控情況等綜合評估≤ 20商品期貨交易經(jīng)歷 □≤ 20 分 以下 兩者得分取最高值納入計(jì)算二、相關(guān)投資經(jīng)歷1大專以下 □3大專 □4本科 □限選一欄5碩士及以上 □學(xué)歷160 － 70 （不含）□1022 － 60 （含） □限選一欄118 － 22 （含） □年齡≤ 15 分 以下兩者得分相加計(jì)算得分一、基本情況計(jì)分原則得分分值指標(biāo)明細(xì)指標(biāo)項(xiàng)目≤證券交易經(jīng)歷 □根據(jù)交易情況、風(fēng)控情況等綜合評估≤商品期貨交易經(jīng)歷 □≤ 分 以下 兩者得分取最高值納入計(jì)算二、相關(guān)投資經(jīng)歷大專以下 □大專 □本科 □限選一欄碩士及以上 □學(xué)歷－ （不含）□－ （含） □限選一欄－ （含） □年齡≤ 分 以下兩者得分相加計(jì)算得分一、基本情況計(jì)分原則指標(biāo)明細(xì)指標(biāo)項(xiàng)目中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange ?股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評估表（證券公司模版） 25 總得分根據(jù)投資者誠信記錄綜合評定?！軅€(gè)人信用報(bào)告及中期協(xié)信用風(fēng)險(xiǎn)平臺信息個(gè)人誠信記錄≤ 分四、誠信狀況萬以上 □≤－ 萬 □≤－ 萬 □限選一欄萬以下 □本人年收入萬以上 □≤萬－ 萬 □≤萬－ 萬 □限選一欄萬以下 □金融類資產(chǎn)≤ 分 以下 兩者得分取最高值納入計(jì)算三、財(cái)務(wù)狀況中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange ?股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評估表（證券公司模版） 26 期貨公司復(fù)核意見：公司負(fù)責(zé)人或者授權(quán)人員（簽字或者蓋章）： 日期：評估意見證券公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人（簽字或者蓋章）： 日期：證券公司客戶開發(fā)責(zé)任人（簽字）： 證券公司開戶經(jīng)辦人（簽字）：（公司正式員工）日期： 日期：本人承諾1. 以上內(nèi)