【正文】 —— 信息技術(shù)管理 —— 投訴處理 —— 投資者教育 —— 專職介紹業(yè)務(wù)人員培訓(xùn)方案等內(nèi)容 38 中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange ?IB業(yè)務(wù)專職人員配備總體要求 ?證券公司從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)按要求配備專職介紹業(yè)務(wù)人員。 36 中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange ?證券公司、期貨公司聯(lián)合制定 IB業(yè)務(wù)實(shí)施辦法 ?證券公司、期貨公司應(yīng)按照 《 試行辦法 》 及指引等相關(guān)要求聯(lián)合制定介紹業(yè)務(wù)實(shí)施辦法，向證券公司和期貨公司住所地證監(jiān)局備案。 中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange ?證券公司 IB營(yíng)業(yè)部落實(shí)適當(dāng)性制度操作要求 ?中國(guó)證監(jiān)會(huì) 《 證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)操作指引 》 對(duì)介紹業(yè)務(wù)做出了具體規(guī)定。 ?特殊法人： 特殊法人投資者申請(qǐng)開(kāi)戶，應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)證明文件。 中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 34 ?法人投資者特殊操作要求 ?一般法人： 期貨公司應(yīng)當(dāng)查看其提供加蓋公章的最近 12個(gè)月內(nèi)的資產(chǎn)負(fù)債表中，凈資產(chǎn)是否滿足 100萬(wàn)元的要求。 ? 期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)信息，對(duì)投資者的誠(chéng)信記錄情況進(jìn)行全面考察。 中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 33 ?綜合評(píng)估操作要求 —— 誠(chéng)信狀況評(píng)估 ? 投資者可提供近兩個(gè)月內(nèi)出具的個(gè)人信用報(bào)告作為誠(chéng)信狀況證明。 ? 投資者提供的工資流水單應(yīng)當(dāng)為銀行出具的近期連續(xù)三個(gè)月以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單、代發(fā)工資活期存折流水等。 中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 32 ?綜合評(píng)估操作要求 —— 財(cái)務(wù)狀況評(píng)估（年收入） ? 投資者提供的本人年收入證明應(yīng)當(dāng)為稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的收入納稅證明、銀行出具的工資流水單或者其他收入證明。 ? 投資者提供的理財(cái)產(chǎn)品 (計(jì)劃 )資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為與商業(yè)銀行、證券公司、信托公司等機(jī)構(gòu)簽署的相關(guān)協(xié)議或者由上述機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)證明文件。 ? 投資者提供的債券資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為加蓋銀行或者證券公司專用章的國(guó)債、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)債等證明。 ? 投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本外幣定、活期存款證明。 ? 投資者所提供財(cái)務(wù)狀況證明的開(kāi)具日期距申請(qǐng)開(kāi)戶日期間隔不得超過(guò)一個(gè)月。 中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 29 ?綜合評(píng)估操作要求 —— 財(cái)務(wù)狀況評(píng)估（一般規(guī)定） ? 期貨公司應(yīng)當(dāng)從投資者本人的金融類資產(chǎn)或者年收入等方面對(duì)其財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行評(píng)估，分值上限為 50分。 ? 投資者應(yīng)當(dāng)提供近期加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的商品期貨交易結(jié)算單，作為商品期貨交易經(jīng)歷證明。 中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 28 ?綜合評(píng)估操作要求 —— 投資經(jīng)歷評(píng)估 ? 投資者投資經(jīng)歷包括商品期貨交易經(jīng)歷與證券交易經(jīng)歷兩個(gè)方面，評(píng)估分值上限分別為 20分與 10分，兩項(xiàng)評(píng)分較高者為投資經(jīng)歷得分。投資者應(yīng)當(dāng)提供本人身份證原件。投資者 / 承諾人（簽字）： 日期：日期：中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 27 ?綜合評(píng)估操作要求 —— 基本情況評(píng)估 ? 投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個(gè)方面，評(píng)估分值上限分別為 10分與 5分，兩項(xiàng)評(píng)分后相加為投資者基本情況得分。2 ．本人不存在重大未申報(bào)的不良信用記錄?！軅€(gè)人信用報(bào)告及中期協(xié)信用風(fēng)險(xiǎn)平臺(tái)信息個(gè)人誠(chéng)信記錄≤ 分四、誠(chéng)信狀況萬(wàn)以上 □≤－ 萬(wàn) □≤－ 萬(wàn) □限選一欄萬(wàn)以下 □本人年收入萬(wàn)以上 □≤萬(wàn)－ 萬(wàn) □≤萬(wàn)－ 萬(wàn) □限選一欄萬(wàn)以下 □金融類資產(chǎn)≤ 分 以下 兩者得分取最高值納入計(jì)算三、財(cái)務(wù)狀況中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange ?股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估表（證券公司模版） 26 期貨公司復(fù)核意見(jiàn)：公司負(fù)責(zé)人或者授權(quán)人員（簽字或者蓋章）： 日期：評(píng)估意見(jiàn)證券公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人（簽字或者蓋章）： 日期：證券公司客戶開(kāi)發(fā)責(zé)任人（簽字）： 證券公司開(kāi)戶經(jīng)辦人（簽字）：（公司正式員工）日期： 日期：本人承諾1. 以上內(nèi)容均為本人如實(shí)填寫(xiě)，本人對(duì)其真實(shí)性負(fù)責(zé)?！?15個(gè)人信用報(bào)告及中期協(xié)信用風(fēng)險(xiǎn)平臺(tái)信息個(gè)人誠(chéng)信記錄≤ 15 分四、誠(chéng)信狀況5030 萬(wàn)以上 □≤ 4020 － 30 萬(wàn) □≤ 2022 － 20 萬(wàn) □限選一欄112 萬(wàn)以下 □本人年收入50100 萬(wàn)以上 □≤ 4050 萬(wàn)－ 100 萬(wàn) □≤ 2030 萬(wàn)－ 50 萬(wàn) □限選一欄130 萬(wàn)以下 □金融類資產(chǎn)≤ 50 分 以下 兩者得分取最高值納入計(jì)算三、財(cái)務(wù)狀況總得分根據(jù)投資者誠(chéng)信記錄綜合評(píng)定。投資者 / 承諾人（簽字）： 日期：中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange ?股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估表（證券公司模版） 24 ≤ 10證券交易經(jīng)歷 □根據(jù)交易情況、風(fēng)控情況等綜合評(píng)估≤ 20商品期貨交易經(jīng)歷 □≤ 20 分 以下 兩者得分取最高值納入計(jì)算二、相關(guān)投資經(jīng)歷1大專以下 □3大專 □4本科 □限選一欄5碩士及以上 □學(xué)歷160 － 70 （不含）□1022 － 60 （含） □限選一欄118 － 22 （含） □年齡≤ 15 分 以下兩者得分相加計(jì)算得分一、基本情況計(jì)分原則得分分值指標(biāo)明細(xì)指標(biāo)項(xiàng)目≤證券交易經(jīng)歷 □根據(jù)交易情況、風(fēng)控情況等綜合評(píng)估≤商品期貨交易經(jīng)歷 □≤ 分 以下 兩者得分取最高值納入計(jì)算二、相關(guān)投資經(jīng)歷大專以下 □大專 □本科 □限選一欄碩士及以上 □學(xué)歷－ （不含）□－ （含） □限選一欄－ （含） □年齡≤ 分 以下兩者得分相加計(jì)算得分一、基本情況計(jì)分原則指標(biāo)明細(xì)指標(biāo)項(xiàng)目中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange ?股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估表（證券公司模版） 25 總得分根據(jù)投資者誠(chéng)信記錄綜合評(píng)定。2 ．本人不存在重大未申報(bào)的不良信用記錄?！軅€(gè)人信用報(bào)告及中期協(xié)信用風(fēng)險(xiǎn)平臺(tái)信息個(gè)人誠(chéng)信記錄≤ 分四、誠(chéng)信狀況萬(wàn)以上 □≤－ 萬(wàn) □≤－ 萬(wàn) □限選一欄萬(wàn)以下 □本人年收入萬(wàn)以上 □≤萬(wàn)－ 萬(wàn) □≤萬(wàn)－ 萬(wàn) □限選一欄萬(wàn)以下 □金融類資產(chǎn)≤ 分 以下 兩者得分取最高值納入計(jì)算三、財(cái)務(wù)狀況中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange ?股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估表（期貨公司模版） 23 公司評(píng)估意見(jiàn)：公司負(fù)責(zé)人或者授權(quán)人員（簽字或者蓋章）： 日期：業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人（簽字或者蓋章）： 日期：客戶開(kāi)發(fā)責(zé)任人（簽字）： 公司開(kāi)戶經(jīng)辦人（簽字）：（期貨公司正式員工）日期： 日期：本人承諾1. 以上內(nèi)容均為本人如實(shí)填寫(xiě)，本人對(duì)其真實(shí)性負(fù)責(zé)?！?15個(gè)人信用報(bào)告及中期協(xié)信用風(fēng)險(xiǎn)平臺(tái)信息個(gè)人誠(chéng)信記錄≤ 15 分四、誠(chéng)信狀況5030 萬(wàn)以上 □≤ 4020 － 30 萬(wàn) □≤ 2022 － 20 萬(wàn) □限選一欄112 萬(wàn)以下 □本人年收入50100 萬(wàn)以上 □≤ 4050 萬(wàn)－ 100 萬(wàn) □≤ 2030 萬(wàn)－ 50 萬(wàn) □限選一欄130 萬(wàn)以下 □金融類資產(chǎn)≤ 50 分 以下 兩者得分取最高值納入計(jì)算三、財(cái)務(wù)狀況總得分根據(jù)投資者誠(chéng)信記錄綜合評(píng)定。 中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange ?股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估表（期貨公司模版） 21 ≤ 10證券交易經(jīng)歷 □根據(jù)交易情況、風(fēng)控情況等綜合評(píng)估≤ 20商品期貨交易經(jīng)歷 □