ib股指期貨業(yè)務流程-文庫吧資料
2025-04-22 05:07本頁面
【正文】 客戶是否于規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，若有未按時間及金額追加者，期貨公司應按照合同規(guī)定處理其部位。 通過IB開戶的客戶帳戶，其盤中或結帳后的金額低于維持保證金水平時，期貨公司應立即通知IB，并同時對IB發(fā)出盤中或盤后保證金追加通知。（3）、期貨公司執(zhí)行IB客戶的交易委托時，必需確認該委托的客戶已繳納足額交易保證金，若保證金不足，該委托不能執(zhí)行。 客戶交易終端客戶資金管理（1）、通過IB開戶的客戶繳納的保證金，需存放于以期貨公司名義開設的客戶保證金專戶。 網(wǎng)上銀行辦理216。 六、資金流程通過期貨結算帳戶匯款通知IB營業(yè)部經(jīng)辦人期貨公司財務部確認到帳后辦理入帳手續(xù)客戶期貨保證金帳戶通知保證金入金入金流程示意圖：保證金出金客戶填寫出金單IB營業(yè)部經(jīng)辦人審核期貨公司財務部審核資金調撥人的身份及簽字出入金的銀行帳號由財務部辦理出金資金入帳至客戶指定帳戶由結算部門審核錄入出金流程示意圖：全國性銀期轉帳216。216。IB期貨專管人員首先核實客戶身份并請客戶填寫撤戶申請表（由期貨公司提供）216。 216。（十五）、客戶撤戶流程216。期貨公司應依法保存客戶開戶資料的原件。 證券公司、期貨公司應加強對介紹業(yè)務客戶開戶合同的有效管理和開戶過程的有效控制，做到開戶過程留痕。期貨公司應當認真審核投資者的開戶申請資料，全面履行測試、評估職責，嚴格執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度。對客戶開戶資料的真實性、合規(guī)性、完整性等進行審查，并按照聯(lián)合辦法中約定的方式及時將客戶開戶資料提交期貨公司審核。 所有照片和掃描件的影像資料均為jpg格式圖片。 掃描件要求：圖像、文字清晰可辨，方向不顛倒。證券公司營業(yè)部應當指導客戶閱讀和簽署：期貨交易風險說明書、客戶須知、開戶申請表、 期貨經(jīng)紀合同其他可能需要客戶簽署的：銀期轉賬協(xié)議書、客戶資信調查評估表、中間介紹業(yè)務客戶須知、其他文件采集客戶影像資料：自然人需要采集的影像資料：客戶頭部正面照（當場拍攝）、客戶身份證 （當場掃描第二代身份證正反兩面）法人需要采集的影像資料：開戶代理人頭部正面照（當場拍攝 ）、開戶代理人身份證（當場掃描第二代身份證正反面）、營業(yè)執(zhí)照（副本）掃描件、組織機構代碼證掃描件格式要求： 照相要求：頭部正面照，人像清晰，層次豐富，神態(tài)自然，無明顯畸變，姿態(tài)端正、頭部正直。“以上《股指期貨交易特別風險揭示》的各項內(nèi)容，本人/單位已閱讀并完全理解。216。股指期貨交易特別風險揭示：216。 應當要求投資者對綜合評估各項標準提供證明材料。 不得為綜合評估得分在70分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。 綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關投資經(jīng)歷、財務狀況、誠信狀況的分值上限分別為15分、20分、50分、15分。 根據(jù)綜合評估情況填寫《股指期貨自然人投資者適當性綜合評估表》(證券公司模板），相關人員和投資者應當在綜合評估表上簽字或者蓋章。 對自然人投資者的基本情況、相關投資經(jīng)歷、財務狀況和誠信狀況等方面進行適當性綜合評估，評估其是否適合參與股指期貨交易。 投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得超過二個月。 評分低于80分的投資者不能申請開立股指期貨交易編碼。開戶知識測試人員和投資者應當在測試試卷上簽字。 216。 216。216。知識測試：216。216。 股指期貨仿真交易經(jīng)歷：具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄。 確認投資者具備股指期貨仿真交易記錄經(jīng)歷或者商品期貨交易經(jīng)歷。一般法人投資者及其他經(jīng)濟組織申請開立股指期貨交易編碼須符合下列標準： 凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元； 申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元； 具有相應的決策機制和操作流程； 相關業(yè)務人員具備股指期貨基礎知識，通過相關測試； 具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄；或者最近三年內(nèi)具有10筆以上商品期貨交易成交記錄； 不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。證券公司從事介紹業(yè)務，應當對投資者開戶資料和身份真實性等進行審查，向投資者充分揭示股指期貨交易風險，進行相關知識測試和風險評估，做好開戶入金指導，配合處理客戶糾紛，嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。協(xié)助辦理開戶手續(xù)時,按照實名制要求對照核實客戶真實身份,核對客戶期貨結算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致。（八）、解釋介紹業(yè)務委托關系：在營業(yè)部現(xiàn)場向客戶明示證券公司與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系。 以電話錄音方式告知客戶網(wǎng)上交易初始密碼，并要求客戶立即更改密碼同時將應急電話號碼告知客戶。 本業(yè)務必須由證券營業(yè)部雙崗專人經(jīng)辦、期貨公司專人審核。 客戶已擁其他期貨公司的交易編碼，必須按新開戶的手續(xù)重新在我公司申請交易編碼。 嚴格審核客戶授權委托書的有效性、權限范圍。 證券營業(yè)部經(jīng)辦人要嚴格審核各項證件、文件的合規(guī)性和有效性（個人身份證的有效期、法人營業(yè)執(zhí)照副本的年檢章），對有疑問的證件應進行必要鑒定。 客戶提供相關文件的基礎上，代其申請交易編碼，一戶一碼，避免混碼交易。 交易前應已完成各項開戶手續(xù)及電腦建檔完畢； 216。 開戶人員和業(yè)務人員應具備期貨從業(yè)人員資格并取得執(zhí)業(yè)證書； 216。有以下情形的人員不得開戶：（1）無民事行為能力人或者限制民事行為能力人；（2）期貨公司的工作人員及其配偶；（3）各級期貨監(jiān)管機構和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶；（4）國家機關和事業(yè)單位； （5）市場禁止進入者；（6）未能提供開戶證明材料的單位和個人；（7）期貨監(jiān)管機構規(guī)定不得從事
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