股指期貨業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度匯編-文庫吧資料
2025-04-18 04:17本頁面
【正文】 險(xiǎn)管理政策和風(fēng)險(xiǎn)管理工作程序，及時(shí)防范業(yè)務(wù)中的操作風(fēng)險(xiǎn)。第二十四條 股指期貨管理辦公室應(yīng)隨時(shí)跟蹤了解期貨經(jīng)紀(jì)公司的發(fā)展變化和資信情況，并將有關(guān)發(fā)展變化報(bào)告公司期貨領(lǐng)導(dǎo)小組，以便公司根據(jù)實(shí)際情況來決定是否更換期貨經(jīng)紀(jì)公司。第二十二條 公司在開展境內(nèi)期貨股指期貨業(yè)務(wù)前須做到：慎重選擇期貨經(jīng)紀(jì)公司；合理設(shè)置期貨業(yè)務(wù)組織機(jī)構(gòu)和選擇安排相應(yīng)崗位業(yè)務(wù)人員：（1）公司期貨業(yè)務(wù)崗位設(shè)置應(yīng)嚴(yán)格按照本制度“第二章 組織機(jī)構(gòu)及其職責(zé)”執(zhí)行；（2）期貨業(yè)務(wù)人員要求：①有期貨專業(yè)知識(shí)及管理經(jīng)驗(yàn)、有良好的職業(yè)道德；②有較高的業(yè)務(wù)技能，熟悉期貨交易相關(guān)的法律、法規(guī)，遵守法律、法規(guī)及交易的各項(xiàng)規(guī)章制度，規(guī)范自身行為，杜絕違法、違規(guī)行為。會(huì)計(jì)核算員每月末與交易員核對(duì)保證金余額。第十九條 風(fēng)險(xiǎn)控制員核查交易是否符合股指期貨方案，若不符合，須立即報(bào)告公司期貨領(lǐng)導(dǎo)小組。交易員根據(jù)公司的股指期貨方案選擇合適的時(shí)機(jī)向期貨經(jīng)紀(jì)公司下達(dá)交易令。第十七條 交易員根據(jù)批準(zhǔn)的方案，填寫注入或追加保證金的付款通知，由風(fēng)險(xiǎn)控制員審核，經(jīng)期貨管理辦公室負(fù)責(zé)人及財(cái)務(wù)部相關(guān)主管審批同意后交資金調(diào)撥員執(zhí)行付款。第十六條 股指期貨管理辦公室結(jié)合公司資金情況和市場價(jià)格行情，制定股指期貨交易方案，報(bào)經(jīng)公司期貨領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后方可執(zhí)行。被授權(quán)人自通知之時(shí)起，不再享有原授權(quán)書授予的一切權(quán)利。只有授權(quán)書載明的被授權(quán)人才能行使該授權(quán)書所列權(quán)利。期貨交易授權(quán)書由公司董事長簽發(fā)。第十二條 公司對(duì)境內(nèi)期貨交易操作實(shí)行授權(quán)管理。第十條 單次或占用期貨保證金余額在人民幣2000萬元以內(nèi)的（含2000萬元）交易由公司期貨領(lǐng)導(dǎo)小組決定；占用期貨保證金余額超過人民幣2000萬元的交易，由公司董事會(huì)決定。第三章 審批權(quán)限第九條 公司成立期貨領(lǐng)導(dǎo)小組，董事會(huì)授權(quán)期貨領(lǐng)導(dǎo)小組和股指期貨管理辦公室具體執(zhí)行。風(fēng)險(xiǎn)控制員：負(fù)責(zé)監(jiān)督和跟蹤每筆交易的執(zhí)行情況，并可直接向期貨領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)控制工作。各崗位人員分別在財(cái)務(wù)部資金科、成本科、稽核科內(nèi)設(shè)。其他日常聯(lián)系和管理工作。執(zhí)行具體的股指期貨交易。第六條 期貨領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)股指期貨管理辦公室作為其日常辦事機(jī)構(gòu)，辦公室負(fù)責(zé)人由總經(jīng)理兼任。負(fù)責(zé)交易風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急處理。聽取小組下設(shè)辦事機(jī)構(gòu)的工作報(bào)告，批準(zhǔn)授權(quán)范圍內(nèi)的股指期貨交易方案。 公司期貨領(lǐng)導(dǎo)小組
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