股指期貨業(yè)務內(nèi)部控制制度匯編-全文預覽
【正文】 倉狀況、結(jié)算盈虧狀況及保證金使用狀況等信息。應合理選擇保值月份，避免市場流動性風險；第三十二條 公司應嚴格按照規(guī)定安排和使用境內(nèi)期貨業(yè)務人員，加強相關(guān)人員的職業(yè)道德教育及業(yè)務培訓，提高相關(guān)人員的綜合素質(zhì)。同時，期貨領(lǐng)導小組立即終止違規(guī)人員的授權(quán)手續(xù)，并及時調(diào)查違規(guī)事件的詳細情況，制定和實施補救方案。第二十九條 公司建立以下內(nèi)部風險報告制度和風險處理程序：內(nèi)部風險報告制度：（1）交易員應于每天收市后將已占用的保證金金額、浮動盈虧、可用保證金數(shù)量及擬建頭寸需要追加的保證金數(shù)量，形成專門報告或標準帳表，并及時上報公司期貨領(lǐng)導小組。第二十六條 公司內(nèi)部審計部門應每季度定期或不定期地對股指期貨業(yè)務進行檢查，監(jiān)督股指期貨業(yè)務人員執(zhí)行風險管理政策和風險管理工作程序，及時防范業(yè)務中的操作風險。第二十二條 公司在開展境內(nèi)期貨股指期貨業(yè)務前須做到：慎重選擇期貨經(jīng)紀公司；合理設置期貨業(yè)務組織機構(gòu)和選擇安排相應崗位業(yè)務人員：（1）公司期貨業(yè)務崗位設置應嚴格按照本制度“第二章 組織機構(gòu)及其職責”執(zhí)行；（2）期貨業(yè)務人員要求：①有期貨專業(yè)知識及管理經(jīng)驗、有良好的職業(yè)道德；②有較高的業(yè)務技能，熟悉期貨交易相關(guān)的法律、法規(guī)，遵守法律、法規(guī)及交易的各項規(guī)章制度，規(guī)范自身行為，杜絕違法、違規(guī)行為。第十九條 風險控制員核查交易是否符合股指期貨方案，若不符合，須立即報告公司期貨領(lǐng)導小組。第十七條 交易員根據(jù)批準的方案，填寫注入或追加保證金的付款通知，由風險控制員審核，經(jīng)期貨管理辦公室負責人及財務部相關(guān)主管審批同意后交資金調(diào)撥員執(zhí)行付款。被授權(quán)人自通知之時起，不再享有原授權(quán)書授予的一切權(quán)利。期貨交易授權(quán)書由公司董事長簽發(fā)。第十條 單次或占用期貨保證金余額在人民幣2000萬元以內(nèi)的（含2000萬元）交易由公司期貨領(lǐng)導小組決定；占用期貨保證金余額超過人民幣2000萬元的交易，由公司董事會決定。風險控制員：負責監(jiān)督和跟蹤每筆交易的執(zhí)行情況，并可直接向期貨領(lǐng)導小組匯報風險控制工作。其他日常聯(lián)系和管理工作。第六條 期貨領(lǐng)導小組下設股指期貨管理辦公室作為其日常辦事機構(gòu)，辦公室負責人由總經(jīng)理兼任。聽取小組下設辦事機構(gòu)的工作報告，批準授權(quán)范圍內(nèi)的股指期貨交易方案。第三條 公司從事股指期貨業(yè)務，應遵循以下原則：公司從事股指期貨交易必須嚴格遵循證監(jiān)會及中金所的規(guī)章制度，并嚴格按照公司制定的操作流程執(zhí)行，公司只能參與國內(nèi)的股指期貨交易，同時公司參與股指期貨主要以套期保值和套利為主，嚴格控制參與投機的資金額度，保障公司資產(chǎn)的安全。第二條 本制度所稱“
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