ib業(yè)務(wù)流程-我國股指期貨產(chǎn)品設(shè)計構(gòu)想-全文預(yù)覽
【正文】 果 客戶按約定減倉 或追加保證金 客戶通過帳單 確認強平結(jié)果 強 行 平 倉 操 作 流 程 圖 強行平倉操作流程 ? 第一步：期貨公司結(jié)算部以約定方式向投資者發(fā)送帳單以及追加 、 強平通知書； ? 第二步：交易風控員電話輔助通知并記錄； ? 第三步：客戶按約定時間或價格減倉或追加資金； ? 第四步：客戶未按約定減倉或追加資金 ， 交易風控員下達強行平倉指令； ? 第五步：執(zhí)行強行平倉指令 ， 將指令下至交易所； ? 第六步：電話通知客戶強平結(jié)果 ， 客戶通過當日帳單確認強平結(jié)果； ? 第七步：交易風控員進行強平記錄 。 強行平倉的約定條款 ? 期貨公司執(zhí)行強行平倉時有權(quán)選擇強行平倉的持倉合約品種、數(shù)量、方向、價格等，只要期貨公司選擇的平倉價位和平倉數(shù)量在當時的市場條件下屬于合理的范圍，投資者承諾不因強行平倉的時機未能選擇最佳價位和數(shù)量而向期貨公司主張權(quán)利。 ? 在期貨交易所限倉的情況下 ， 當投資者持有的未平倉合約數(shù)量超過限倉規(guī)定時 ， 期貨公司有權(quán)不經(jīng)投資者同意按照期貨交易所的限倉規(guī)定對其超量部分強行平倉 。風險度的計算方法為： 風險度 =客戶持倉保證金 /客戶權(quán)益 100% 經(jīng)紀合同中主要的風控條款 ? 投資者因交易虧損或者其它原因，風險度大于100%時，期貨公司將按照約定的方式向投資者發(fā)出追加保證金的通知，投資者應(yīng)當在 下一交易日開市前 及時追加保證金或者及時采取減倉措施，直至投資者的保證金滿足持倉所需。 ? 期貨公司根據(jù)約定條款進行風險控制操作。 ? 協(xié)助期貨公司對穿倉客戶資金的追索。 IB的責任 ? 主動查詢： IB應(yīng)隨時于 “ IB監(jiān)控系統(tǒng) ” 的柜面系統(tǒng)監(jiān)控客戶保證金是否不足 。 ? 通過 IB開戶的客戶帳戶 ， 其盤中或結(jié)帳后的金額低于維持保證金水平時 ， 期貨公司應(yīng)立即通知 IB， 并同時對 IB發(fā)出盤中或盤后保證金追加通知 。 客戶入金管理要點 ? 客戶可以用銀期轉(zhuǎn)賬、票據(jù)、現(xiàn)金在指定結(jié)算銀行入賬的方式入金； ? 如果用銀期轉(zhuǎn)賬，客戶需要在指定銀行開設(shè)專戶，指定結(jié)算帳戶與開戶名完全一致；如果票據(jù)入金，則要將底單傳真至財務(wù)、結(jié)算部門； ? 財務(wù)部開具入款收據(jù)。 ? 由期貨公司相關(guān)部門審核客戶是否符合撤戶條件，符合撤戶條件后方可辦理相關(guān)撤戶手續(xù)。證券營業(yè)部應(yīng)該掌握期貨公司相關(guān)的應(yīng)急電話。 ? 嚴格審核客戶授權(quán)委托書的有效性、權(quán)限范圍。 ? 如果開戶人與資金調(diào)撥人、指令下達人不是同一人時，開戶人應(yīng)在 《 開戶登記申請表 》 相關(guān)欄中書面指定；資金調(diào)撥人、指令下達人應(yīng)在被授權(quán)人簽字留樣處簽字留樣。 自然人開戶 ? 提供開戶人、資金調(diào)撥人、指令下達人身份證原件及復(fù)印件。 ? 與期貨公司建立介紹商關(guān)系的證券公司及其營業(yè)部，可以在其營業(yè)部受理投資者期貨開戶申請。 證券公司 IB業(yè)務(wù)規(guī)則要點 ? 證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。 IB股指期貨業(yè)務(wù)流程 銀 河股份 ?銀 河期 貨 管理流程 盤后追加保證金程序 盤中警示和強平程序 開 戶 管 理 資 金 管 理 交易風險 管 理 主要內(nèi)容 ? 開戶流程 ? 資金流程 ? 風險控制 證券公司 IB業(yè)務(wù)范圍 ? 協(xié)助辦理開戶手續(xù)； ? 提供期貨行情信息、交易設(shè)施； ? 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。 ? 證券公司應(yīng)當建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份 真實性 等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。 IB 開 戶 流 程 法人開戶 自然戶 攜帶
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