ib業(yè)務(wù)流程-我國(guó)股指期貨產(chǎn)品設(shè)計(jì)構(gòu)想(存儲(chǔ)版)
【正文】 B應(yīng)隨時(shí)于 “ IB監(jiān)控系統(tǒng) ” 的柜面系統(tǒng)監(jiān)控客戶保證金是否不足 。 ? 期貨公司根據(jù)約定條款進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制操作。 ? 在期貨交易所限倉(cāng)的情況下 ， 當(dāng)投資者持有的未平倉(cāng)合約數(shù)量超過(guò)限倉(cāng)規(guī)定時(shí) ， 期貨公司有權(quán)不經(jīng)投資者同意按照期貨交易所的限倉(cāng)規(guī)定對(duì)其超量部分強(qiáng)行平倉(cāng) 。 結(jié)算部以約定的方式發(fā)送 帳單追加、強(qiáng)平通知書(shū) 交易風(fēng)控員電話 輔助通知并記錄 客戶未按約定減倉(cāng) 或追加資金 交易風(fēng)控員下達(dá) 強(qiáng)行平倉(cāng)指令 執(zhí)行強(qiáng)行平倉(cāng) 電話通知強(qiáng)平結(jié)果 交易風(fēng)控員記錄強(qiáng)平結(jié)果 客戶按約定減倉(cāng) 或追加保證金 客戶通過(guò)帳單 確認(rèn)強(qiáng)平結(jié)果 強(qiáng) 行 平 倉(cāng) 操 作 流 程 圖 強(qiáng)行平倉(cāng)操作流程 ? 第一步：期貨公司結(jié)算部以約定方式向投資者發(fā)送帳單以及追加 、 強(qiáng)平通知書(shū)； ? 第二步：交易風(fēng)控員電話輔助通知并記錄； ? 第三步：客戶按約定時(shí)間或價(jià)格減倉(cāng)或追加資金； ? 第四步：客戶未按約定減倉(cāng)或追加資金 ， 交易風(fēng)控員下達(dá)強(qiáng)行平倉(cāng)指令； ? 第五步：執(zhí)行強(qiáng)行平倉(cāng)指令 ， 將指令下至交易所； ? 第六步：電話通知客戶強(qiáng)平結(jié)果 ， 客戶通過(guò)當(dāng)日帳單確認(rèn)強(qiáng)平結(jié)果； ? 第七步：交易風(fēng)控員進(jìn)行強(qiáng)平記錄 。特別是實(shí)行盤(pán)中動(dòng)態(tài)結(jié)算、即時(shí)追加規(guī)則后，保證金追加的時(shí)效性要求將更高。（通常為不超過(guò)下一交易日開(kāi)市前） 投資者交易結(jié)算單 XX期貨經(jīng)紀(jì)有限公司 交易結(jié)算單 (盯市 ) 客戶號(hào) :10430182 客戶名稱 :xxx 日 期 :20230404 尊敬的客戶： 如您對(duì)本結(jié)算單的事項(xiàng)有異議，請(qǐng)?jiān)谙乱唤灰兹臻_(kāi)市前通過(guò)書(shū)面提出，否則本公司視同客戶對(duì)本帳單所載事項(xiàng)已經(jīng)了解并確認(rèn)。 投資者的結(jié)算帳單的送達(dá) ? 實(shí)行盤(pán)中動(dòng)態(tài)結(jié)算與追加規(guī)則后，期貨經(jīng)紀(jì)公司采用有效的技術(shù)手段，及時(shí)向投資者發(fā)布動(dòng)態(tài)結(jié)算數(shù)據(jù)并據(jù)此生成保證金追加、強(qiáng)行平倉(cāng)等通知文件。 規(guī)避強(qiáng)行平倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)的建議（二） ? 其次，鑒于期貨交易對(duì)資金劃撥時(shí)效的嚴(yán)格要求，投資者追加保證金，亦以期貨公司開(kāi)戶銀行確認(rèn)投資者資金到帳為準(zhǔn)。 ? 當(dāng)期貨公司依規(guī)則或者依約定強(qiáng)行平倉(cāng)時(shí)，投資者應(yīng)承擔(dān)強(qiáng)行平倉(cāng)的手續(xù)費(fèi)及由此發(fā)生的損失。投資者應(yīng)承擔(dān)強(qiáng)行平倉(cāng)的結(jié)果及手續(xù)費(fèi)。 期貨公司 客 戶 IB營(yíng)業(yè)部 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控流程 交易匯總表、客戶風(fēng)險(xiǎn)表 通知有風(fēng)險(xiǎn) 的客戶 期貨公司 客 戶 IB營(yíng)業(yè)部 交 易 處理 動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控 客 戶 自 行 未 處 處 理 理 交易結(jié)算要點(diǎn) ? 開(kāi)市前：客戶風(fēng)險(xiǎn)的靜態(tài)度量 ? 客戶 （ 結(jié)算 ） 保證金余額 ? 大額持倉(cāng)客戶名單 ? 公司持倉(cāng)集中度 ? 單一帳戶每日持倉(cāng)限制 ? 國(guó)內(nèi)外政經(jīng)消息 ? 交易和通訊設(shè)備狀況 交易結(jié)算要點(diǎn) ? 盤(pán)中：委托數(shù)量、保證金比例、追繳保證金 ? 單筆交易委托量上限控管 ? 交易可用保證金余額控管 ? 客戶交易保證金比例控管 ? 盤(pán)中客戶保證金追繳 ? 客戶入金確認(rèn) 交易結(jié)算要點(diǎn) ? 盤(pán)后：結(jié)算處理 ? 客戶出、入金復(fù)核及輸入是否正確 ? 到期日（最后結(jié)算價(jià)）持倉(cāng)損益計(jì)算 ? 結(jié)算與財(cái)務(wù)復(fù)核，存在差異的必須說(shuō)明不符原因 ? 盤(pán)后客戶保證金追繳 ? 每日（月）交易結(jié)算單發(fā)送，錯(cuò)帳和風(fēng)險(xiǎn)損失處理。 ? 檢查保證金追加紀(jì)錄 ，
環(huán)評(píng)公示相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1