ib股指期貨業(yè)務(wù)流程-閱讀頁
2025-05-01 05:07本頁面
【正文】 銀行柜面辦理216。 電話銀行辦理216。（2）、通過IB開戶的客戶申請(qǐng)出金時(shí)，期貨公司應(yīng)先審核確認(rèn)，再將該筆款項(xiàng)由期貨公司的客戶保證金專戶撥轉(zhuǎn)至投資者指定的銀行結(jié)算帳戶。七、風(fēng)險(xiǎn)控制（一）、期貨公司的責(zé)任執(zhí)行盤中風(fēng)險(xiǎn)管理，隨時(shí)追蹤通過IB開戶的客戶的賬戶余額，當(dāng)發(fā)現(xiàn)其保證金達(dá)到警戒水平時(shí)，應(yīng)通知IB注意。但遇行情波動(dòng)快速，期貨公司來不及提醒時(shí),IB仍需主動(dòng)查詢期貨公司端并通知客戶追加，而保證金比例依期貨公司通知為準(zhǔn)。 期貨公司按照內(nèi)部控制制度中的規(guī)定對(duì)客戶實(shí)施盤中及盤后風(fēng)險(xiǎn)管理。 通知客戶：發(fā)現(xiàn)客戶保證金不足時(shí)，IB風(fēng)控人員應(yīng)使用電話通知（應(yīng)同步錄音存證）或當(dāng)面通知客戶應(yīng)追加保證金及追加期限。 協(xié)助期貨公司要求所屬客戶及時(shí)追加保證金或者自行減倉。 協(xié)助期貨公司對(duì)被執(zhí)行強(qiáng)平的客戶進(jìn)行安撫工作。 協(xié)助期貨公司對(duì)穿倉客戶資金的追索。 督促所屬客戶察看每日結(jié)算單，協(xié)助有異議的客戶向期貨公司提出異議并協(xié)助期貨公司對(duì)客戶的結(jié)算結(jié)果進(jìn)行解釋。（五）、IB盤后的協(xié)助工作協(xié)助期貨公司通知客戶盤后追加保證金協(xié)助期貨公司送交客戶《保證金追加通知書》明確追加保證金金額提示強(qiáng)行平倉風(fēng)險(xiǎn)（六）、客戶交易中的風(fēng)險(xiǎn)控制期貨公司與投資者的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，由期貨公司與投資者在《期貨經(jīng)紀(jì)合同》中通過具體條款進(jìn)行約定。（七）、經(jīng)紀(jì)合同中主要的風(fēng)控條款投資者在下達(dá)新的交易指令前或者在其持倉過程中，應(yīng)隨時(shí)關(guān)注自己的持倉、保證金和權(quán)益變化。公司以風(fēng)險(xiǎn)度來計(jì)算投資者期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)。否則，期貨公司有權(quán)在事先未通知的情況下，對(duì)投資者的部分或者全部未平倉合約強(qiáng)行平倉，直至達(dá)到期貨公司要求的保證金水平。因投資者違規(guī)超倉或其他違規(guī)行為而必須強(qiáng)行平倉的，強(qiáng)行平倉所造成的損失，由投資者承擔(dān)。期貨公司不承擔(dān)由此產(chǎn)生的后果交易所要求期貨公司對(duì)投資者持有的未平倉合約強(qiáng)行平倉的情況下，期貨公司有權(quán)未經(jīng)投資者同意對(duì)其持有的未平倉合約強(qiáng)行平倉。所持倉位臨近交割月份時(shí)，期貨交易所將對(duì)期貨公司會(huì)員及投資者進(jìn)行限倉，投資者應(yīng)當(dāng)遵照交易所或期貨公司的要求減倉，逾期未減，期貨公司有權(quán)對(duì)投資者進(jìn)行強(qiáng)行平倉，直至符合交易所的限倉要求。證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。期貨公司已經(jīng)向交易所下達(dá)強(qiáng)平指令，但由于市場(chǎng)原因至使強(qiáng)行平倉指令無法成交的期貨公司不承擔(dān)任何責(zé)任。當(dāng)日由期貨公司（或交易所）執(zhí)行的強(qiáng)行平倉的結(jié)果，將通過當(dāng)日結(jié)算帳單根據(jù)約定的方式（監(jiān)控中心查詢系統(tǒng)）發(fā)送給投資者，投資者接受強(qiáng)平結(jié)果。強(qiáng)行平倉操作示意圖如下：客戶通過帳單確認(rèn)強(qiáng)平結(jié)果交易風(fēng)控員電話 輔助通知并記錄結(jié)算部以約定的方式發(fā)送帳單追加、強(qiáng)平通知書客戶按約定減倉或追加保證金客戶未按約定減倉或追加資金交易風(fēng)控員下達(dá) 強(qiáng)行平倉指令執(zhí)行強(qiáng)行平倉電話通知強(qiáng)平結(jié)果交易風(fēng)控員記錄強(qiáng)平結(jié)果強(qiáng)行平倉操作流程圖（十）、強(qiáng)行平倉風(fēng)險(xiǎn)的建議當(dāng)市場(chǎng)波動(dòng)方向與投資者持倉不利時(shí)，或者由于種種原因保證金被提高，投資者期貨帳戶的權(quán)益不足以維持持倉的需要，被迫需要追加保證金，甚至需要被強(qiáng)行平倉。首先，必須根據(jù)自己的投資計(jì)劃，合理有效的計(jì)劃分配自己的資金，盡量避免滿倉操作。避免虧損超過預(yù)期。建議投資者采用當(dāng)?shù)剌^為快捷的保證金劃轉(zhuǎn)方式（如：銀期轉(zhuǎn)帳） 。（十一）、投資者的結(jié)算帳單的送達(dá)根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，投資者可以憑用戶名和查詢密碼直接登錄中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司提供的查詢服務(wù)系統(tǒng)，查詢自己交易賬戶信息。中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司投資者查詢系統(tǒng)作為期貨公司向投資者發(fā)送交易結(jié)算報(bào)告、追加保證金通知、強(qiáng)行平倉通知等文件的主要通知方式。監(jiān)控中心查詢系統(tǒng)能夠提供兩種結(jié)算方式（逐日盯市和逐筆對(duì)沖兩種盈虧計(jì)算方式 ）的帳單。注意：投資者對(duì)交易結(jié)算帳單有異議的，需在約定時(shí)間前向期貨公司提出。 資金狀況 幣種：人民幣 上日結(jié)存: 當(dāng)日結(jié)存: 可用資金: 出入金: 客戶權(quán)益: 風(fēng) 險(xiǎn) 度: %手續(xù)費(fèi): 保證金占用: 追加保證金: 平倉盈虧: 交割保證金: 持倉盯市盈虧: （II）： XX期貨經(jīng)紀(jì)有限公司 交易結(jié)算單(逐筆)客戶號(hào):10430182 客戶名稱:xxx 日 期:20070404尊敬的客戶： 如您對(duì)本結(jié)算單的事項(xiàng)有異議，請(qǐng)?jiān)谙乱唤灰兹臻_市前通過書面提出，否則本公司視同客戶對(duì)本帳單所載事項(xiàng)已經(jīng)了解并確認(rèn)。投資者教育主要內(nèi)容：期貨法律法規(guī)、基礎(chǔ)知識(shí)、交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制、資金管理等；《股指期貨投資者適當(dāng)性制度》。根據(jù)證監(jiān)會(huì)以及交易所頒布的管理辦法和合約規(guī)則、細(xì)則等，編制期貨講解內(nèi)容，專門制作期貨投資者風(fēng)險(xiǎn)管理教育資
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