【文章內(nèi)容簡介】 期貨權益及債券、黃金、理財產(chǎn)品（計劃）等資產(chǎn)。 ? 投資者提供的銀行存款證明應當為加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務章的本外幣定、活期存款證明。 ? 投資者提供的股票 、 基金 、 期貨權益證明應當為加蓋證券營業(yè)部專用章的對賬單 、 加蓋基金公司專用章的基金份額證明 、 加蓋期貨公司結算專用章的交易結算單作為相關資產(chǎn)權益證明 。 ? 投資者提供的債券資產(chǎn)證明應當為加蓋銀行或者證券公司專用章的國債、企業(yè)債、公司債、可轉債等證明。 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 31 ?綜合評估操作要求 —— 財務狀況評估（金融類資產(chǎn)） ? 投資者提供的黃金資產(chǎn)證明應當為加蓋銀行業(yè)務章的紙黃金或者實物黃金證明。 ? 投資者提供的理財產(chǎn)品 (計劃 )資產(chǎn)證明應當為與商業(yè)銀行、證券公司、信托公司等機構簽署的相關協(xié)議或者由上述機構出具的資產(chǎn)證明文件。 ? 對于符合金融資產(chǎn)特征的其他資產(chǎn) ， 期貨公司應當在其制定的實施辦法中明確其具體類型和證明材料要求 。 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 32 ?綜合評估操作要求 —— 財務狀況評估（年收入） ? 投資者提供的本人年收入證明應當為稅務機關出具的收入納稅證明、銀行出具的工資流水單或者其他收入證明。 ? 投資者提供的稅務機關的收入納稅證明應當為稅務登記部門出具的最近年度個人所得稅納稅單。 ? 投資者提供的工資流水單應當為銀行出具的近期連續(xù)三個月以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單、代發(fā)工資活期存折流水等。 ? 投資者提供的其他收入證明應當為當前就職單位人事部門或者勞資部門出具的加蓋公章的收入證明。 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 33 ?綜合評估操作要求 —— 誠信狀況評估 ? 投資者可提供近兩個月內(nèi)出具的個人信用報告作為誠信狀況證明。期貨公司根據(jù)信用報告中相關信用記錄綜合評估投資者的誠信狀況。 ? 期貨公司應當根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會的投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫信息，對投資者的誠信記錄情況進行全面考察。 ? 對于存在嚴重不良誠信記錄的投資者，期貨公司應當不予為其申請開立股指期貨交易編碼。 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 34 ?法人投資者特殊操作要求 ?一般法人： 期貨公司應當查看其提供加蓋公章的最近 12個月內(nèi)的資產(chǎn)負債表中，凈資產(chǎn)是否滿足 100萬元的要求。 期貨公司查看其提供加蓋公章的股指期貨相關的決策機制和操作流程證明文件是否包括決策的主體與決策程序，操作流程應明確業(yè)務環(huán)節(jié)、崗位職責以及相應的制衡機制。 ?特殊法人： 特殊法人投資者申請開戶，應當提供相關監(jiān)管機構、主管機構的批準證明文件。 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 35 ?材料保存要求 ? 期貨公司應當將投資者依據(jù)本指引提供的證明文件及相關材料的原件或者復印件、對投資者的測試試卷和綜合評估表等作為開戶資料予以保存。 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange ?證券公司 IB營業(yè)部落實適當性制度操作要求 ?中國證監(jiān)會 《 證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務操作指引 》 對介紹業(yè)務做出了具體規(guī)定。 ?證券公司及其營業(yè)部，期貨公司在介紹業(yè)務開展過程中應嚴格遵守本指引規(guī)定，切實防范和隔離風險，促進介紹業(yè)務健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展。 36 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange ?證券公司、期貨公司聯(lián)合制定 IB業(yè)務實施辦法 ?證券公司、期貨公司應按照 《 試行辦法 》 及指引等相關要求聯(lián)合制定介紹業(yè)務實施辦法，向證券公司和期貨公司住所地證監(jiān)局備案。 ?聯(lián)合辦法中涉及客戶服務等方面需要公示的信息，應按照有關規(guī)定要求做好公示工作。 37 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange ?聯(lián)合辦法的具體內(nèi)容要求 ?聯(lián)合辦法應至少包括以下內(nèi)容： —— 客戶開戶管理 —— 風險控制方案 —— 合規(guī)管理 —— 信息技術管理 —— 投訴處理 —— 投資者教育 —— 專職介紹業(yè)務人員培訓方案等內(nèi)容 38 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange ?IB業(yè)務專職人員配備總體要求 ?證券公司從事介紹業(yè)務應按要求配備專職介紹業(yè)務人員。 ?專職介紹業(yè)務人員是指專門從事介紹業(yè)務的人員，應具備期貨從業(yè)人員資格并通過中國期貨業(yè)協(xié)會組織的介紹業(yè)務專項培訓和考試。 39 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange ?IB業(yè)務專職人員具體要求 ?證券公司總部至少有 5名專職業(yè)務人員，證券公司營業(yè)部至少有 2名專職業(yè)務人員。 ?專職業(yè)務人員發(fā)生變更時，證券公司應及時公示，在2個工作日內(nèi)將變更后所涉具體業(yè)務事項書面告知期貨公司。 40 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange ?IB業(yè)務專職人員具體要求（續(xù)） ?證券公司營業(yè)部負責人應通過中國期貨業(yè)協(xié)會組織的介紹業(yè)務專項培訓和考試。 ?證券公司應根據(jù)本公司情況對專職業(yè)務人員及相關人員建立系統(tǒng)、有效的持續(xù)培訓機制，實行統(tǒng)一管理。 ?證券公司、期貨公司應成立或指定專門的部門負責介紹業(yè)務的管理和業(yè)務對接。 ?證券公司、期貨公司應建立期貨投資者教育制度，加強投資者教育與培訓，充分揭示期貨交易風險，引導投資者理性投資。 41 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange ?監(jiān)管安排 —— 職責劃分 ?中國證監(jiān)會及其各證監(jiān)局、中金所、保證金監(jiān)控中心和中國期貨業(yè)協(xié)會按照“統(tǒng)一領導、各司其職、各負其責、加強協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管”的原則，發(fā)揮監(jiān)管協(xié)作機制優(yōu)勢。 ?證監(jiān)局、中金所分別從日常監(jiān)管和自律管理的角度，加大監(jiān)管力度及責任追究，確保投資者適當性制度執(zhí)行標準和尺度的一致性。 ?中金所和期貨保證金監(jiān)控中心對制度關鍵指標進行核查驗證，確保關鍵指標的執(zhí)行到位。 ?期貨業(yè)協(xié)會加強風險揭示，強化行業(yè)自律，切實增強會員公司制度執(zhí)行的自覺性。 42 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange ?監(jiān)管安排 —— 處罰措施 ?期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執(zhí)行相關內(nèi)控、合規(guī)制度的，中國證監(jiān)會及各證監(jiān)局依據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，根據(jù)《 期貨交易管理條例 》 第七十條進行行政處罰； ?中國證監(jiān)會及其派出機構對取得中間介紹業(yè)務資格的證券公司進行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反投資者適當性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。 43 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange ?監(jiān)管安排 —— 處罰措施 ? 期貨公司違反投資者適當性制度要求的，中金所、中國期貨業(yè)協(xié)會應當根據(jù)業(yè)務規(guī)則和自律規(guī)則對其進行紀律處分。 ? 期貨公司違反投資者適當性制度的，交易所可以對其采取責令整改、暫停受理申請開立新的交易編碼、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務、調(diào)整或者取消會員資格等處罰措施；情節(jié)嚴重的，交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出行政處罰或者紀律處分建議。 ? 期貨公司工作人員對違規(guī)行為負有責任的，交易所可以采取通報批評、公開譴責、暫停從事交易所期貨業(yè)務和取消從事交易所期貨業(yè)務資格等處罰措施；情節(jié)嚴重的，交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀律處分建議。 44 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 三、交易、結算及信息發(fā)布制度 ?滬深 300指數(shù)與股指期貨合約介紹 ?客戶開戶制度 ?交易、結算制度 ?交易時間、交易指令 ?集合競價和連續(xù)競價原則 ?當日無負債結算制度 ?交割制度 ?信息發(fā)布制度 ?行情