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股指期貨業(yè)務(wù)規(guī)則與制度(已修改)

2025-01-22 11:23 本頁面
 

【正文】 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 股指期貨業(yè)務(wù)規(guī)則與制度 2022/2/7 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 2 ?目錄 一、規(guī)則體系及制度創(chuàng)新 二、投資者適當(dāng)性制度 三、交易、結(jié)算、信息發(fā)布制度 四、風(fēng)險控制管理制度 五、套期保值業(yè)務(wù)管理 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 章 程 交易規(guī)則 市場協(xié)議 實施細則 《 中國金融期貨交易所章程 》 《 交易細則 》 、 《 結(jié)算細則 》 、 《 結(jié)算會員結(jié)算業(yè)務(wù)細則 》 、 《 會員管理辦法 》 、 《 風(fēng)險控制管理辦法 》 、 《 套期保值管理辦法 》 、 《 信息管理辦法 》 、 《 違規(guī)違約處理辦法 》 《 中國金融期貨交易所交易規(guī)則 》 《 中國金融期貨交易所交易會員協(xié)議 》 、 《 中國金融期貨交易所席位使用協(xié)議 》 、 《 中國金融期貨交易所結(jié)算會員協(xié)議 》 、 《 期貨保證金存管銀行協(xié)議 》 、 《 中國金融期貨交易所期貨信息經(jīng)營許可協(xié)議 》 ?業(yè)務(wù)規(guī)則體系介紹 業(yè)務(wù)指引 《 中國金融期貨交易所應(yīng)急交易廳使用指引 》 、 《 中國金融期貨交易所金融期貨業(yè)務(wù)系統(tǒng)技術(shù)指引 》 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 4 ?金融期貨制度創(chuàng)新 金融期貨制度創(chuàng)新 風(fēng)險隔離制度 結(jié)算聯(lián)保制度 分級結(jié)算制度 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 風(fēng)險隔離制度 中金所 期貨公司 金融期貨 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) (期貨賬戶) 市 場 投 資 者 (現(xiàn)貨賬戶) 市場風(fēng)險隔離 證券公司 證券交易所 證券現(xiàn)貨 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) IB業(yè)務(wù) 經(jīng)紀(jì)機構(gòu)隔離 投資者賬戶隔離 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 分級結(jié)算制度 交 易 所 特別結(jié)算會員 全面結(jié)算會員 交易結(jié)算會員 交易會員 交易會員 投資者 投資者 投資者 投資者 投資者 投資者 投資者 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 結(jié)算聯(lián)保制度 其余結(jié)算會員承擔(dān)(按比例) 違約結(jié)算會員承擔(dān) 交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金 采用國際上通行的結(jié)算擔(dān)保金制度,即當(dāng)個別結(jié)算會員出現(xiàn)違約時,在動用完該違約結(jié)算會員繳納的結(jié)算擔(dān)保金之后,可要求其他會員的結(jié)算擔(dān)保金要按比例共同承擔(dān)該會員的履約責(zé)任 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 二、投資者適當(dāng)性制度介紹 ?概述 ?具體標(biāo)準(zhǔn) ?具體操作要求 ?監(jiān)管安排 8 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange ?概述 ?股指期貨投資者適當(dāng)性制度,是指根據(jù)股指期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險特性,區(qū)別投資者的產(chǎn)品認知水平和風(fēng)險承受能力,選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易,并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。 ?重要意義 : ? 保護投資者合法權(quán)益的重要舉措; ? 與股指期貨產(chǎn)品特點相適應(yīng)的重要監(jiān)管制度安排; ? 平穩(wěn)推出股指期貨的重要保障 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange ?具體標(biāo)準(zhǔn) ?自然人投資者具體標(biāo)準(zhǔn) ?一般法人投資者具體標(biāo)準(zhǔn) ?特殊法人投資者具體標(biāo)準(zhǔn) 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange ?自然人投資者具體標(biāo)準(zhǔn) 11 ? 資金門檻要求 : ? 申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣 50萬元; ? 基礎(chǔ)知識要求 : ? 客戶須具備股指期貨基礎(chǔ)知識,并通過相關(guān)測試; 期貨公司不得為評分低于 80分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。 ? 股指期貨仿真交易經(jīng)歷或商品期貨交易經(jīng)歷要求 : ? 客戶須具備至少有 10個交易日、累計成交 20筆以上的股指期貨仿真交易經(jīng)歷或者最近三年具有 10筆以上商品期貨交易經(jīng)歷; 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange ?自然人投資者具體標(biāo)準(zhǔn) 12 ? 不存在嚴(yán)重不良誠信記錄 :不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形; ? 綜合評估: ? 通過期貨公司對投資者的基本情況、財務(wù)狀況、誠信狀況和相關(guān)投資經(jīng)歷等方面的的綜合評估。 綜合評估滿分為 100分,其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況、誠信狀況的分值上限分別為 15分、 20分、 50分、 15分。期貨公司不得為綜合評估得分在 70分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange ?一般法人投資者具體標(biāo)準(zhǔn) 13 ? 凈資產(chǎn)不低于人民幣 100萬元; ? 申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣 50萬元; ? 具有相應(yīng)的決策機制和操作流程; ? 具備股指期貨基礎(chǔ)知識,指定下單人、結(jié)算單確認人、資金調(diào)撥人通過相關(guān)測試; 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange ?一般法人投資者具體標(biāo)準(zhǔn) 14 ? 具有至少有 10個交易日、累計成交 20筆以上的股指期貨仿真交易經(jīng)歷或者最近三年具有 10筆以上商品期貨交易經(jīng)歷 ? 不存在嚴(yán)重不良誠信記錄;不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange ?特殊法人投資者具體標(biāo)準(zhǔn) 15 ?特殊法人包括證券公司、基金公司、合格境外機構(gòu)投資者,以及須經(jīng)過監(jiān)管機構(gòu)或主管機構(gòu)批準(zhǔn)才能參與股指期貨交易的其他法人 ?期貨公司只能為獲得監(jiān)管機關(guān)或主管機關(guān)批準(zhǔn)從事股指期貨交易的特殊法人投資者申請開立股指期貨交易編碼 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange ?具體操作要求 ?資金操作要求 ?知識測試操作要求 ?交易經(jīng)歷操作要求 ?綜合評估操作要求 ?法人投資者特殊操作要求 ?材料保存要求 ?證券 IB營業(yè)部落實適當(dāng)性制度操作要求 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 17 ?資金操作要求 ?期貨公司為投資者申請開立交易編碼時,應(yīng)當(dāng)確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣 50萬元。 ?投資者保證金賬戶可用資金余額以期貨公司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)作為計算依據(jù)。 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 18 ?知識測試操作要求 ? 參加人包括:自然人投資者本人 一般法人投資者的指定下單人、結(jié)算單確認人、資金調(diào)撥人等應(yīng)當(dāng)參與測試。 ? 測試完成后,開戶知識測試人員對試卷進行評分。負責(zé)測試的開戶人員和投資者應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字。市場開發(fā)人員不得兼任開戶知識測試人員。 ? 不得為評分低于 80分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。 ? 交易所定期或者不定期更新測試試卷,期貨公司和證券公司應(yīng)當(dāng)使用更換后的試題對投資者進行測試 。 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 19 ?交易經(jīng)歷操作要求 ? 以仿真交易經(jīng)歷申請開戶的,期貨公司從交易所網(wǎng)站查詢投資者仿真交易數(shù)據(jù),是否滿足申請交易編碼前一交易日日終具有至少 10個交易日、 20筆以上的成交記錄。 ? 以商品期貨交易經(jīng)歷申請開戶的,期貨公司查看投資者提供的 加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近三年商品期貨交易結(jié)算單,且 確認投資者 具有至少 10筆以上的成交記錄。 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 20 ?綜合評估操作要求 —— 一般規(guī)定 ? 期貨公司應(yīng)當(dāng)制定綜合評估的實施辦法 。 ? 綜合評估自
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