【正文】 合資產(chǎn)管理計(jì)劃。本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的退出在開放日辦理 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)或委托投資資產(chǎn)： 指依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和委托人的意愿，委托人參與的 本 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃凈額 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃收益： 指集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資所得紅利、 股息、 債券利息、基金紅利 、買賣證券價(jià) 差 、銀行存款利息以及其他收益 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶： 指注冊(cè)與過戶登記人給委托人開立的用于 記錄委托人持有本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額情況的 登記賬戶 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)總值： 指 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 通過發(fā)行計(jì)劃單位 /份額方式募集資金，并依法進(jìn)行 有價(jià)證券 交易等資本市場(chǎng)投資所形成的各類資產(chǎn)的價(jià)值總和 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值： 指集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)總值扣除負(fù)債后的凈資產(chǎn)值 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額凈值： 指 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 資產(chǎn)凈值除以計(jì)劃總份額 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單位面值： 指人民幣 元 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書 111 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)估值： 指計(jì)算評(píng)估集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的過程 不可抗力： 指 遭受 不可抗力 事件 一方不能預(yù)見，不能避免，不能克服的客觀情況，包括但不限于洪水、地震及其它自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、突發(fā)性公共衛(wèi)生事件、政府征用、沒收、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、注冊(cè)與過戶登記人 非正常的暫?；蚪K止業(yè)務(wù)、證券交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎?。 集合計(jì)劃存續(xù)期： 5 年 工作日： 指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日 T 日： 指日常參與、退出或辦理其他集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)的申請(qǐng)日 T+n 日： 指自 T 日起第 n 個(gè)工作日（不包含 T 日） 開放日： 指集合計(jì)劃參與人在集合計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)辦理參與、退出集合計(jì)劃手續(xù)的工作日 ， 本計(jì)劃首個(gè)開放期為封閉期滿后的首個(gè)工作日，其后開放期為自封閉期結(jié)束后每滿一個(gè)月的首個(gè)工作日 。 注冊(cè)與過戶登記人： 指 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（簡稱“中登公司”） 集合資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人： 指受《集合資產(chǎn)管理合同》約束，根據(jù)《集合資產(chǎn)管理合同》享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體 個(gè)人委托人： 指依據(jù)中華人民共和國有關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書 19 可以投資于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的自然人投資者 機(jī)構(gòu)委托人： 指在中國境內(nèi)合法注冊(cè)登記或經(jīng)有權(quán)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立的企業(yè)法人、事業(yè)法 人、社會(huì)團(tuán)體或其它組織 委托人： 指上述委托人 （ 個(gè)人委托人 和 機(jī)構(gòu)委托人 ） 的合稱 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃成立日： 指自集合資產(chǎn)管理計(jì)劃在 推廣期結(jié)束后 ，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃凈參與額超過人民幣 1 億 元 （且委托人超過 2人） ，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人可以依據(jù)《試行辦法》和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃實(shí)際參與情況決定停止集合資產(chǎn)管理計(jì)劃參與，并 宣告 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃成立的日期 推廣期： 本集合計(jì)劃 推廣期指集合計(jì)劃接受委托人認(rèn)購參與至集合計(jì)劃成立日。 中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本集合計(jì)劃出具了批準(zhǔn)文件（ 名稱和 文號(hào) ：“《關(guān)于核準(zhǔn)國泰君安證券股份有限公司設(shè)立國泰君安君得惠債券集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的批復(fù)》，證監(jiān)許可【 2021】 373 號(hào) ），但中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本集合計(jì)劃 做出 的任何決定，均不表明中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本集合計(jì)劃的 價(jià)值和收益 做出 實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明參與本集合計(jì)劃沒有風(fēng)險(xiǎn)。 管理人承諾以誠實(shí)信用 、審慎盡責(zé) 的原則管理和運(yùn)用集合計(jì)劃資產(chǎn)，但不保證集合計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書 11 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立申報(bào)材料（二） 國泰君安君得惠債券 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書 （ 限定 性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃） 重要提示 本說明書依據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》（以下簡稱《試行辦法》） 、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》 （以下簡稱《 實(shí)施細(xì)則 》）及其他有關(guān)規(guī)定制作，管理人保證本說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假內(nèi)容 、 誤導(dǎo)性陳述 和重大遺漏 。 委托人 承諾以真實(shí)身份參與集合計(jì)劃， 保證委托資產(chǎn)的來源及用途合法，并已閱知本說明書和集合資產(chǎn)管理合同 （包括合同簽署條款） 全文，了解相關(guān)權(quán)利 、義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)， 愿意 自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn) 和損失 。本說明書對(duì)集合計(jì)劃未來的收益預(yù)測(cè)僅供委托人參考，不構(gòu)成管理人、托管人和推廣機(jī)構(gòu)保證委托資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益的承諾。 承辦人： 聯(lián)系電話： 年 月 日 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書 目 錄 第 1 部分 釋義 17 第 2 部分 集合計(jì)劃介紹 ................................................................................... 212 （一）名稱和類型 ......................................................................................................................212 （二）投資目標(biāo)和特點(diǎn) ..............................................................................................................212 （三）投資范圍和投資組合設(shè)計(jì) .............................................................................................212 （四）目標(biāo)規(guī)模 ..........................................................................................................................213 （五）存續(xù)期限 ..........................................................................................................................214 （六）封閉期 ...............................................................................................................................214 （七）開放期 ...............................................................................................................................214 （八）推廣時(shí)間 ..........................................................................................................................214 （九）每份集合計(jì)劃面值和參與價(jià)格 .....................................................................................214 （十）風(fēng)險(xiǎn)收益特征 ..................................................................................................................214 （十一）適合推廣對(duì)象和參與集合計(jì)劃最低金額 ................................................................214 （十二）推廣機(jī)構(gòu)和推廣方式 .................................................................................................215 （十三）管理人自有資金參與 .................................................................................................215 第 3 部分 集合計(jì)劃有關(guān)當(dāng)事人介紹 ................................................................... 31 （一）管理人 ................................................................................................................................. 31 （二）托管人 ................................................................................................................................. 31 （三）推廣機(jī)構(gòu) ............................................................................................................................ 32 （四）管理人與托管人關(guān)系的說明 ........................................................................................... 32 第 4 部分 設(shè)立推廣期間委托人參與集合計(jì)劃 ..................................................... 41 （一）集合計(jì)劃的推廣日期 ........................................................................................................ 41 （二）推廣期每份集合計(jì)劃的參與價(jià)格 ................................................................................... 41 （三）推廣期參與集合計(jì)劃份額的計(jì)算 ................................................................................... 41 （四）推廣期參與集合計(jì)劃的參與費(fèi)率 ................................................................................... 41 （五）推廣期參與集合計(jì)劃的參與費(fèi)用、凈參與金額及參與份額計(jì)算 ............................. 41 （六）參與方式、程序及最終確認(rèn) ........................................................................................... 43 （七）暫停和拒絕參與的情形 ................................................................................................... 43 （八）提前結(jié)束推廣期的情形 ................................................................................................... 43 第 5 部分 集合計(jì)劃的成立 ................................................................................. 51 （一）集合計(jì)劃的成立條件和時(shí)間 ......