【正文】 ...........................................................................................6 （二）投資目標(biāo) ................................................................................................................................6 （三）計(jì)劃特點(diǎn) ................................................................................................................................6 （四）投資范圍和資產(chǎn)配置比例 ...................................................................................................6 （ 五）目標(biāo)規(guī)模和委托人人數(shù)限制 ...............................................................................................7 （六）存續(xù)期限 ................................................................................................................................7 （七）推廣時(shí)間 ................................................................................................................................7 （八）每份集合計(jì)劃的面值、參與價(jià)格及參與集合計(jì)劃的最低金額 .....................................7 （九）集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)收益特征及適合推廣對(duì)象 .....................................................7 （十）收益分配 ................................................................................................................................8 （十一）推廣機(jī)構(gòu)和推廣方式 .......................................................................................................8 （十二）集合計(jì)劃的費(fèi)率 ................................................................................................................8 第 3 部分 集合計(jì)劃有關(guān)當(dāng)事人介紹 ..................................................... 10 （一）管理人 .................................................................................................................................. 10 （二）托管人 ...................................................................................................................................11 （三）推廣機(jī)構(gòu) ..............................................................................................................................11 （四）管理人與托管人關(guān)系的說(shuō)明 .............................................................................................11 第 4 部分 委托人參與集合計(jì)劃 ............................................................ 12 （一）集合計(jì)劃的推廣期 ............................................................................................................. 12 （二）推廣期每份集合計(jì)劃的參與價(jià)格 .................................................................................... 12 （三）推廣期參與集合計(jì)劃份額的計(jì)算 .................................................................................... 12 （四）推廣期參與集 合計(jì)劃的參與費(fèi)率 .................................................................................... 12 （五）推廣期參與集合計(jì)劃的參與費(fèi)用、凈參與金額及參與份額計(jì)算 .............................. 12 （六）推廣期參與集合計(jì)劃參與金額的限制 ........................................................................... 13 （七）參與方式、程序及最終確認(rèn) ............................................................................................ 13 （八）暫停和拒絕參與的情形 .................................................................................................... 13 （九）提前結(jié) 束推廣期的情形 .................................................................................................... 13 （十）推廣期內(nèi)規(guī)模上限和委托人人數(shù)的控制 ....................................................................... 14 第 5 部分 集合計(jì)劃的成立 ................................................................... 15 （一）集合計(jì)劃的成立 ................................................................................................................. 15 東海精選 1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 設(shè)立申報(bào)材料 ii （二）集合計(jì)劃設(shè)立失敗 ............................................................................................................. 15 第 6 部分 投資理念與投資策略 ............................................................ 16 （一）投資理念 ............................................................................................................................. 16 （二）資產(chǎn)配置策略 ..................................................................................................................... 17 （三）投資策略 ............................................................................................................................. 17 第 7 部分 投資決策與風(fēng)險(xiǎn)控制 ............................................................ 21 （一）決策依據(jù) ............................................................................................................................. 21 （二）投資程序 ............................................................................................................................. 21 （三）風(fēng)險(xiǎn)控制原則 ..................................................................................................................... 23 （四）風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu) ......................................................................................................... 23 （五）管理人的風(fēng)險(xiǎn)控制措施 .................................................................................................... 24 （六）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 ............................................................................................................................. 27 第 8 部分 投資限制及禁止行為 ............................................................ 28 第 9 部分 集合計(jì)劃的賬戶(hù)與資產(chǎn) ......................................................... 30 （一）集合計(jì)劃的賬戶(hù) ................................................................................................................. 30 （二）集合計(jì)劃資產(chǎn)的構(gòu)成 ......................................................................................................... 30 （三）集合計(jì)劃資產(chǎn)的管理與處分 ............................................................................................ 30 第 10 部分 集合計(jì)劃的資產(chǎn)估值 ............................................................ 31 （一）資產(chǎn)總值 ............................................................................................................................. 31 （二）資產(chǎn)凈值 ............................................................................................................................. 31 （三）單位凈值 ......................................................