【正文】 委托人首次參與最低金額為 10 萬 元人民幣， 造福桑梓 子計劃的單個委托人首次參與最低金額為 20 萬元人民幣。 （ 三 ） 參與 原則 委托人參與本集合計劃前，應(yīng)當是管理人或推廣機構(gòu)的客戶。 各只子計劃的 推廣期內(nèi)單位份額參與價格為人民幣 元。 集合計劃的開放 日安排 本集合計劃旗下的各子計劃的 首個開放期為 該子 計劃 成立 滿 三 個月后的連續(xù) 五 個工作日（若該月所剩工作日不滿 五 個工作日，則該月所剩工作日全部開放，下個月 的開放期 依然 為 前 五 個工作日），此后每個月開放一次，開放期為此后每個自然月的前五個工作日 。 在推廣期內(nèi) 同時 對個人投資者、機構(gòu)投資者限量發(fā)售。 本集合計劃旗下各子計劃的推廣期和開放期各不相同，具體安排如下。 中國證券監(jiān)督管理委員會是公司主管部門，公司業(yè)務(wù)接受中國證券監(jiān)督管理委員會的監(jiān)管。 （三）推廣機構(gòu)簡介 華泰證券 股份 有限 公司（同上） 中國 銀行 股份有限公司 （同上） （四）相關(guān)服務(wù)機構(gòu) 注冊登記機構(gòu) 簡介 （ 1）基本情況 名稱：中國證券登記結(jié)算有限責任公司 住所：北京市西城區(qū)金融大街 27號投資廣場 23層 辦公地址： 北京市西城區(qū)金融大街 27號投資廣場 23層 法定代表人：陳耀先 聯(lián)系 電話： 01058598839 傳真： 01058598907 聯(lián)系人： 朱立元 (2) 發(fā)展概況 中國證券登記結(jié)算有限責任公司是經(jīng)國務(wù)院同意、中國證券監(jiān)督管理委員會批準，在國家工商行政管理局登記注冊的中國唯一的證券登記結(jié)算機構(gòu) ， 由上海證券交易所、深圳證券交易所共同出資組建，公司 總部 設(shè)在北京。 基金托管部門的設(shè)置及員工情況 中國銀行總行于 1998年設(shè)立基金托管部，為進一步樹立以投資者為中心的服務(wù)理念，根據(jù)不斷豐富和發(fā)展的托管對象和托管服務(wù)種類，中國銀行于 2021年 3華泰紫金鼎 傘型 集合計劃設(shè)立申報材料 第二章 集合計劃說明書 245 月 23日正式將基金托管部更名為托管及投資者服務(wù)部，下設(shè)覆蓋銷售、市場、運營、風險與合規(guī)管理、信息技術(shù)、行政管 理等各層面的多個團隊；并在上海市分行、深圳市分行設(shè)立托管業(yè)務(wù)團隊。 2021 年 7月至 2021 年 4月任中國銀行（香港）有限公司資金部總經(jīng)理； 1999 年 6 月至 2021 年 7 月任香港中銀集團外匯交易中心總經(jīng)理； 1997年 9 月至 1999 年 6 月任廣東省銀行香港分行（香港中銀集團）總經(jīng)理； 1995 年11月至 1997 年 9月任中國銀行總行資金部副總經(jīng)理，主管全球資金交易； 1991年 5 月至 1995 年 11 月歷任中國銀行紐約分行資金部經(jīng)理、助理總經(jīng)理、副總經(jīng)理； 1987 年 10 月至 1991 年 5 月歷任中國銀行總行資金部副處長、處長； 1982年 8 月至 1987 年 9 月任中國銀行盧森堡分行外匯部經(jīng)理； 1978 年 2 月至 1982年 7 月，先后在中國銀行總行財會部、中國銀行倫敦分行、盧森堡分行從事資金交易工作。 2021 年 5 月至 2021 年 10 月任中國銀行股份有限公司托管及投資者服務(wù)部負責人。王先生出生于 1964年 4月， 1987 年畢業(yè)于中國人民大學， 2021年獲得廈門大學博士學位。 王永利先生，自 2021年 8月起擔任中國銀行股份有限公司副行長。 1988年至 1994年 7月歷任中國工商銀行國際業(yè)務(wù)部總經(jīng)理、新加坡代表處首席代表、福建省分行副行長等職。 2021年 9月至 2021年 8月?lián)魏Ｄ鲜「笔￠L。肖先生出生于 1958年 8月， 1981年畢業(yè)于湖南財經(jīng)學院， 1996年獲得中國人民大學法學碩士學位。自2021年 3月起任中國銀行董事長、黨委書記、行長，自 1996年 10月起任中國人民銀行行長助理，期間曾兼任中國人民銀行計劃資金司司長、貨幣政策司司長、廣東省分行行長及國家外匯管理局廣東省分局局長。 資產(chǎn)托管情況 截止到 2021年 3月末，中國銀行已托管景宏、同盛、興安、同智優(yōu)勢成長、易方達平穩(wěn)增長、易方達策略成長、易方達策略成長二號、易方達積極成長、易方達貨幣市場、易方達月月收益、易方達深證 100 交易型開放式指數(shù)、嘉實服務(wù)增值、嘉實成長收益、嘉實理財通系列（含嘉實穩(wěn)健、嘉實增長、嘉實債券）、嘉實貨幣市場、嘉實滬深 300 指數(shù)、嘉實超短債、嘉實主題精選、銀華優(yōu)勢企業(yè)、銀華優(yōu)質(zhì)增長股票型、海富通收益增長、海富通貨幣市場、海富通股 票、萬家180 指數(shù)、金鷹成份股優(yōu)選、華夏回報、華夏回報二號、華夏大盤精選、景順長城景系列（含景順長城動力平衡、景順長城貨幣市場、景順長城優(yōu)選股票）、景順長城鼎益股票型、泰信天天收益、泰信優(yōu)質(zhì)生活、招商先鋒、大成藍籌穩(wěn)健、大成財富管理 20泰達荷銀行業(yè)精選、國泰金象保本增值、國泰金鹿保本增值混合、國泰金鵬藍籌價值、友邦華泰盛世中國、南方高增長、工銀瑞信核心價值股票型、華寶興業(yè)動力組合、華寶興業(yè)先進成長股票型、國海富蘭克林潛力組合基金等 49 只證券投資基金，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣市場型、指數(shù)型、行 業(yè)型等多種類型的基金和理財品種，滿足了不同客戶多元化的投資理財需求，基金托管規(guī)模位居同業(yè)前列。 （二）托管人簡介 概況 名稱：中國銀行股份有限公司（以下簡 稱中國銀行） 設(shè)立日期： 1983年 10月 31日 注冊地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街 1號 辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街 1號 注冊資本： 人民幣貳仟壹佰柒拾玖億肆仟壹佰柒拾柒萬捌仟零玖元 法定代表人：肖鋼 行長：李禮輝 基金托管業(yè)務(wù)批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【 1998】 24號 電話：（ 010） 66594977 傳真：（ 010） 66594942 資產(chǎn)托管部信息披露負責人：秦立儒 發(fā)展概況 華泰紫金鼎 傘型 集合計劃設(shè)立申報材料 第二章 集合計劃說明書 243 中國銀行業(yè)務(wù)覆蓋傳統(tǒng)商業(yè)銀行、投資銀行和保險領(lǐng)域，并在全球范圍內(nèi)為個人客戶和公司客戶提供全面和優(yōu)質(zhì)的金融服務(wù)，截至 2021 年底，在世界 27 個國家和地區(qū)擁有分支機構(gòu)，與 1500 家國外代理行及 47000 家分支機構(gòu)保持了代理業(yè)務(wù)關(guān)系，憑借全球化的網(wǎng)絡(luò)及其優(yōu)質(zhì)的服務(wù)、雄厚的實力，本行在國內(nèi)市場保持著獨特的競爭優(yōu)勢。公司現(xiàn)有員工 1815 人，員工隊伍呈現(xiàn)年輕化、知識化、專業(yè)化的特 點， 35歲以下的員工占 %，具有博士、碩士學位人員占 %，本科學歷人員占 %，本科以上學歷人員合計達 %。 公司充分把握市場機遇，控股了南方基金管理有限公司，與美國 AIG 集團合資組建了友邦華泰基金管理有限公司；托管并收購了原亞洲證券證券類資產(chǎn)；成功控股了聯(lián)合證券有限責任公司、信泰證券有限責任公司和長城偉業(yè)期貨經(jīng)紀有限公司；參股了江蘇銀行，成為其第二大股東；出資設(shè)立了華泰金融控股（香港）有限公司。 分支機構(gòu)及員工情況 目前 ，華泰證券 股份 有限 公司設(shè)有 零售客戶服務(wù) 總部、 機構(gòu)客戶服務(wù)總部、華泰紫金鼎 傘型 集合計劃設(shè)立申報材料 第二章 集合計劃說明書 242 客戶服務(wù)中心、 投資銀行管理總部、 證券投資部、 金融創(chuàng)新部、 直接投資部、 研究所、受托資產(chǎn)管理部、信息技術(shù)部、計劃財務(wù)部、人力資源部、風險管理部、稽查部、 行政事務(wù)部、 辦公室 等業(yè)務(wù)和職能部門。 2021 年，公司實現(xiàn)營業(yè)收入 億元，實現(xiàn)利潤總額 億元，歸屬于母公司股東的凈利潤達到 億元。 自成 立以來，華泰證券一貫秉承 “ 高效、誠信、穩(wěn)健、創(chuàng)新 ” 的核心價值觀，充分利用中國資本市場發(fā)展的大好機遇，堅持穩(wěn)健經(jīng)營，各項業(yè)務(wù)快速發(fā)展，公司規(guī)模快速擴張，實力和影響不斷提升，已經(jīng)由成立初期的地方性券商發(fā)展成為具有較大規(guī)模、較強市場影響力的全國性券商。 241 四、集合計劃有關(guān)當事人介紹 （一）管理人簡介 基本情況 名稱：華泰證券 股份 有限公司 住所：南京市中山東路 90號華泰證券大廈 辦公地址：南京市中山東路 90號華泰證券大廈 公 司網(wǎng)站： 法定代表人：吳萬善 成立時間： 1990 年 12月 30 日經(jīng)中國人民銀行批準設(shè)立 組織形式： 股份 有限 公司 注冊資本： 肆拾伍 億元人民幣 存續(xù)期間 ：持續(xù)經(jīng)營 聯(lián)系電話： 025－ 84457777 發(fā)展概況 華泰證券股份有限公司前身為 1990 年成立的江蘇省證券公司， 1999 年更名為華泰證券有限責任公司，是中國證監(jiān)會首批批準的綜合類券商，也是中國證券業(yè)協(xié)會較早評審通過的創(chuàng)新試點券商，在最新的券商分類監(jiān)管評級中被評為 A類A級券商。 由于 成立時間的不同， 每只子計劃的 首個開放期可能各不相同， 當?shù)诙蛔佑媱澾M入第二個開放期時，前兩只子計劃開放期將同步；當?shù)谌蛔佑媱澾M入第二個開放期時，三只子計劃開放期將實現(xiàn)同步 。 推廣方式 主要通過本集合計劃管理人的營業(yè)網(wǎng)點和其他推廣機構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點直接向客戶宣傳，配合本集合計劃管理人與其他推廣機構(gòu)的網(wǎng)站宣傳等私募推介方式，使客戶詳盡了解本集合資產(chǎn)管理計劃的特性、風險等情況 及客戶的權(quán)利、義務(wù)，但不得通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣本集合計劃。 （ 十 二 ）推廣機構(gòu)和推廣方式 推廣機構(gòu) 推廣機構(gòu)包括華泰證券、 中國 銀行等。 （十一）子計劃之間的轉(zhuǎn)換 本集合計劃的計劃持有人可以將其持有的一 只 子 計劃的計劃 份額 轉(zhuǎn)換為本華泰紫金鼎 傘型 集合計劃設(shè)立申報材料 第二章 集合計劃說明書 237 計劃另一 只 子計劃的計劃 份額 。如果轉(zhuǎn)換申請人曾 經(jīng) 持有將要轉(zhuǎn)入的子計劃則對該筆轉(zhuǎn)換不設(shè)最低轉(zhuǎn)換金額要求 。 單個委托人從步步為盈或 錦上添花 子計劃 首次 轉(zhuǎn)換成 造福桑梓 子計劃的最低轉(zhuǎn)換金額為 20萬元。 子計劃之間 轉(zhuǎn)換的最低金額 單個委托人從 錦上添花 或 造福桑梓 子計劃 首次 轉(zhuǎn)換成步步為盈子計劃的最低轉(zhuǎn)換金額為 5萬元。如果委托人曾經(jīng)持有將要參與的子計劃則對該筆參與不設(shè)最低參與金額要求。 單個委托人首次參與 造福桑梓 子計劃的 最低參與金額為人民幣 20 萬元。 參與集合計劃的最低金額 單個委托人首次參與步步為盈子計劃的 最低參與金額為人民 幣 5萬元。 各子計劃 的 推廣期內(nèi)單位份額參與價格 皆 為人民幣 元；在開放 期 ， 各子計劃 的開放期內(nèi) 單位份額參與價格為 申請 當日該子 計劃 的 單位凈值 。 （ 八 ）推廣時間 自中國證監(jiān)會對本集合計劃出具核準文件之日起 六個月 內(nèi) 必須 啟動 子 計劃的 推廣工作， 每只子計劃推廣期指子計劃推廣之日起 不超過六十個工作日， 本集合計劃的推廣期指第一只推廣的子計劃推廣之日至最后一只推廣的子計劃 推廣華泰紫金鼎 傘型 集合計劃設(shè)立申報材料 第二章 集合計劃說明書 236 結(jié)束之日， 不超過 十二 個月， 具體推廣時間以本集合計劃推廣公告為準 。 當分紅日集合計劃規(guī)模已達到最高規(guī)模時，因紅利再投資而增加的集合計劃份額不受最高規(guī)模限制。 在 集合計劃 存續(xù)期內(nèi)， 三只子計劃合計募集規(guī)模上限最高不得超過 120 億份。 （ 六 ） 目標規(guī)模 (總份額 ) 在集合計劃推廣期內(nèi) ， 任意一只子計劃募集份額最高不得超過 80 億份，任兩只子計劃募集份額之和最高不得超過 100 億份，三只子計劃合計募集規(guī)模上限最高不得超過 120 億份 （不含參與資金利息轉(zhuǎn)增份額） 。 （ 五 ） 投資策略 本集合計劃 的三 只 子 計劃綜合 運用 大類 資產(chǎn)配置、 精選證券兩 個層次的投資策 略，實現(xiàn) 各自 的投資目標。 管理人將在 子 集合計劃成立之日起 六 個月內(nèi)使 該子 計劃的投資組合比例符合以上約定。 華泰紫金鼎 傘型 集合計劃設(shè)立申報材料 第二章 集合計劃說明書 235 3）現(xiàn)金類資產(chǎn) 占子計劃凈值的比例 為 5%100%， 開放期不得低于 10%。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許投資其他品種，管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍，并擬定投資比例或從法規(guī)比例 。 固定收益類資產(chǎn)包括國債、 央行票據(jù)、 金融債、 企業(yè)債、 公司債、 可轉(zhuǎn)債、 債券型基金、短期融資券、 資產(chǎn)支持證券等；現(xiàn)金類資產(chǎn)包括現(xiàn)金、銀行存款、銀行票據(jù)、貨幣市場基金和債券 逆 回購 （現(xiàn)金類資產(chǎn)的逆回購期限小于 7天） 等 ；其中，現(xiàn)金類資產(chǎn) 占子計劃凈值的比例 不得低于 5%，開放期不得 低于 10%。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許投資其他品種，管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍，并擬定投資比例或從法規(guī)比例 。 （ 2）錦上添花子計劃的投資比例為： 1） 權(quán)益 類資產(chǎn) 占子計劃凈值的比例 為 0%95%。 3）現(xiàn)金類資產(chǎn) 占子計劃凈值的比例 為 5%100%， 開放期不得低于 10%。 投資組合設(shè)計 本集合 計劃依據(jù)生命周期和市場周期的不同階段，分別設(shè)立了三 只 風險收益特征差異化的子計劃 ， 各 子計劃的資產(chǎn) 配置比例如下 ： 華泰