【正文】 價及重大變化因素，調(diào)整最近交易日收盤價，確定公允價值進(jìn)行估值。 （ 3） 股票質(zhì)押式回購違約部分估值方式 如有確鑿證據(jù)表明發(fā)生融入方違約，常規(guī)的估值不能客觀反映資產(chǎn)公允價值的，管理人可根據(jù)具體情況，在綜合考慮市場成交價、市場報價、流動性、收益率曲線等多種因素基礎(chǔ)上，在與托管人商議后，按最能反映資產(chǎn)公允價值的方法估值。原則上以以下方式估值：在發(fā)出延期購回的當(dāng)日起，以延期購回利率計提利息。 交易所股票質(zhì)押式回購交易 異常情況處理： （ 1） 股票質(zhì)押式回購提前購回 提前購回約定利率與到期購回一致，不影響 集合 計劃估值。 （六）估值日 : 集合計劃成立后，管理人與托管人每個滬、深交易日均對集合計劃資產(chǎn)進(jìn)行估值。經(jīng)集合計劃資產(chǎn)估值后確定的集合計劃 單位凈值 ，進(jìn)行信息披露、計算參與和退出集合計劃的基礎(chǔ)。 （ 三 ）單位 凈值 集合計劃單位凈值是指集合計劃資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日集合計劃份額總數(shù)計算得到的每集合計劃份額的價值。 （一）資產(chǎn)總值：集合計劃資產(chǎn)總值是指本集合計劃購買的各類證券、 固定收益類 集合資金信托計劃、商業(yè)銀行理財產(chǎn)品 、證券投資基金、 證券公司 專項資產(chǎn)管理計劃 等 金融監(jiān)管部門批準(zhǔn) 或備案發(fā)行的金融產(chǎn)品、作為融出方參與交易所股票質(zhì)押回購交易的本金和收益 、銀行存款本息、本集合計劃應(yīng)收參與款以及其他資產(chǎn)的價值總和。 委托人簽署本合同的行為本身即表明對現(xiàn)行證券交易、登記結(jié)算制度下托管人托管職能有充分的了解，并接受本合同約定的托管職責(zé)和范圍。 托管方式為：商業(yè)銀行托管 托管人將嚴(yán)格遵照有關(guān)法律法規(guī)及雙方達(dá)成的托管協(xié)議對集合計劃資產(chǎn)進(jìn)行托管。除依照 《基金法》、 《管理辦法》、《實施細(xì)則》、《集合資產(chǎn)管理合同》、《說明書》及其他有關(guān)規(guī)定處分外，集合計劃資產(chǎn)不得被處分。 （三）集合計劃資產(chǎn)的管理與處分 集合計劃資產(chǎn)由托管人托管，并獨立于管理人及托管人的自有資產(chǎn)及其管理、托管的其他資產(chǎn)。份額登記機構(gòu)為委托人開立集合計劃賬戶，用于記錄委托人持有的本集合資產(chǎn)管理計劃份額。 管理人、托管人不得將集合計劃資產(chǎn)歸入其自有資產(chǎn)。證券賬戶名稱為“ 興業(yè)證券 — 興業(yè) 銀行 — 興業(yè)證券 鑫融 1 號 集合資產(chǎn)管理計劃”（備注：賬戶名稱以實際開立賬戶名稱為準(zhǔn)）。管理人應(yīng)當(dāng)在開戶過程中給予必要的配合，并提供所需資料。集合計劃的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付退出金額、支付計劃收益、收取參與款，均需通過該賬戶進(jìn)行。 日期：集合計劃的成立時間以成立公告為準(zhǔn)。 利息金額以本集合計劃注冊登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。 集合計劃設(shè)立完成前，委托人的參與資金只能存入份額登記機構(gòu)指定的專門賬戶或資產(chǎn)托管機構(gòu)的募 集專戶，不得動用。興業(yè)證券鑫融 1 號集合資產(chǎn)管理 合同 17 九 、集合計劃的成立 （一）集合計劃成立的條件和日期 集合計劃的參與資金總額（含參與費）不低于 3000 萬 元人民幣且委托人的人數(shù)為 2 人（含）以上，且不超過 200 人 ,符合本合同和集合計劃說明書的相關(guān)規(guī)定，滿足中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。興業(yè)證券鑫融 1 號集合資產(chǎn)管理 合同 16 八 、集合計劃客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限 本集合計劃由興業(yè)證券股份有限公司擔(dān)任管理人，并全權(quán)負(fù)責(zé)管理與運作。 自有資金退出的條件： 管理人自有資金參與的份額與其他份額委托人同樣在集合計劃終止日退出。 自有資金的收益分配：管理 人自有資金參與份額與委托人持有計劃份額享有同等參與收益分配的權(quán)利。 自有資金的參與方式和金額： 管理人可在 集合計劃推廣期 ，選擇參與本集合計劃。 興業(yè)證券鑫融 1 號集合資產(chǎn)管理 合同 15 六 、管理人自有資金參與集合計劃 管理人可以以自有資金參與本集合計劃。在暫停參與的情況消除時，管理人應(yīng)及時恢復(fù)參與業(yè)務(wù)的辦理并提前 3個工作日向委托人披露。 拒絕或暫停接受委托人參與的情況及處理方式 出現(xiàn)如下情形時，管理人可以拒絕或暫停接受委托人的參與申請： （ 1）不可抗力的原因?qū)е录嫌媱潫o法正常運作； （ 2）當(dāng)本集合計劃規(guī)模接近、達(dá)到或超過約定的規(guī)模； 興業(yè)證券鑫融 1 號集合資產(chǎn)管理 合同 14 （ 3）參與委托人數(shù)量達(dá)到 200 人，該情形下，管理人拒絕或暫停委托人初次參與； （ 4）集合計劃資產(chǎn)規(guī)模過大，使管理人無法找到合適的投資品種，或可能對集合計劃業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有集合計劃委托人的利益； （ 5）發(fā)生本合同中未予載明的事項，但管理人有正當(dāng)理由認(rèn)為需要暫停接受集合計劃參與申請的，可以暫 停接受委托人的參與申請； （ 6）管理人認(rèn)為會有損于現(xiàn)有集合計劃委托人利益的某筆參與； （ 7）推廣機構(gòu)對委托人資金來源表示疑慮，委托人不能提供充分證明的； （ 8）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定或在本合同、集合計劃說明書載明并獲中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其它可暫停接受委托人參與的情形。認(rèn)購 或申購 參與價格（認(rèn)購 或申購 參與價格 為 元） 其中： A、份額計算時采用四舍五入、保留至小數(shù)點后兩位，由此產(chǎn)生的誤差計入本集合計劃資產(chǎn)的損益； B、多筆參與時，按上述公式進(jìn)行逐筆計算。 參與的注冊登記 投資者參與成功后，注冊登記機構(gòu)在 T+1日為委托人登記權(quán)益并辦理注冊登記手續(xù)。 參與的程序和確認(rèn) 興業(yè)證券鑫融 1 號集合資產(chǎn)管理 合同 13 （ 1）投資者按推廣機構(gòu)指定營業(yè)網(wǎng)點的具體安排，在規(guī) 定的交易時間段內(nèi)辦理； （ 2）投資者應(yīng)開設(shè)推廣機構(gòu)認(rèn)可的交易賬戶，并在交易賬戶備足認(rèn)購 /申購的貨幣資金；若交易賬戶內(nèi)參與資金不足，推廣機構(gòu)不受理該筆參與申請； （ 3） 投資者簽署本合同后，方可申請參與集合計劃。委托人保證其所提供的信息及資料真實、準(zhǔn)確、完整，否則應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此造成的一切后果。電子合同在管理人、托管人、委托人三方完成簽署，且委托人按合同約定將參與資金劃入指定賬戶并 經(jīng)注冊登記機構(gòu)確認(rèn)有效后生效。 （ 5）委托人在推廣期內(nèi)可以多次參與本集合計劃。 （ 3）在推廣期內(nèi)，當(dāng)集合計劃募集規(guī)模接近或達(dá)到約定或公告的規(guī)模上限或委托人數(shù)量達(dá)到 200 人時 ，管理人將自次日起暫停接受參與申請；對于已提交的參與申請將由管理人按委托人參與申請確認(rèn)時間的先后順序予以確認(rèn)，超出最高募集規(guī)模的部分由推廣機構(gòu)退還給委托人。 （ 2）存續(xù)期參與 在 存續(xù)期 內(nèi) ， 本集合計劃封閉運作，不開放辦理委托人的參與和退出業(yè)務(wù)。具體推廣期以管理人的發(fā)行公告為準(zhǔn)，但最長不超過 60 個工作日。 管理人及推廣機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，并通過管理人、中國證券業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會電子化信息披露平臺或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他信息披露平臺，客觀準(zhǔn)確披露集合計劃備案信息、風(fēng)險收益特征、投訴電話等，使客戶詳盡了解本集合計劃的特性、風(fēng)險等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù)， 但不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介。推廣機構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解客戶的投資需求和風(fēng)險偏好，詳細(xì)介紹產(chǎn)品特點并充分揭示風(fēng)險，推薦與客戶風(fēng)險承受能力相匹配的集合計劃，引導(dǎo)客戶審慎作出投資決定。 本計劃的適 用投資對象為： 本計劃份額屬于“穩(wěn)健型”的產(chǎn)品份額，適合向“穩(wěn)健型”及高于“穩(wěn)健型”的投資者推廣。 （九）本集合計劃的風(fēng)險收益特征及適合推廣對象 本集合計劃屬于集合資產(chǎn)管理計劃，主要投資于交易所股票質(zhì)押式回購交易、固定收益類金融產(chǎn)品、現(xiàn)金類資產(chǎn)和金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)或備案發(fā)行的金融產(chǎn)興業(yè)證券鑫融 1 號集合資產(chǎn)管理 合同 11 品。 （七）集合計劃份額面值 人民幣 元。 （五）管理期限 本集合計劃的管理期限為集合計劃的存續(xù)期，本集合計劃的存續(xù)時間為 360天 ，即自集合計劃成立日開始至 360 天 后止（遇法定節(jié)假日、休息日自動順延）。 如因一級市場申購發(fā)生投資比例超標(biāo)，應(yīng)自申購證券可交易 之日起 10 個交易日內(nèi)將投資比例降至許可范圍內(nèi)；如 因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、集合資產(chǎn)管理計劃規(guī)模變動等管理人之外的因素，造成集合計劃投資比例超標(biāo)，管理人 應(yīng)在超標(biāo)發(fā)生之日起在具備交易條件的 10 個交易日內(nèi)將投資比例降至許可范圍內(nèi)。 委托人在此同意并授權(quán)管理人可以將集合計劃的資產(chǎn)投資于管理人及與管理人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券。 金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)或備案發(fā)行的金融產(chǎn)品包括：固定收益類集合資金信托計劃、商業(yè)銀行理財計劃 、證券投資基金、 證券公司 專項資產(chǎn)管理計劃 等金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)或備案發(fā)行的金融 產(chǎn)品。 現(xiàn)金類資產(chǎn)包括：現(xiàn)金、銀行存款、貨幣式基金、大額 可轉(zhuǎn)讓存單、債券逆回購等。 股票質(zhì)押式回購交易是指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。單個客戶參與金額不低于 100 萬元，委托人數(shù)量不少于 2 人且不超過 200 人。 強制退出 指管理人依據(jù)合同約定，直接為集合計劃份額辦理退出手續(xù)的行為 委托人賬 戶 即集合計劃委托人賬戶，指份額登記機構(gòu)給委托人開立的用于記錄委托人持有本集合資產(chǎn)管理計劃份額情況的憑證 集合計劃凈收益或者凈收益 指集合計劃投資收益扣除按規(guī)定可以在投資收益中扣除費用后的余額 集合計劃資產(chǎn)總值 指本集合計劃購買的各類證券、 固定收益類 集合資金信托計劃、商業(yè)銀行理財產(chǎn)品 等 金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)或備案發(fā)行的金融產(chǎn)品、作為融出方參與交易所股票質(zhì)押回購交易的本金和收益 、銀行存款本息、本集合計劃應(yīng)收參與款以及其他資產(chǎn)的價值總和 集合計劃資產(chǎn)凈值 指集合計劃資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值 集合計劃的負(fù)債 指 本集合計劃在存續(xù)期內(nèi)已經(jīng)計提，但尚未收取的管理費、托管費、業(yè)績報酬以及本集合計劃可能發(fā)生的其他負(fù)債行為 集合計劃資產(chǎn)估值 指計算評估集合 計劃 資產(chǎn) 和負(fù)債的 價值，以確定集合 計劃 資產(chǎn)凈值和 集合計劃 單位凈值 的 方法和過程 興業(yè)證券鑫融 1 號集合資產(chǎn)管理 合同 6 管理費 指管理人為集合計劃提供投資管理服務(wù)而向集合計劃收取的費用 托管費 指托管人為集合計劃提供托管服務(wù)而向集合計劃收取的費用 關(guān)聯(lián)方關(guān)系 本合同所指關(guān)聯(lián)方關(guān)系的含義與《企業(yè)會計準(zhǔn)則第 36 號 —— 關(guān)聯(lián)方披露》中的關(guān)聯(lián)方關(guān)系的含義相同 不可抗力 不可抗力是指本合同當(dāng)事人無法預(yù)見、無法克服、無 法避免，且在本合同生效之后發(fā)生的，使本合同當(dāng)事人無法全部或部分履行本合同的任何事件，包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、突發(fā)性公共衛(wèi)生事件、政府征用、沒收、法律法規(guī)變化或其他突發(fā)事件、注冊登記機構(gòu)非正常的暫?；蚪K止業(yè)務(wù)、證券交易所正常暫?；蛲Ｖ菇灰?、由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，有關(guān)會計制度變化，計算機系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)故障、通訊故障、電力故障、計算機病毒攻擊等。 興業(yè)證券鑫融 1 號集合資產(chǎn)管理 合同 5 交易所股票質(zhì)押回購交易 依照上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）和深證證券交易所（以下簡稱“深交所”）分別發(fā)布的《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法（試行）》（上證會字〔 2021〕 55 號）、《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法（試行）》（深證會〔 2021〕 44 號） 開展的 股票質(zhì)押式回購交易 ，具體指 集合計劃作為資金融出方（以下簡稱“融出方”），向符合條件的資金融入方（以下簡稱“融入方”）融出資金，融入方以其所持有的股票或其他證券作質(zhì)押，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。 轉(zhuǎn)出 即存續(xù)期轉(zhuǎn)出，指在本集合計劃存續(xù)期內(nèi)委托人通過協(xié)議形式賣出本集合計劃份額的行為。 柜臺交易 本集合計劃的柜臺交易特指柜臺協(xié)議交易。 投資者 指個人投資者、機構(gòu)投資者以及經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)同意可投資于本集合計劃的其他投資者 推廣機構(gòu) 指 興業(yè)證券 股份有限公司 注冊登記業(yè)務(wù) 指本集合計劃的登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括委托人賬戶管理、集合計劃份額注冊登記、清算及集合計劃交易確認(rèn)、建立并保管集合計劃持有人名冊等 份額登記機構(gòu) 在本協(xié)議中指中國證 券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，有時也簡稱中登公司 集合計劃推廣期 指本集合計劃自開始推廣到推廣完成之間的時間段，具體時間見有關(guān)公告 集合計劃運作期間或存續(xù)期間 在本合同中又稱投資運作期或存續(xù)期，指本集合計劃成立后轉(zhuǎn)入投資運作的時間段 成立日 指本集合計劃達(dá)到集合資產(chǎn)管理合同約定的成立條件后，管理人確定的本集合計劃成立的日期 開放期 指本集合計劃存續(xù)期內(nèi)委托人可以申請辦理申購參與、贖回退出，管理人可以為集合計劃份額辦理強制退出的期間 興業(yè)證券鑫融 1 號集合資產(chǎn)管理 合同 4 工作日 指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日 開放日 指為委托 人辦理本集合計劃參與、退出等業(yè)務(wù)的工作日 ， 本集合計劃成立后不設(shè)置開放日，不接受委托人的參與、退出申請。 機構(gòu)投資者 指依法可以投資本集合計劃，在中華人民共 和國境內(nèi)合法注冊登記或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織、外國的法人以及中國香港、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的法人。